环保执法检查手册

***环境执法检查手册为进一步规范污染源现场检查工作，提高环境执法监管职业化水平，依据《环境行政处罚办法》(环境保护部令第8号)、《环境监察办法》(环境保护部令第21号)、《工业污染源现场检查技术规范》(HJ606-2011)、《***环境质量和污染源监督监测管理办法(试行)》(鲁环发〔2012〕65号)、《***环境保护厅独立调查工作规范》(鲁环办〔2014〕2号)等有关规章制度,制定本手册。第一章现场检查工作程序第一条各级环境监察机构应当根据本行政区域环境保护工作任务、污染源数量、类型、管理权限等，制定环境监察工作年度计划。

环境监察工作年度计划报同级环境保护主管部门批准后实施。县(市、区)级环境监察机构环境监察工作年度计划每年1月10日前抄送市级环境监察机构；市级环境监察机构环境监察工作年度计划每年1月15日前抄送省级环境监察机构。第二条开展现场检查前，环境监察人员应明确现场检查活动计划，内容主要包括：检查目的、时间、路线、对象、重点内容等。环境监察人员可通过查阅污染源调查动态数据、排污申报登记资料、日常监管积累的资料、污染源自动监控数据、信访舆情案件等，收集污染源信息。第三条开展现场检查前，环境监察人员应准备必要的执法文书和检查装备，主要包括：(一)现场监察记录、调查询问笔录等执法文书；(二)通讯器材；(三)导航定位设备；(四)录音、照相、摄像器材；(五)必要的防护服及防护器材；(六)现场采样设备；(七)快速分析设备；(八)便携式电脑(含无线上网卡)；(九)打印设备；(十)夜间照明设备；(十一)其他必要的设备。第四条从事现场检查工作的环境监察人员不得少于两人，检查时应出示国家环境保护行政主管部门或地方人民政府配发的有效执法证件，并为被检查者保守商业秘密。第五条环境监察人员进行现场检查时，有权依法采取以下措施：

(一)进入有关场所进行勘察、采样、监测、拍照、录音、录像、制作笔录；

(二)查阅、复制相关资料；

(三)约见、询问有关人员，要求说明相关事项，提供相关材料；

(四)责令停止或者纠正违法行为；

(五)适用行政处罚简易程序，当场作出行政处罚决定；

(六)法律、法规、规章规定的或环境保护主管部门委托、授予的其他权利。第六条环境监察人员在污染源现场检查中，应做好调查取证工作并制作现场监察记录表，其中一般工业污染源现场监察记录表参考样式见附1，城镇污水处理厂现场监察记录表参考样式见附2，火电行业现场监察记录表参考样式见附3，焦化行业现场监察记录表参考样式见附4，钢铁行业烧结工段现场监察记录表参考样式见附5。对存在或疑似存在环境违法违规行为的，应制作《现场检查(勘察)笔录》或《调查询问笔录》。污染源检查活动中取得的证据包括：书证、物证、证人证言、视听材料和计算机数据、当事人陈述、现场监察记录表、现场检查(勘察)笔录、调查询问笔录等。收集证据应符合环境保护部《环境行政处罚主要文书制作指南》和《环境行政处罚证据指南》相关规定和要求。第七条环境监察人员在污染源现场检查中，对存在环境违法或违规行为的，根据问题性质、情节轻重，可按照法律法规的规定，当场采取责令减轻、消除污染，责令限制排污、停止排污，责令改正等处理措施。第八条环境监察人员对环境违法或违规行为调查结束后，符合《环境行政处罚办法》规定的简易程序情形的，可当场作出行政处罚决定；适合一般程序的，应根据工作分工及时将有关文书、证据等按照“查处分离”的原则移交相关部门。第二章现场检查工作内容第九条环境监察人员对污染源进行现场检查，一般包括以下内容：(一)环境管理制度执行情况检查检查排污单位的环评审批、试生产和验收手续是否齐全，排污许可证是否有效，排污费是否足额缴纳，是否曾有被处理处罚记录及处理处罚决定的执行情况。(二)了解生产设施了解排污单位的工艺、设备及生产状况，是否有国家规定淘汰的工艺、设备和技术，了解污染物的来源、产生规模、排污去向，具体内容应包括：1.原辅材料、中间产品、产品的类型、数量及特性等情况；2.生产工艺、设备及运行情况；3.原辅材料、中间产品、产品的贮存场所与输移过程；4.生产变动情况。(三)污染防治设施检查掌握排污单位现有污染防治设施的类型、数量、性能和污染治理工艺，检查是否符合要求；检查污染防治设施管理维护情况、运行情况、运行记录，是否存在停运或不正常运行情况，是否按规程操作；检查污染物处理量、处理率及处理达标率，有无违法违规的行为。(四)污染物排放情况检查检查污染物排放口(源)的类型、数量、位置的设置是否规范，是否有暗管排污等偷排行为；检查排污口(源)排放污染物的种类、数量、浓度、排放方式等是否满足相关污染物排放标准及环保部门批复的要求；查阅污染物排放日常监测记录，如有必要可由环境监测机构进行现场采样或监测。(五)环境风险防控情况检查根据职责范围，环境监察人员可单独或配合其他环境执法机构对环境风险防控情况等进行检查。检查内容主要包括：环境影响评价中环境风险评价专题章节的落实情况；突发环境事件应急预案编制、报备、演练和培训情况；环境安全隐患排查治理情况；事故应急池、雨污切换阀门、出厂总排口阀门、企业液体原料或成品贮存区周边围堰及地面防渗、必要的应急物资储备等情况。(六)自动监控系统运行情况检查根据职责范围，环境监察人员可单独或配合其他环境执法机构对污染源自动监控系统运贮存、堆放场所，检查是否采取了适当的环保措施。(三)固体废物转移检查检查固体废物转移手续是否完备。转移固体废物出省级行政区域贮存、处置的，是否由移出地的省级环境保护主管部门商经接受地的省(自治区、直辖市)环境保护主管部门同意。(四)固体废物管理台帐检查查看固体废物管理台帐，包括固体废物产生量、转移处置记录等。(五)危险废物的贮存、处理处置、转移检查根据职责范围，环境监察人员可单独或配合其他环境执法机构对危险废物的贮存、处理处置、转移情况进行检查。具体检查内容按照环保部《关于印发〈“十二五”全国危险废物规范化管理督查考核工作方案〉和〈危险废物规范化管理指标体系〉的通知》(环办〔2011〕48号)的规定执行。第十三条环境监察人员对噪声污染源的现场检查，还需重点检查以下内容：(一)产噪设备检查检查产噪设备是否为国家禁止生产、销售、进口、使用的淘汰产品；检查产噪设备的布局和管理。(二)噪声控制与防治设备检查检查噪声控制与防治设备是否完好，是否按要求使用，管理是否规范，有无擅自拆除或闲置。查阅厂(场)界噪声监测记录，如有必要可由环境监测机构进行监测。第三章附则第十四条各市环保局可结合本地实际和环境监察工作职责，在本指南的基础上制定具体实施办法。第十五条本指南由***环境保护厅负责解释。第十六条本指南自印发之日起实施。附件：1.一般工业污染源现场监察记录表2.城镇污水处理厂现场监察记录表3.火电行业现场监察记录表4.焦化行业现场监察记录表5.钢铁行业烧结工段现场监察记录表附件1污染源现场监察记录表（一般工业污染源）被检查单位名称地址邮政编码法定代表人姓名联系电话现场负责人姓名职务联系电话现场监察情况生产状态□在建□试生产□正常生产□停产□季节性停产□关闭（选择的打“√”）环评及“三同时”制度执行情况有无未办理环评审批手续项目□有□无有无未通过“三同时”验收项目□有□无废水治理设施建设运行情况处理工艺实际处理水量m3/天运行情况□正常运行□不正常运行□擅自拆除或闲置废气治理设施建设运行情况处理工艺除尘：脱硫：脱硝：运行情况□正常运行□不正常运行□擅自拆除或闲置固体废物储存、处置是否符合规定□是□否危废储存、处置是否符合规定□是□否产噪设备布局是否合理□是□否噪声控制与防治设备运行是否正常□是□否自动监控系统情况□未安装□正常运行□不正常运行在线监测数据项目数据人工采样情况采样时间：采样地点：污染物排放口是否规范□是□否污染物排放情况□正常排放□旁路或暗管偷排□其它现场监察结论:违法行为处理建议:执法人员姓名工作单位执法证号被检查单位现场负责人（签字）年月日记录人（签字）年月日附件2污染源现场监察记录表（城镇污水处理厂）被检查单位名称地址邮政编码法定代表人姓名联系电话现场负责人姓名职务联系电话现场监察情况生产状态□在建□试生产□正常生产□停产□季节性停产□关闭（选择的打“√”）有无未办理环评审批手续项目□有□无有无未通过“三同时”验收项目□有□无污染治理设施运行情况□正常运行□不正常运行□擅自拆除或闲置处理工艺□AO□A2O□传统SBR□CASS□CAST□AICS□生物膜其他执行标准□一级A□一级B□二级投运时间年月设计处理能力万t/天排水去向进水COD浓度mg/L出水COD浓度mg/L进水氨氮浓度mg/L出水氨氮浓度mg/L实际处理水量m3/天格栅运行是否正常□是□否mg/L生化池污泥沉降比%污泥回流比内回流%外回流%曝气/停留时间h生化池污泥颜色□褐□黄□黑□无泥其它溶解氧厌氧段mg/L，缺氧段mg/L，好氧段mg/L污泥产量t/天是否进行污泥脱水□是□否污泥脱水机是否运行□是□否脱水污泥含水率%絮凝剂名称□PAC□PAFC□PAM其它加药量g/t污泥□发黄不沾手□发黑沾手污泥处置情况□填埋□焚烧□堆肥□外运□综合利用□其他DCS系统建设运行情况DCS系统建设情况□正常□未建其它DCS记录数据是否齐全□是□否数据保存时间是否大于1年□是□否DCS趋势曲线是□是□否DCS历史曲线是否合理□是□否鼓风机电流A鼓风量m3/h曝气设备是否正常运行□是□否曝气池的溶解氧浓度mg/L污泥浓度mg/L滤池堵塞率%外排废水性状气味颜色人工采样情况采样时间采样地点自动监控系统情况运行情况□未安装□正常运行□不正常运行在线监测数据COD氨氮流量其它主要污染物排放情况□正常排放□暗管偷排□其它现场监察结论:违法行为处理建议:执法人员姓名工作单位执法证号被检查单位现场负责人（签字）年月日记录人（签字）年月日附件3污染源现场监察记录表（火电行业）被检查单位名称地址邮政编码法定代表人姓名联系电话现场负责人姓名职务联系电话现场监察情况生产状态□在建□试生产□正常生产□停产□季节性停产□关闭（选择的打“√”）环评及三同时制度执行情况有无未办理环评审批手续项目□有□无有无未通过“三同时”验收项目□有□无生产规模锅炉编号规模#t/h#t/h#t/h#t/h总规模：t/h机组编号规模及对应锅炉编号#MW对应锅炉##MW对应锅炉##MW对应锅炉##MW对应锅炉#总规模：MW废气污染治理设施运行情况脱硝系统设施编号对应锅炉编号投运时间脱硝工艺□低氮燃烧□SCR□SNCR□无脱硝技术其它还原剂名称用量kg/天运行情况□正常运行□不正常运行□擅自拆除或闲置除尘系统设施编号对应锅炉编号投运时间除尘工艺□电除尘□袋式□湿式其它运行情况□正常运行□不正常运行□擅自拆除或闲置脱硫系统设施编号对应锅炉编号投运时间脱硫工艺□石灰石-石膏法□双碱法□氨法□循环流化床法□炉内喷钙法其它脱硫剂名称用量kg/天运行情况□正常运行□不正常运行□擅自拆除或闲置脱硫副产物产生量kg/天去向DCS系统运行情况DCS系统编号对应脱硫设施编号发电负荷烟气旁路开启度进口烟气温度进口烟气流量进口烟气SO2浓度mg/Nm3出口烟气SO2浓度mg/Nm3进口烟气烟尘浓度mg/Nm3出口烟气烟尘浓度mg/Nm3进口烟气NOX浓度mg/Nm3出口烟气NOX浓度mg/Nm3增压风机电流A叶片开启度氧化风机电流A密封风机电流A脱硫岛PH值脱硫剂输送泵电流ADCS趋势曲线是否可以随机调阅□是□否数据保存时间是否大于6个月□是□否DCS记录数据是否齐全□是□否DCS历史曲线是否合理□是□否废水处理设施运行情况处理量_____t/天外排水去向生产、生活废水是否分开处理□是□否处理工艺药品名称及用量Kg/天废水处理设施运行情况□正常运行□不正常运行□擅自拆除或闲置执行标准CODmg/L氨氮mg/L人工监测情况采样时间采样地点自动监控系统情况对应排气筒编号运行情况□未安装□正常运行□非正常运行在线监测数据SO2NOx流量其它执行标准烟尘：mg/Nm3SO2：mg/Nm3NOx：mg/Nm3污染物排放情况□正常排放□旁路偷排□其它现场监察结论:违法行为处理建议:执法人员姓名工作单位执法证号被检查单位现场负责人（签字）年月日记录人（签字）年月日附件4污染源现场监察记录表（焦化行业）被检查单位名称地址邮政编码法定代表人姓名联系电话现场负责人姓名职务联系电话现场监察情况生产状态□在建□试生产□正常生产□停产□季节性停产□关闭（选择的打“√”）环评及三同时制度执行情况有无未办理环评审批手续项目□有□无有无未通过“三同时”验收项目□有□无生产现状生产规模万t/年炭化室规模*m装煤方式□顶装煤□捣固侧装煤熄焦方式□干法□湿法废水处理设施运行情况□正常运行□不正常运行□擅自拆除或闲置处理工艺□A/O□A2/O□A2/O2其它设计处理能力m3/天实际处理水量m3/天执行标准排水去向预处理设施□蒸氨塔□无其它中控系统□正常□未建其它手工记录是否齐全□是□否外排废水性状气味颜色废气处理设施运行情况除尘工艺□干法□湿法其它运行情况□正常运行□不正常运行□擅自拆除或闲置脱硫工艺□HPF法□PDS加栲胶法□活性炭吸附□氧化铁吸附其它运行情况□正常运行□不正常运行□擅自拆除或闲置固体废物处置情况危险废物名称□焦油渣□酸焦油□脱硫废液□粗苯残渣□废水处理污泥其它危险废物处置方式□掺入精煤炼焦□交由有资质单位处置其它人工采样情况采样时间采样地点自动监控系统情况运行情况□未安装□正常运行□不正常运行在线监测数据COD氨氮SO2粉尘主要污染物排放情况□正常排放□旁路或暗管偷排□其它现场监察结论:违法行为处理建议:执法人员姓名工作单位执法证号被检查单位现场负责人（签字）年月日记录人（签字）年月日附件5污染源现场监察记录表（钢铁行业烧结工段）被检查单位名称地址邮政编码法定代表人姓名联系电话现场负责人姓名职务联系电话现场监察情况生产状态□在建□试生产□正常生产□停产□季节性停产□关闭（选择的打“√”）生产规模烧结机编号及规模______#________m2_____#________m2_____#________m2_____#________m2铁矿石用量__________万t/年煤炭用量__________万t/年环评及三同时制度执行情况有无未办理环评审批手续项目□有□无有无未通过“三同时”验收项目□有□无废气处理设施运行情况□正常运行□不正常运行□擅自拆除或闲置除尘工艺□电除尘□袋式□湿式其它脱硫工艺□石灰石-石膏法□循环流化床法□氨—硫酸铵法其它脱硝工艺□低氮燃烧□SCR□SNCR□无脱硝技术其它执行标准烟尘：mg/Nm3