《社会组织信用等级评定规范》（征求意见稿）

1T/XXXXXX—XXXX社会组织信用等级评定规范本文件规定了社会组织信用等级评定的术语和定义、社会组织信用信息管理、评定原则、评定指标体系、信用等级分类、评定机构、信用等级评定流程、信用奖惩措施、动态管理等。本文件适用于主管部门及第三方信用评定机构对在海南省各级民政部门依法登记注册的社会组织开展信用等级的评定工作。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T23793-2017合格供应商信用评定规范GB/T31867社会组织信用评定指标3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1社会组织指经各级人民政府民政部门登记注册的社会团体、民办非企业单位(社会服务机构)、基金会。3.2社会组织信用等级评定根据社会组织主体的守信意愿、守信能力和守信表现，按照社会组织的类型，综合分析评定其信用状况，并划分为不同信用类别的过程。3.3评定机构符合相关要求，从事信用评定的服务机构。[来源：GB/T23793—2017，3.3]4社会组织信用信息管理4.1信用信息范畴社会组织信用信息包括基础信息、年报信息、行政检查信息、行政处罚信息和其他信息。——基础信息是指反映社会组织登记、核准和备案等事项的信息；——年报信息是指社会组织依法履行年度工作报告义务并向社会公开的信息；——行政检查信息是指登记管理机关及政府有关部门对社会组织开展监督检查形成的结论性信息；2T/XXXXXX—XXXX——行政处罚信息是指社会组织受到的行政处罚种类、处罚结果、违法事实、处罚依据、处罚时间、作出行政处罚的部门等信息；——其他信息是指社会组织评估等级及有效期限、获得的政府有关部门的表彰奖励、承接政府购买服务或者委托事项、公开募捐资格、公益性捐赠税前扣除资格等与社会组织信用有关的信4.2信用信息管理基本原则县级以上民政部门负责在本机关登记的社会组织信用信息管理工作；社会组织信用信息的管理应遵循依法公开、统一管理、分级负责、信息共享、动态更新的原则；登记管理机关开展社会组织信用信息管理工作，应依法保守国家秘密、商业秘密和个人隐私。4.3异常管理登记管理机关应依据社会组织未依法履行义务或者存在违法违规行为的有关信用信息，建立社会组织活动异常名录和严重违法失信名单制度。因非行政处罚事项被列入活动异常名录或者严重违法失信名单的社会组织，登记管理机关在作出决定前，应向社会组织书面告知列入的事实、理由、依据及其依法享有的权利。通过登记的住所无法取得联系的，可通过互联网公告告知。4.3.1活动异常名录4.3.1.1登记管理机关应当将有下列情形之一的社会组织列入活动异常名录：——未按照规定时限和要求向登记管理机关报送年度工作报告的；——未按照有关规定设立党组织的；——登记管理机关在抽查和其他监督检查中发现问题，发放整改文书要求限期整改，社会组织未按期完成整改的；——具有公开募捐资格的慈善组织，存在《慈善组织公开募捐管理办法》第二十一条规定情形的；——受到警告或者不满5万元罚款处罚的；——通过登记的住所无法与社会组织取得联系的；——法律、行政法规规定应当列入的其他情形。4.3.1.2社会组织存在4.3.1.1所列情形，但由业务主管单位或者其他有关部门书面证明该社会组织对此不负直接责任的，可不列入活动异常名录。4.3.1.3社会组织在被列入活动异常名录期间，再次出现应当列入活动异常名录情形的，列入时限重新计算。4.3.1.4被列入活动异常名录的社会组织按照规定履行相关义务或者完成整改要求的，可向登记管理机关申请移出活动异常名录，登记管理机关应自查实之日起5个工作日内将其移出活动异常名录；如不存在应当整改或者履行相关义务情形的，自列入活动异常名录之日起满6个月后，由登记管理机关将其移出活动异常名录。4.3.2严重违法失信名单4.3.2.1登记管理机关应将有下列情形之一的社会组织列入严重违法失信名单：——被列入活动异常名录满2年的；——弄虚作假办理变更登记，被撤销变更登记的；——受到限期停止活动行政处罚的；3T/XXXXXX—XXXX——受到5万元以上罚款处罚的；——3年内2次以上受到警告或者不满5万元罚款处罚的；——被司法机关纳入“失信被执行人”名单的；——被登记管理机关作出吊销登记证书、撤销成（设）立登记决定的；——法律、行政法规规定应当列入的其他情形。4.3.2.2社会组织自被列入严重违法失信名单之日起满2年，且按照规定履行相关义务或者完成整改要求的，可向登记管理机关提出移出申请，登记管理机关应自查实之日起5个工作日内将其移出严重违法失信名单。4.3.2.3列入严重违法失信名单所依据的行政处罚决定、撤销登记决定或者“失信被执行人”名单被依法撤销或者删除的，社会组织可向登记管理机关提出移出申请，登记管理机关应自查实之日起5个工作日内将其移出严重违法失信名单。4.3.2.4社会组织的信用信息、活动异常名录和严重违法失信名单应向社会公开。登记管理机关应通过互联网向社会提供查询渠道。5评定原则5.1社会组织自愿申报原则。5.2评定方法遵循客观性、科学性、合规性、适用性和安全性的原则。5.3评定过程遵循依法、公开、公正、透明、独立的原则。5.4评定结果应用应遵循合法、公开，充分体现守信激励失信惩戒原则。6评定指标体系社会组织信用等级评定指标应符合GB/T31867的规定，包括但不限于以下事项，具体评定指标详见附录A：——守信意愿(权重25%)；——守信能力(权重55%)；——守信表现(权重20%)。6.1守信意愿社会组织的价值取向是社会组织在实现自身社会价值过程中所遵循的核心理念。6.2守信能力社会组织在兑现对会员和其他利益相关方承诺的能力。6.3守信表现社会组织在实现自身社会价值、引导行业自律时，对承担利益相关方的责任和承诺兑现情况。7信用等级7.1信用等级分类4T/XXXXXX—XXXX社会组织信用等级由高到低划分为A、B、C、D四类。7.2信用等级划分信用等级划分如表1所示。表1信用等级划分ABCD8评定机构8.1海南省民政事业发展促进会下设或联合相关社会组织共同成立信用评定委员会。8.2评定机构应建立评定管理制度，包括但不限于：——信用评定技术标准规范：评定机构应当依据评定标准，利用所掌握的相关数据，制定行业规范，执行统一评定标准；加强行业自律，规范从业行为，建立行业自我管理约束机制，提供专业性技术指导和行业服务；——业务管理制度：评定机构应当建立信用评定服务基本规范、从业人员职业准则、质量控制制度、评审委员会制度、回避制度、数据库管理制度、安全保密制度、资料档案管理制度等；——评定服务程序：评定机构应当履行受理评定申请、签订协议和承诺书、成立信用评定小组、准备评定所需材料、信息核实、信用等级评定、报告撰写、结果公示、跟踪评级、资料归档——尽职调查规范：评定机构应当对被评对象及其相关人员进行人员访谈、电话调查、函证调查等。人员访谈和现场核查应保证有2名以上评定人员参与。调查中形成的函证材料、访谈记录等原始材料，以及邮寄和电子邮件等凭证随工作底稿保存备查；——评定资料管理：评定机构应当建立档案管理制度，对用于信用评定的数据、信息和复印件等资料，要进行分类建档保存。信用报告的电子版和纸制版存档保留期限不低于三年。8.3信用评定委员会应负责下列工作：——负责社会组织信用评定活动的具体组织实施和日常事务工作，协调解决评定活动开展过程中出现的问题；——撰写的信用报告及其他有关资料，审查和确认评定结果，评定信用等级；——受理并反馈参评单位、社会各界对评定工作的投诉、举报及建议，复议评定的企业信用等级，动态监管评定结果。9评定流程及要求5T/XXXXXX—XXXX9.1流程概述社会组织信用等级评定工作每年开展一次，信用等级评定流程包括：受理申请、信息核实、等级确定、社会公示、结果公布、结果跟踪。9.2受理申请评定主体在接收到评定对象申请后，应初步审核评定对象申报材料的完整性，确定是否接受评定申请。申报材料以电子形式为主，内容包括：——社会组织信用等级评定申请表，申请表见附录B；——自评证明材料；——其他证实性资料。9.3信息核实评定主体可采用函电确认、数据分析、数据库查询、实地考察等方式对评定对象提供的申报材料的真实性进行检查。9.4等级确定评定主体按照评定指标对申报材料进行审核和计分评定，并确定其信用等级，计分评定应依据附录A进行。9.5专家审核信用评定委员会应组织专家召开评审会，审核评定结果的规范性和准确性。9.6社会公示信用等级评定结束后，评定主体在官方网站上及时公示拟确定的评定结果、陈述申辩途径等内容，接受社会公众的监督和咨询。公示时间为5个工作日。9.7结果公布评定结果经公示、核实后，评定主体按规定推送至相应的公共信用信息共享平台，同时通过官方网站、公众号等方式进行公布。评定结果有效期限为1年。9.8信用报告9.8.1评定机构撰写信用报告，信用报告格式见附录C。9.8.2信用报告服务有效期为壹年，起始日为信用报告概述上的落款日期。9.9结果跟踪评定主体应在评定结果有效期内进行定期或者不定期跟踪，对相关信息进行及时更新。若因重大因素导致评定对象的信用等级发生变化时，评定主体应及时调整信用等级。10评定管理10.1信用评定委员会负责评定结果的管理，遵循社会监督、动态管理的原则。6T/XXXXXX—XXXX10.2等级有效期间，一经发现与本文件不符或恶意给其他利益方带来直接或间接的损害行为时，信用评定委员会可根据情节采取书面警告、通报批评、降低信用等级直至取消信用等级等处理，并在相应范围内公布。10.3当发现社会组织违反法律法规、强制性标准等问题时，信用评定委员会应撤销企业信用等级，并在相应范围内公布。11信用奖惩措施信用评定委员会负责对信用等级评定结果组织开展推广应用，积极推动相关部门根据信用等级对相关给予行政性、行业性、市场性和社会性联合激励或惩戒。11.1激励措施对信用良好的社会组织，登记管理机关应采取或者建议有关部门依法采取下列激励措施：——优先承接政府授权和委托事项；——优先获得政府购买社会组织服务项目；——优先获得资金资助和政策扶持；——优先推荐获得相关表彰和奖励等；——实施已签署联合激励备忘录中各项激励措施。11.2惩戒措施对被列入严重违法失信名单的社会组织，登记管理机关应采取或者建议有关部门依法采取下列惩戒措施：——列入重点监督管理对象；——不给予资金资助；——不向该社会组织购买服务；——不授予相关荣誉称号；——作为取消或者降低社会组织评估等级的重要参考；——实施已签署联合惩戒备忘录中各项惩戒措施。12申诉与投诉12.1社会组织可提出申诉与投诉，其内容包括但不限于：——对评定机构及评定人员的组成或行为有意见；——对评定过程有异议；——对评定结论有异议。12.2申诉/投诉人应实名举报，非实名不受理。12.3海南省民政事业发展促进会或信用评定委员会负责申诉与投诉的处理：——建立受理、确认和调查申诉与投诉处理制度；——及时根据申诉/投诉人提出的意见组织开展调查和复核，并保存记录。12.4处理结果应书面通知申诉/投诉人。7T/XXXXXX—XXXX13监督与抽查13.1信用评定委员会应每年对评定工作开展监督和抽查，并明确监督和抽查的内容、周期、方法。13.2获得信用等级的社会组织应接受信用评定委员会的监督。14档案管理信用评定委员会应将评定过程和评定结果等资料以电子形式进行分类存档，保管期三年及以上。8T/XXXXXX—XXXX社会组织信用等级评定指标A.1表A.1为社会组织信用等级评定指标。表A.1社会组织信用等级评定指标9T/XXXXXX—XXXX（8分）T/XXXXXX—XXXXT/XXXXXX—XXXXT/XXXXXX—XXXX理事评定(1分)监事评定(1分)会员评定(1分)T/XXXXXX—XXXX社会组织信用等级评定申请表B.1表B.1为社会组织信用等级评定申请表。表B.1社会组织信用等级评定申请表社会组织盖章）法定代表人签字）T/XXXXXX—XXXX社会组织信用报告社会组织信用报告格式如下。社会组织信用报告依据《社会组织信用等级评定规范》制作二〇XX年版T/XXXXXX—XXXX社会组织信用报告声明为便于报告使用人正确理解和使用（以下简称“******”）出具的社会组织的信用评定报告（以下简称“本报告”兹声明如下:（一）本信用报告的评定结论是本机构根据被评对象所提供的资料、尽职调查所获取的资料，按照《社会组织信用评定等级》的要求，作出的独立判断，评定结论仅供参考。（二）被评对象提供的基础资料及报表数据，其真实性由被评对象负责。若发现所提供的资料信息失实或虚假，本机构有权降低或撤销所评信用等级；由此造成的不良后果由被评对象承担。（三）本信用报告信息（包括被评单位所提供的资料、尽职调查所获取的资料）截止日为年月日，通过隐私计算、大数据、区块链等技术，均可追溯和查询。（四）本机构评定人员履行了尽职调查和诚信义务，保证所出具的信用报告遵循了独立、客观、公正的原则，有保留意见的项目已在报告中作出说明。（五）本信用报告所评定的信用等级有效期为壹年，自年月日（本报告概述落款日期）至年月日；出具跟踪报告后，其信用等级以跟踪报告为准，有效期终止日不变。（六）在本信用报告服务有效期内，被评对象按程序进行定期和不定期跟踪评级，如相关信息发生变更或报告遗失，被评对象应配合本机构进行跟踪调查和评级。（七）本信用报告所涉及的内容、数据及相关分析均属敏感性商业信息，除以下情形外，未经被评对象授权和许可不得对外提供：1.司法部门按法定程序进行查询的；2.海南省民政事业发展促进会或其授权的第三方服务机构按规定程序对执业质量进行检查的；3.其他依法可以查阅的情形。（评定机构）T/XXXXXX—XXXX（社会组织名称）信用报告概述信用等级及释义社会组织等级社会组织得分释义基本信息社会组织名称社会组织地址法定代表人注册资金成立日期统一社会信用代码跟踪变更情况基本结论及风险提示信用评级人员：制作机构名称：制作日期：年月日服务有效期：年月日至年月日注：本信用（跟踪）报告服务有效期为壹年；根据定期和不定期要求企业须配合报告制作机构进行公共信用信息定期核查，有导致信用等级发生变化情况须出具跟踪报告；在服务有效期内单位基本情况发生变更或有其他相关评级材料补充须提交至报告制作机构出具跟踪报告。T/XXXXXX—XXXX（社会组织名称）信用报告一、社会组织基本状况（一）基础信息社会组织名称法定代表人住址成立日期注册资本业务主管单位统一社会信用代码业务范围（二）运营设施办公场所等满足业务发展需要的情况。注：按实际归集数据情况展示。暂无信息，不排除存在时间相对滞后或未（三）公司治理1.监事机制社会组织三会的建立、运行情况注：按实际归集数据情况展示。暂无信息，不排除存在时间相对滞后或未2.经营异常名录情况社会组织经营异常名录的情况。注：按实际归集数据情况展示。暂无信息，不排除存在时间相对滞后或未（四）人力资源1.主要管理者信息姓名职务年龄学历职称其他注：按实际归集数据情况展示。暂无信息，不排除存在时间相对滞后或未2.从业人员情况（1）概述在册员工总数，员工从业时间、学历、年龄、职称、任职年限分布情况，中层管理人员、学历职称情况。（2）技术人员管理人员数量，符合资质规定和业务发展需要情况。（3）社保缴纳情况“五险一金”覆盖率是否符合业务发展需要情况。注：按归集数据情况展示。暂无信息，不排除存在时间相对滞后或未（五）资质情况序号资质名称资质等级证书编号或文号发证机关注：按实际归集数据情况展示。暂无信息，不排除存在时间相对滞后或T/XXXXXX—XXXX二、客观信用记录（一）公共信用社会组织对金融机构的信用经调查，社会组织自成立以来，能够履行银行贷款合同各项规定，无违约、拖欠等不良记录。社会组织对合作伙伴的信用经调查，社会组织能够按照合同履行应尽的责任和义务，未发生因自身原因造成无法履行合同的行为。社会组织对监管机构的信用社会组织已出具检察院提供的无行贿犯罪记录证明，证明出具日期为**年**月**日。经**信用信息中心查询，在经营期内能够按照国家法律法规进行活动，在民政、工商、税务、司法、环保、人社、行业主管部门等监管机