一般及以上质量风险清单

一般及以上质量风险清单序号风险名称风险类别风险因素及控制点可能造成的后果相关单位风险防控措施风险等级备注1.设备材料采购（主要设备质量不符合要求）产品供应类风险因素：主要设备选型、工艺参数、材料选用不满足要求，设备材料采购质量不符合合同或规范要求。风险发生概率：较多发生。控制点：设备技术规范书、材料技术要求、供应商选择、包装、运输等。较大经济损失、工程质量不合格、一般及以上质量事故材料预算按图纸要求编制，材料技术要求应明确并符合要求，加强材料进场验收。较大风险2.设备材料采购（设备现场管理失控）项目管理类风险因素：开箱验收检查不到位，设备现场管理不善造成设备损坏，验收人员能力不足设备缺陷未及时发现等设备。风险发生概率：较少发生。控制点：开箱验收、储存、标识。一定的经济损失、工程质量不合格开箱、验收人员齐全，清点仔细、全面，标识清楚一般风险3.项目组织管理（施工管理无序）项目管理类风险因素：项目管理制度不健全；人力资源配置与业务需求不匹配；机械配置不当、材料设备供应与进度不匹配、工序安排不合理、未编制施工方案即进行施工、专业与部门间配合协同能力不足。风险发生概率：较多发生。控制点：制度建立、机械人力材料资源匹配、合理施工计划、施工方案执行检查、工种专业间协同。人员伤亡、较大经济损失、工程质量不合格、一般及以上质量安全事故建立、健全项目各类管理制度，按制度要求配置、实施。较大风险4.分包管理（施工分包管理不规范）项目管理类风险因素：未签分包合同先施工，分包单位人员配备不到位，特殊工种无证作业，作业人员能力不足且变动频繁，分包技术质量管理以包代管。风险发生概率：较多发生。控制点：合同签订、人员配备、特种作业人员持证、管理人员配置、分包过程管理。人员伤亡、较大经济损失、工程质量不合格、一般及以上质量安全事故提前进行分包策划，提前实施合同签订，加强分包人员按合同要求配置。较大风险5.项目组织管理（重大施工方案交付产品类风险因素：施工方案不合理、未组织施工方案评审、87号文所规定的达到或超过一定规模的危险作业项目施工方案未经评审论证人员伤亡、重大经济损失、工程质量严重严格执行87号文与37号令重大风险

序号风险名称风险类别风险因素及控制点可能造成的后果相关单位风险防控措施风险等级备注编审、实施不规范）即已实施，未按施工方案要求实施等。风险发生概率：较多发生。控制点：施工方案评审、达到或超过一定规模的危险作业项目施工方案专家论证，施工方案执行检查。不合格、重大质量安全事故6.项目组织管理（工艺工法落后）交付产品类风险因素：米用落后淘汰的工艺工法。风险发生概率：较少发生。控制点：工艺工法的可操作、可实施性及先进性论证。一定的经济损失、工程质量不合格、一般质量安全事故不采用落后淘汰的工艺工法，施工前对工艺工法进行评审一般风险7.项目组织管理（设计变更编审、执行严重不规范）交付产品类风险因素：设计变更审批不到位，执行不及时，未按照设计变更开展验收，设计变更后仍不满足质量要求。风险发生概率：较少发生。控制点：设计变更审批、执行、验收。一定的经济损失、工程质量不合格把设计变更当做图纸的一部分，并在图纸上标识出来一般风险8.施工质量检验（完全未遵循相关程序）生产过程类风险因素：未执行检验试验计划、检查验收漏检、未执行质量验收程序、施工项目及隐蔽工程未验收、质量检查问题未封闭进行下一道工序等检验管理失控。风险发生概率：较少发生。控制点：检验试验计划、过程检验试验、问题整改闭环。一定的经济损失、工程质量不合格，一般质量安全事故施工前编制检验试验计戈U，严格按照验收程序执行一般风险9.项目策划（新材料、新工艺的应用程序不符合要求）项目管理类风险因素：涉及“五新”技术的施工方案皆未经专项策划、评审论证等。风险发生概率：较少发生。控制点：专项策划、评审论证、应用监管。人员伤亡、一定的经济损失、工程质量不合格、一般质量事故提前辨识、策划，涉及“五新”技术的施工方案进行评审、论证；并做好过程资料的收集。一般风险10.项目组织管理（施工机具严重生产过程类风险因素：施工机具不匹配，计量器具漏检、过期、无检验证书等失控情况。风险发生概率：较少发生。控制点：建立台账、成立管理网络、机具定人员伤亡、一定的经济损失、工程质量不合格、一般按组织设计、方案进行配置相应的机具器具，建立台账并动态更新，过程检一般风险

序号风险名称风险类别风险因素及控制点可能造成的后果相关单位风险防控措施风险等级备注不满足要求）检。质量安全事故查，严禁不合格的机具器具在现场使用。11.施工质量（地基处理质量未达设计要求）交付产品类风险因素：地基处理后承载力仍未达到设计要求。风险发生概率：较少发生。控制点：地基处理方案的编审、地基处理过程控制、承载力试验。较大经济损失、质量永久性缺陷、一般及以上质量事故按设计图纸施工，加强过程控制验收，委托实验室进行承载力试验。较大风险12.施工质量（主体结构、大体积混凝土不合格）交付产品类风险因素：主体结构、大体积使用的混凝土不合格（如原材料、添加剂、配比等），产生结构性裂纹、坍塌。风险发生概率：较少发生。控制点：配合比、浇捣、坍落度检测、防裂措施制定与实施、温差控制、养护、留样试验。重大经济损失、工程质量严重不合格、重大质量事故加强原材料、添加剂等控制，搅拌过程派专人监督，过程中对坍落度进行检测，不合格的砼严禁使用。对测温记录、温差控制、养护、试块留样等严格按规范要求施工。重大风险13.施工质量（大跨度钢网架、钢屋架制作安装质量严重不合格）交付产品类风险因素：钢屋架等结构制造、安装质量严重不合格。风险发生概率：极少发生。控制点：焊缝尺寸、焊接变形、高强螺栓连接副紧固质量、防火防腐涂层厚度。人员伤亡、经济损失、工程质量不合格、一般质量事故编制作业方案，做好施工交底，加强过程验收。一般风险14.施工质量（定位放线偏差严重）交付产品类风险因素：重要设备基础定位放线偏差严重。风险发生概率：较少发生。控制点：定位、放线精度、复测。一定的经济损失、工程质量不合格、一般质量事故安排有测量证件的人员进行测量放线、并验收。验收合格后方可进行下道工序施工。一般风险15.施工质量（重要设备基础二交付产品类风险因素：重要设备基础二次灌浆不密实、灌浆后裂纹严重。风险发生概率：较少发生。一定的经济损失、工程质量不合格灌浆料施工前进行复检、合格后使用，检查质保期，按照说明书配合比进行施一般风险

序号风险名称风险类别风险因素及控制点可能造成的后果相关单位风险防控措施风险等级备注次灌浆质量严重不合格）控制点：灌浆料质量、灌浆料与水配合比、振捣方式、养护。工，专人旁站，振捣密实，养护到位。16.施工质量（主机设备预埋地脚螺栓偏差严重超标）交付产品类风险因素：基础地脚螺栓孔预埋尺寸偏差严重，预埋地脚螺栓垂直度严重超标。风险发生概率：较少发生。控制点：地脚螺栓孔位置、尺寸、地脚螺栓垂直度。较大经济损失、工程质量不合格浇筑前验收，加固牢固。较大风险17.施工质量（回填土质量严重不合格）交付产品类风险因素：主厂房及主要建筑回填土质量严重不合格，造成地面及设备基础下沉、沟道断裂，大面积返工处理。风险发生概率：较少发生。控制点：土质选择、分层夯实、分层取样试验。重大经济损失、工程质量严重不合格、重大质量事故选择合适的土质，无杂物、含水率合适，分层铺设夯实、取样，合格后进行上层土铺设，加强过程旁站。重大风险18.施工质量（主体结构、重要设备基础混凝土严重受冻）交付产品类风险因素：混凝土早期受冻，未进行抗冻临界强度检验，大量返工处理。风险发生概率：较少发生。控制点：冬期施工措施编审、抗冻混凝土配合比、施工环境温度、抗冻临界强度试验。重大经济损失、工程质量严重不合格，重大质量事故编制冬期施工措施，进行交底，严格按抗冻混凝土配合比搅拌，根据环境温度做好保温、养护。重大风险19.施工质量（承重钢结构制作安装质量严重不合格）交付产品类风险因素：承重钢结构制作、安装焊接变形、尺寸偏差严重。风险发生概率：较少发生。控制点：材料试验报告、焊缝尺寸、焊接变形。一定的经济损失、工程质量不合格、一般质量事故制作及安装过程中要有防变形的措施，严格按照图纸及放样图制作，施工前做好交底，焊工考试合格，制作下料准确，控制好电流，成型后及时检测。一般风险20.施工质量交付风险因素：外墙体砌筑、保温、大面积开裂一定的经济损提前联系试验室做好砂浆一般风险

序号风险名称风险类别风险因素及控制点可能造成的后果相关单位风险防控措施风险等级备注（外墙墙体及墙面保温层大面积渗漏）产品类渗漏。风险发生概率：较少发生。控制点：砂浆配合比、技术间歇、防开裂构造措施。失、工程质量不合格配合比，现场砂浆搅拌做好计量工作，砌筑时按规范控制每天的砌筑高度，梁底最后一皮砖在养护时间到后进行斜砌，抹灰采取整体挂玻纤网防开裂。21.施工质量（整体楼地面大面积开裂、渗漏、起鼓）交付产品类风险因素：整体楼地面大面积开裂、渗漏、起鼓。风险发生概率：较少发生控制点：混凝土浇筑、养护、防开裂渗漏构造措施。一定的经济损失、工程质量不合格地面施工之前，必须确保回填土夯实，针对湿陷性黄土采取地基处理措施，地面有管道、坑池的检查是否渗漏。楼地面浇筑前和设备基础及墙体做好隔离措施，施工完成后，及时进行切缝分割。一般风险22.施工质量（屋面防水渗漏严重）交付产品类风险因素：多个建筑单体、大面积屋面防水渗漏。风险发生概率：较少发生控制点：原材料、结构开裂、细部处理、工序策划、成品保护。较大的经济损失、工程质量不合格施工前确保基层干燥、清洁，女儿墙防水卷材高度满足设计要求，并设置好压槽。施工过程中严格按照图集进行，层层验收。对节点位置进行加固处理。较大风险23.施工质量（池体结构严重渗漏）交付产品类风险因素：橡胶止水带安装工艺差、池体结构渗漏严重。风险发生概率：较少发生。控制点：橡胶止水带安装工艺、对拉螺栓止水环焊接、混凝土振捣、养护、穿墙套管四周封堵。一定的经济损失、工程质量不合格橡胶止水、对拉螺杆购买成品时，进场前做好质量验收，不合格的严禁使用。砼浇筑过程中要振捣到位，特别是穿墙套管等节点位置要人工辅助振捣，并做好养护工作。一般风险

序号风险名称风险类别风险因素及控制点可能造成的后果相关单位风险防控措施风险等级备注24.施工质量（道路开裂、沉降严重）交付产品类风险因素：道路大面积开裂、沉降，地基大面积下沉。风险发生概率：较少发生。控制点：地基处理、缩缝胀缝留设、养护。一定的经济损失、工程质量不合格道路施工时要确保下面回填土及路基施工的质量，水稳层保证厚度并做好养护，严格按照图纸及规范留设变形缝。一般风险25.施工质量（雨、污水管道、沟道严重渗漏）交付产品类风险因素：雨污水管道、沟道渗漏严重，坡度不足、排水不畅，伸缩缝处理不当渗漏，止水带安装工艺差等。风险发生概率：较少发生。控制点：地基处理、结构防渗漏、标高、坡度、伸缩缝、止水带。一定的经济损失、工程质量不合格地埋管施工严格按照图纸坡度进行管道安装，接头部位水泥砂浆封堵密实，砼垫层及包脚按照图集尺寸进行，管道和雨水井接口做好二次处理。一般风险26.施工质量（建筑小安装工艺质量失控）交付产品类风险因素：建筑电气、暖通、通风、给排水、爬梯、栏杆等小安装工艺差、工艺质量全面失控。风险发生概率：较少发生。控制点：照明、通风、上下水、楼梯栏杆安装工艺。一定的经济损失、工程质量不合格小安装施工前要做好施工策划，包括管道走向在墙面上画好定位线，爬梯栏杆按照公司质量工艺手册提前做好交底，现场下料准确，加强过程检查，及时纠偏。一般风险27.施工质量（锅炉爆管、炉管泄漏）交付产品类风险因素：锅炉爆管、炉管泄漏。风险发生概率：较少发生。控制点：受热面洁净化施工、割伤、焊接质量，酸洗及冲管后割管检查。较大经济损失、工程质量不合格、一般及以上质量事故重大风险28.施工质量（锅炉设备、管道膨胀受阻、超标严重）交付产品类风险因素：锅炉膨胀系统受阻、汽水管道膨胀严重超标。风险发生概率：较少发生。控制点：系统膨胀自如、膨胀死点位置焊接、刚性梁安装，膨胀弯设置、支吊架安装。一定的经济损失、工程质量不合格、一般质量事故一般风险

序号风险名称风险类别风险因素及控制点可能造成的后果相关单位风险防控措施风险等级备注29.施工质量（烟、风、粉管道泄漏严重）交付产品类风险因素：烟、风、粉管道连接严密性差，泄露严重。风险发生概率：较少发生。控制点：焊缝质量、渗油试验、系统严密性。一定的经济损失、工程质量不合格一般风险30.施工质量（锅炉杂项管道安装工艺不良）交付产品类风险因素：锅炉疏放水、排气、取样管道安装工艺嚓体较差。风险发生概率：较少发生。控制点：清洁度、支吊架、膨胀。一定的经济损失、工程质量不合格一般风险31.施工质量（锅炉本体密封不严密）交付产品类风险因素：锅炉本体一、二次密封及门孔部位密封严密性差，漏灰、漏粉严重。风险发生概率：较少发生。控制点：焊接质量、严密性。较大的经济损失、工程质量不合格较大风险32.施工质量（机炉设备、管道保温大面积超温、开裂）交付产品类风险因素：机炉设备与管道保温大面积超温、开裂、成品被破坏，保温材料检测不合格。风险发生概率：较少发生。控制点：原材料检测、防超温措施、施工工艺、成品防护。较大的经济损失、工程质量不合格较大风险33.施工质量（电除尘阴阳极板附件大面积脱落）交付产品类风险因素：电除尘阴阳极安装间隙不合格，极板吊挂固定螺母未焊接或焊接不牢，大面积脱落。风险发生概率：较少发生。控制点：间隙调整，振打装置安装。一定的经济损失、工程质量不合格一般风险34.施工质量（汽轮机通流间隙不合格）交付产品类风险因素：汽轮机通流间隙、滑销间隙调整不合格。风险发生概率：较少发生。控制点：通流间隙、滑销间隙调整。较大的经济损失、工程质量不合格较大风险

序号风险名称风险类别风险因素及控制点可能造成的后果相关单位风险防控措施风险等级备注35.施工质量（油质不合格、管道渗漏严重）交付产品类风险因素：汽机油循环油质超标严重、与管道接口处不严密性，渗漏严重。风险发生概率：较少发生。控制点：调节油、润滑油和密封油系统安装清洁度、严密性、管道冲洗、施工措施。一定的经济损失、工程质量不合格一般风险36.施工质量（管道支吊架安装偏差严重超标）交付产品类风险因素：四大管道、中、低压管道支吊架漏装或安装偏斜严重超标。风险发生概率：较少发生。控制点：支吊架安装、冷态调整、热态调整。一定的经济损失、工程质量不合格一般风险37.施工质量（地下管网渗漏严重）交付产品类风险因素：多系统地下管网严重渗漏。风险发生概率：较少发生。控制点：垫层质量、标高、焊接质量、水压试验、回填土质量。一定的经济损失、工程质量不合格一般风险38.施工质量（凝汽器安装质量严重不合格）交付产品类风险因素：凝汽器壳体焊接变形、隔板中心偏差严重超标，隔板油脂、灰尘清理不彻底，钛管穿管困难。风险发生概率：较少发生。控制点：防焊接变形、严密性、隔板找中、隔板清理、穿胀焊管、连缸。较大经济损失、工程质量不合格较大风险39.施工质量（立式泵振动超标严重）交付产品类风险因素：立式泵安装运行后振动大，严重超过允许值。风险发生概率：较少发生。控制点：设备动平衡、基础灌浆、轴系中心、润滑油脂。一定的经济损失、工程质量不合格一般风险40.施工质量（汽轮机推力瓦瓦交付产品类风险因素：汽轮机推力瓦瓦温普遍高，超过允许值。风险发生概率：较少发生。较大的经济损失、工程质量不合格、对设较大风险

序号风险名称风险类别风险因素及控制点可能造成的后果相关单位风险防控措施风险等级备注温普遍超标）控制点：工作间隙、供回油路、推力盘瓢偏、热工测温元件校验。备寿命影响、一般及以上质量事故41.施工质量（锅炉高强螺栓大量断裂）交付产品类风险因素：锅炉钢架紧固用高强螺栓大量断裂。风险发生概率：较少发生。控制点：品牌、供应厂商、试验与抽检报告。重大经济损失、工程质量不合格、严重质量事故较大风险42.施工质量（油管路内部严重不洁净）交付产品类风险因素：油管路内部清洁度差，超标严重。风险发生概率：较少发生。控制点：管道清洗、管口封堵。较大的经济损失、工程质量不合格较大风险43.施工质量（阀门渗漏）交付产品类风险因素：大量阀门内漏、渗漏。风险发生概率：频繁发生。控制点：阀门出厂质量、阀门水压试验、螺栓紧固、垫片安装。较大的经济损失、工程质量不合格检查阀门出厂质量文件，按规范对阀门进行水压试验，合格后方可安装。螺栓垫片使用符合要求，紧固力矩符合。较大风险44.施工质量（大批量电缆材料不合格、接线错误）交付产品类风险因素：大批量控制电缆材料质量不合格，二次接线准确率极低。风险发生概率：较少发生。控制点：材料质量、二次接线图优化、回路校线等。一定的经济损失、工程质量不合格、一般质量事故配合电缆采购方做好电缆到场后的抽检。做好二次接线前的图纸会审。一般风险45.施工质量（大量TSI探头安装间隙不合格）交付产品类风险因素：大量TSI探头安装间隙不合格，引线位置布置不合理。风险发生概率：较少发生。控制点：安装位置、间隙调整、引线布置控制。一定的经济损失、工程质量不合格、一般质量事故按图施工做好施工前的图纸会审工作，并熟悉验收规范，对于不符合验收规范的设计项需及时提出。布线前提前策划线路走向。一般风险

序号风险名称风险类别风险因素及控制点可能造成的后果相关单位风险防控措施风险等级备注46.施工质量（TSI传感器探头大量损坏）交付产品类风险因素：TSI传感器安装时大量探头碰坏、电缆穿轴承座处漏油。风险发生概率：较少发生。控制点：严密性控制、成品保护。一定的经济损失、工程质量不合格、一般质量事故做好已经安装探头的成品保护，并用醒目标识提醒。电缆穿轴承处安装前需检查密封垫，发现损坏及时更换。一般风险47.施工质量（主接地网装置锈蚀严重）交付产品类风险因素：主接地网的接地装置发生严重腐蚀。风险发生概率：较少发生。控制点：原材料、防腐蚀措施落实。较大的经济损失、工程质量不合格、较大质量事故原材到货后需检查镀锌层、材料厚度是否符合要求。焊接部位按要求做好防腐工作。较大风险48.施工质量（设备接线不可靠）交付产品类风险因素：振动区域的设备电缆接线大批量未紧固。风险发生概率：较少发生。控制点：接线质量，紧固力矩。一定的经济损失、工程质量不合格、一般质量事故设备接线后使用力矩扳手复查一次、检查接线端子上是否缺少弹簧垫片，对于缺少弹簧垫片的接线端子需补充弹簧垫片或使用防滑螺母。一般风险49.施工质量（大批量动、控缆未分层及距热力管道距离不符合要求）交付产品类风险因素：大批量动力、控制电缆等未分层敷设或距离热力管道过近。风险发生概率：较少发生。控制点：电缆敷设、敷设工艺。一定的经济损失、工程质量不合格、一般质量事故桥架施工前做好图纸会审工作，按照规范要求保持与热力管道的间距。电缆敷设按照作业指导书要求敷设在专用桥架内，严禁控制电缆与动力电缆、信号电缆混放。一般风险50.施工质量（大批量电缆未分层敷设）交付产品类风险因素：大量电缆未分层敷设或敷设混舌L，造成电缆之间互相干扰。风险发生概率：较少发生。控制点：电缆标识分类、敷设工艺。一定的经济损失、工程质量不合格、一般质量事故电缆敷设前做好电缆敷设策划工作，按照敷设区域分区域敷设电缆。一般风险51.施工质量（大量热交付产品类风险因素：大量热工管道测点开孔未及时封堵。一定的经济损失、工程质量不合格、一般编制测点开孔台账，施工结束后逐一检查。一般风险

序号风险名称风险类别风险因素及控制点可能造成的后果相关单位风险防控措施风险等级备注工测点开孔未封堵）风险发生概率：较少发生。控制点：开孔封堵。质量安全事故52.施工质量（大量铜排螺栓连接不可靠）交付产品类风险因素：大量铜排螺栓连接未达到力矩值。风险发生概率：较少发生。控制点：螺栓紧固力矩值检测。经济损失、工程质量不合格、一般质量事故使用力矩扳手按照规范要求设定，并在已经紧固的螺栓上标上标志线。一般风险53.施工质量（大量防火封堵不到位）交付产品类桥架、控制柜等防火封堵大量不到位。风险发生概率：较少发生。控制点：防火封堵工艺。一定的经济损失、工程质量不合格、一般及以上质量安全事故施工过程中加强对防火封堵每个工序的检查，并在防火封堵施工完成后检查密闭性。一般风险54.施工质量（焊材错用、焊口存在严重缺陷）交付产品类风险因素：高合金管道焊材错用、焊口存在气孔、裂纹等严重缺陷。风险发生概率：较多发生。控制点：人员资质、焊接工艺、焊材管理、过程检查与控制、无损检测。人员伤亡、较大的经济损失、工程质量不合格、一般及以上质量事故较大风险55.施工质量（重复热处理及热处理温度超标）交付产品类风险因素：高合金材质重复热处理或热处理温度过高。风险发生概率：较多发生。控制点：热处理工艺、过程检查与控制。较大的经济损失、工程质量不合格，对设备寿命有一定影响、一般质量事故较大风险56.施工质量（不锈钢油系统管道焊接质量缺陷）交付产品类风险因素：不锈钢油系统管道焊接存在大量气孔、夹渣、未融合、过烧等质量缺陷。风险发生概率：较少发生。控制点：焊接工艺、内充氩措施、过程检查与控制、无损检测。较大的经济损失、工程质量不合格较大风险57.机组调试（调试方生产过程类风险因素：调试方案不合理、可操作性差。风险发生概率：较少发生。一定的经济损失、工程质量不合格一般风险

序号风险名称风险类别风险因素及控制点可能造成的后果相关单位风险防控措施风险等级备注案不合理）控制点：方案评审。58.机组调试（主机振动、温度超标）生产过程类风险因素：调试期间汽轮机轴承振动、温度等严重超标。风险发生概率：较少发生。控制点：调试步骤、程序、设备质量、安装质量。较大的经济损失、工程质量不合格较大风险59.机组调试（辅机运行异常）生产过程类风险因素：调试期间主要辅机设备运行严重异常。风险发生概率：较少发生。控制点：调试步骤、程序、设备质量、安装质量。较大的经济损失、工程质量不合格按照调试要求分步骤进行调试工作并核对设备保护定值。较大风险60.机组调试（阀门调校不可靠）生产过程类风险因素：热控阀门调校不可靠。风险发生概率：较少发生。控制点：阀门调试。一定的经济损失、工程质量不合格调试完成后检查阀门开启、关闭是否到位。一般风险61.机组调试（高压开关设备机械性能调整不同期）生产过程类风险因素：高压开关设备机械性能调整不同期,允许值超标。风险发生概率：较少发生。控制点：同期试验。一定的经济损失、工程质量不合格检查高压开关设备开距、接触行程、触头接触压力是否符合要求并调整。一般风险62.机组调试（保护定值错误）生产过程类风险因素：重要保护定值计算或输入有误，校对不合格。风险发生概率：较少发生。控制点：计算、输入、校对。一定的经济损失、工程质量不合格、一般及以上质量事故对于下发的保护定值进行计算并校队输入值。一般风险63.机组调试（汽机安装试验严重不合格）生