投资顾问理财规划合同模板（2024年）

标准合同模板范本甲方：XXX乙方：XXX20XXPERSONALRESUMERESUMEPERSONAL标准合同模板范本甲方：XXX乙方：XXX20XXPERSONALRESUMERESUMEPERSONAL

投资顾问理财规划合同模板（2024年）本合同目录一览1.合同主体及定义1.1甲方（投资者）1.2乙方（投资顾问）1.3投资顾问定义2.理财规划服务内容2.1服务范围2.2服务流程2.3服务期限3.投资顾问责任与义务3.1信息披露3.2合规操作3.3保密责任3.4培训与支持4.甲方权利与义务4.1提供真实信息4.2遵守投资规定4.3支付服务费用4.4执行理财规划5.合同的变更与终止5.1合同变更5.2合同终止5.3合同解除6.争议解决方式6.1协商解决6.2调解解决6.3仲裁解决6.4法律途径7.违约责任7.1甲方违约7.2乙方违约8.合同的生效、修改与解除8.1合同生效条件8.2合同修改8.3合同解除9.隐私保护与信息安全9.1保护甲方隐私9.2信息安全9.3数据保护10.服务费用及支付方式10.1服务费用10.2支付方式10.3费用调整11.投资风险提示11.1风险揭示11.2风险评估11.3风险控制12.合同的签署与份数12.1签署方式12.2份数及保管13.适用法律与管辖13.1适用法律13.2管辖法院14.其他约定14.1双方约定的其他事项14.2附件：合同附件及定义第一部分：合同如下：1.1甲方（投资者）1.2乙方（投资顾问）1.3投资顾问定义投资顾问是指具备专业知识和经验，为客户提供投资建议、分析和建议等服务，以帮助客户实现投资目标的专业机构或个人。2.1服务范围（1）提供投资建议和策略；（2）进行市场分析和研究；（3）定期提供投资报告和业绩评估；（4）根据甲方需求提供个性化的投资组合调整方案。2.2服务流程（1）甲方提供投资需求和风险承受能力；（2）乙方进行投资分析，制定投资策略；（3）乙方定期向甲方提供投资报告和业绩评估；（4）甲方根据报告进行决策，并根据市场变化和自身需求调整投资组合。2.3服务期限本合同的服务期限为一年，自合同签署之日起计算。合同到期后，如双方同意续约，应签订新的合同。3.1信息披露乙方应向甲方及时、准确、完整地披露投资项目的相关信息，包括但不限于投资项目的风险、收益和市场状况等。3.2合规操作乙方应按照相关法律法规和行业规范进行操作，确保投资顾问服务的合规性。3.3保密责任乙方应对甲方提供的个人信息和投资需求等保密信息予以保密，未经甲方同意，不得向任何第三方泄露。3.4培训与支持乙方应对甲方进行必要的投资知识和技能培训，提供相关的投资支持服务。4.1提供真实信息甲方应向乙方提供真实、准确、完整的个人信息和投资需求。4.2遵守投资规定甲方应遵守乙方的投资建议和策略，不得擅自改变投资组合。4.3支付服务费用甲方应按照合同约定及时支付乙方的服务费用。4.4执行理财规划甲方应按照乙方的理财规划执行投资操作，不得违反乙方的建议。5.1合同变更合同的变更应由双方协商一致，并以书面形式进行确认。5.2合同终止合同终止的条件如下：（1）双方协商一致；（2）甲方违反合同约定，乙方有权解除合同；5.3合同解除合同解除的条件如下：（1）双方协商一致；（2）甲方违反合同约定，乙方有权解除合同；6.1协商解决双方应通过友好协商的方式解决合同履行过程中的争议。6.2调解解决如协商不成，双方同意向投资纠纷调解机构申请调解。6.3仲裁解决如调解不成，任何一方均有权向合同签订地仲裁委员会申请仲裁。6.4法律途径如仲裁不成，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。7.1甲方违约甲方违反合同约定，乙方有权要求甲方承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。7.2乙方违约乙方违反合同约定，甲方有权要求乙方承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。8.1合同生效条件本合同自双方签字或盖章之日起生效。8.2合同修改合同的修改应由双方协商一致，并以书面形式进行确认。8.3合同解除合同解除的条件如下：（1）双方协商一致；（2）甲方违反合同约定，乙方有权解除合同；9.1保护甲方隐私乙方应对甲方的个人隐私予以保密，不得向任何第三方泄露。9.2信息安全乙方应采取必要的信息安全措施，保护甲方提供的信息和数据的安全。9.3数据保护乙方应对甲方提供的数据进行保护，防止数据丢失、损坏或被非法获取。10.1服务费用本合同的服务费用为人民币【】。10.2支付方式甲方应按照合同约定通过银行转账、等方式支付乙方的服务费用。10.3费用调整8.4费用调整本合同服务期间内，如因市场环境变化等原因导致服务费用发生变动，双方可协商调整服务费用。9.1保护甲方隐私未经甲方书面同意，乙方不得向任何第三方透露甲方的姓名、联系方式、住址等个人隐私信息。9.2信息安全乙方应采取合理措施保护甲方提供的个人信息和投资资料的安全，防止信息泄露、损毁或者非法获取。9.3数据保护乙方应对甲方提供的投资数据进行加密存储和传输，确保数据的安全性和完整性。10.1服务费用本合同的服务费用为人民币【】元整（大写：【】元整），乙方应按照双方约定的时间和方式向甲方开具正规发票。10.2支付方式甲方应按照本合同约定的时间和方式向乙方支付服务费用，支付费用后，乙方开始提供服务。10.3费用调整在本合同履行期间，如因市场环境、政策法规等变化导致服务费用发生变动，双方可协商调整服务费用。11.1风险揭示乙方应向甲方充分揭示投资过程中可能遇到的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。11.2风险评估乙方应根据甲方的投资需求和风险承受能力，对投资项目进行风险评估，并提出相应的风险控制建议。11.3风险控制乙方应根据投资项目的风险状况，制定相应的风险控制措施，以确保投资安全。12.1签署方式本合同采用书面形式，一式两份，甲乙双方各执一份。12.2份数及保管本合同的副本数量及保管方式如下：甲乙双方各保留一份，其余副本由乙方保管。13.1适用法律本合同的签订、效力、解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。13.2管辖法院本合同纠纷的诉讼管辖地为合同签订地人民法院。14.1双方约定的其他事项本合同未尽事宜，双方可另行协商，并以书面形式作为本合同的附件。14.2附件：合同附件及定义附件一：投资顾问服务内容详细说明附件二：投资项目风险评估报告附件三：投资组合调整方案第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：投资顾问服务内容详细说明本附件详细说明了乙方提供的投资顾问服务的具体内容，包括但不限于投资建议、市场分析、投资报告和投资组合调整方案等。附件二：投资项目风险评估报告本附件提供了甲方投资项目的风险评估报告，包括风险揭示、风险评估方法和风险控制建议等。附件三：投资组合调整方案本附件详细说明了乙方为甲方制定的投资组合调整方案，包括调整的原因、具体的调整措施和预期的调整效果等。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未按约定时间支付服务费用；2.甲方未按约定提供真实、准确、完整的个人信息和投资需求；3.乙方未按约定提供投资建议和策略；4.乙方未按约定进行市场分析和研究；5.乙方未按约定保护甲方隐私和信息安全；6.乙方未按约定进行投资风险揭示和评估；7.乙方未按约定提供投资组合调整方案；8.双方未按约定协商解决争议。违约责任认定标准：1.甲方未按约定时间支付服务费用，乙方有权解除合同，并要求甲方支付违约金；2.甲方未按约定提供真实、准确、完整的个人信息和投资需求，乙方有权解除合同，并要求甲方支付违约金；3.乙方未按约定提供投资建议和策略，乙方应承担相应的违约责任，如赔偿甲方损失；4.乙方未按约定进行市场分析和研究，乙方应承担相应的违约责任，如赔偿甲方损失；5.乙方未按约定保护甲方隐私和信息安全，乙方应承担相应的违约责任，如赔偿甲方损失；6.乙方未按约定进行投资风险揭示和评估，乙方应承担相应的违约责任，如赔偿甲方损失；7.乙方未按约定提供投资组合调整方案，乙方应承担相应的违约责任，如赔偿甲方损失；8.双方未按约定协商解决争议，双方应承担相应的违约责任。示例说明：假设甲方未按约定时间支付服务费用，乙方有权解除合同，并要求甲方支付违约金。违约金的计算方式为未支付服务费用的5%。说明三：法律名词及解释：1.投资顾问：指具备专业知识和经验，为客户提供投资建议、分析和建议等服务，以帮助客户实现投资目标的专业机构或个人。2.合同签订地：指本合同签订的地点，用于确定合同纠纷的诉讼管辖地。3.服务费用：指乙方为甲方提供投资顾问服务所收取的费用。4.违约金：指一方违约时，按照约定或法律规定向另一方支付的违约赔偿金。5.投资风险：指投资过程中可能遇到的不确定性因素，可能导致投资损失的风险。6.投资损失：指投资过程中因市场变化、投资决策失误等原