自由主义政治思潮

自由主义政治思潮

北京大学（一）自由主义的宪政原则

1、人权原则

2、有限政府原则

3、法治原则

4、代议原则

5、分权原则

6、人民同意原则

7、少数服从多数原则

8、政教分离原则一、20世纪自由主义的概况

（1）自由指个人能按自己的主观愿望去思想和行动；（2）自由指个人能按自己的主观愿望去追求自己利益和快乐的自由。（3）自由有两种：一是自然状态下的自由，一是建立国家以后的自由。（4）生命权、自由权、财产权是天赋的三种自由权利，财产权是最重要的。

（1）政府的权力来自人民的同意或授予。人民第一，政府第二。（2）政府的权力是有限的，不能赋予它绝对的权威。

人们同意在国家内所建立的立法权，那就应该遵守国家法律的约束，此时的自由只能是在法律保护和约束下的自由。同时立法的人也要受自己参与制定的法律的约束。

国家权力应分开，分别为立法权、执行权、对外权，不能由同一机构或同一批人行使。立法权为最高权力，法律面前人人平等。（二）新自由主义的兴起竞争导致垄断，垄断导致危机，贫富分化加剧，阶级矛盾激化，资本主义阶级统治受到威胁。新自由主义反对旧个人主义，提倡新个人主义；反对放任主义，提倡国家干预。反对法西斯主义，也反对共产主义。主张社会改良。（三）战后自由主义的分化

从凯恩斯到哈耶克。从罗尔斯到诺齐克。新自由主义与保守自由主义的分歧：

1、认识论上，理性对经验。

2、自由观上，积极自由对消极自由。

3、国家职能上，干预对放任。

4、民主观上，扩大参与对间接参与。

作业题1、自由主义一贯坚持的宪政原则有哪些？2、新自由主义有哪些特点？3、新自由主义与保守自由主义的分歧有哪些？二、格林的自由主义思想

格林（1836—1882），牛津唯心主义学派的代表人物。出生于英国约克郡的伯尔金，曾在鲁比中学学习。1955年进入牛津贝利奥尔学院。1878年任“怀特讲座”道德哲学教授。现代自由主义的开创者。格林英年早逝，著作《伦理学导论》、《格林言行录》。《布莱克维尔政治学百科全书》：“自大约1880年至1920年，他的政治哲学比J·S·密尔的功利主义在更大程度上影响着大英帝国的大学教学和公共政策。”

（一）“公共福利”观念

1、自我与他我相联系而存在。个人乃是社会的人，个人脱离了社会，就失去了个人的本质。

2、“公共福利”是共同的善，是个人和社会存在的基础，是人类进步的标准；反对损害他人利益；反对个人享乐主义。

单一的东西，除非为关系所规定，否则就是无物。

每个人的自我实现和完善只有通过相互协助才能达到，相互协助使大家都得益，一切人都根据社会的总利益去思考和行动，既追求个人的满足，也考虑他人的要求，这就是共同的善。

（二）国家干预理论

1、自由是一个人可以按照公共福利原则去行动和生活的自由。国家是指导道德完善的力量。为了“公共福利”，国家可以干预个人。

2、国家可以通过其政策，干预市场经济，给所有人以机会。国家应该限制土地私有。作业题1、什么是格林的公共福利概念？2、格林为什么主张国家干预？三、霍布豪斯的自由主义思想

霍布豪斯（1864—1929）是英国著名的自由主义者。曾求学于牛津大学，并在该校任教，以后又到伦敦大学任教。他对斯宾塞、孔德、穆勒、格林的思想进行研究，形成了自己的理论。代表作有《自由主义》，《形而上学国家论》等。（一）自由是目的，民主是手段。但一切自由权都依存于社会关系的精神实质和公共利益的合理性质，都以促进社会和谐为准绳。（二）政治上的自由必须有经济上的公平为保证。因此国家应该以经济主权兴办社会福利。（三）对垄断企业实行行政、工人、消费者三结合的管理体制。（四）国家主权有限论。个人和国家都要遵守世界文明秩序和人类道德规范。

作业题1、简述霍布豪斯的政治思想？四、杜威的自由主义思想

杜威（1859—1952），祖先三代都是佛蒙特州的农民。入佛蒙特大学。大学第四年，他学习了基本的政治、经济、哲学和宗教理论，并产生了浓厚的兴趣。大学毕业后，在中学任教三年。1884年，杜威获得霍布金斯大学哲学博士学位。同年秋，受聘为密歇根大学哲学和心理学讲师。曾在明尼苏达大学任哲学教授以外。1894年，任芝加哥大学哲学教授，哲学、心理学和教育学系主任。后任哥伦比亚大学哲学教授。在任教的25年中，吸引了国内外成千上万的学生，成为美国最闻名和最有影响的教师之一。他的学术著作甚丰，仅目录就达125页。他的思想涵盖逻辑学、认识论、心理学、教育学、社会哲学、美术和宗教。杜威于1919年来华讲学，传播实用主义教育思想。

（一）新个人主义和“积极的自由”观

个人必须依靠群体的力量和智慧，才能抵抗危害其自由的强大压力，再次走向机会平等。只有发展自己的潜能并对社会福利有用的自由才是一种权利。积极的自由以人们在经济上普遍享有平等的机会和社会福利为条件。

（二）改良主义的社会工程计划

大胆假设，小心求证。点点滴滴地解决一个一个特殊问题。反对“计划化”社会。1、什么是杜威的新个人主义？2、什么是杜威的积极自由思想？3、杜威的社会工程计划是什么意思？五、罗尔斯的自由主义思想

罗尔斯(1921-2002)，生于马里兰州的巴尔的摩，两个弟弟受到罗尔斯的感染而病亡，导致杰克口吃。在童年时代即通过他母亲争取妇女权利的工作而形成了正义感。他也开始思考种族和阶级的问题。1943年毕业于普林斯顿大学，1943-45军训并参加太平洋战争。退役后1950年在该校获博士学位，以后相继在普林斯顿大学（1950-1952年）、康奈尔大学（1953-1959年）、麻省理性工学院（1960-1962年）和哈佛大学（1962-2002）任教。1971年《正义论》面世。1993出版《政治自由主义》。（一）正义的概念历史1、柏拉图，各就各位，各得其所。2、亚里士多德，平等的情况平等，不平等的情况按不平等的比例对待。3、西塞罗，人定法要符合自然法。4、洛克等，更好地保护人的自然权利。5、卢梭，“公意”。6、边沁等，“功利”。7、康德，“先验的理性法则”。8、罗尔斯，社会合作的必须条件。（二）罗尔斯正义原则思想（1）正义原则的概念正义的主要问题是社会基本结构问题，其最主要的问题如何来分配基本权利和义务。正义是整个社会的最基本的规则体系。

“在社会的基本制度中分配各种权利和义务的方式，它们又规定社会合作的各种利益和负担的适当分配比例。”（2）无知之幕

原始状态的自由社会。新契约。

（3）社会正义的两个原则

第一、自由平等原则

人人享有与他人所拥有的自由相容的最广泛的基本自由。各种基本的权利和义务的分配上人人平等。第二、机会公平平等原则与差别原则

“官职和地位在机会公平平等的条件下对所有人开放。”

“让最少得益的社会成员得到最大的利益。”

所有的社会的基本的善——自由和机会、收入和财富及自尊的基础——都应被平等地分配，除非对一些或所有社会基本善的一种不平等分配有利于最不利者。补充原则：优先原则

第一原则优先于第二原则。第二原则的机会公平平等原则优先于与差别原则。

（4）政治正义概念政治正义观念不是真理，只是为了回答“一个由自由而平等的公民——他们因各种合理的宗教学说、哲学学说和道德学说而产生了深刻的分化——所组成的稳定而公正的社会之长治久安如何可能？”作业题：

1、什么是无知之幕？

2、罗尔斯提出了什么新契约？

3、罗尔斯提出的关于正义的两条基本原则是什么？补充原则是什么？六、达尔的自由主义思想

达尔，1915年出生于美国衣阿华州，曾就读于华盛顿大学，获耶鲁大学哲学博士学位。1946年起耶鲁大学任教。曾任美国新英格兰政治学会会长、美国政治学会会长。

《多元政体：参与与反对》、《多元主义民主的困境》等。（一）对麦迪逊式民主和平民理论的批评

1、领袖、官员层次的分权和制衡是不可靠的，限制多数暴政的宪法没有解决问题的关键。

2、主权在民和政治平等的平民主义民主是不现实的。（二）多元社会现代社会是意见、利益、冲突、权力等多元化的社会。权力的多元化是多元化社会最重要的特征。（三）独立组织

利益集团的经常化和制度化，造成了一种新的权力分配和制约关系。独立的组织有助于抑制等级制度和支配。独立的组织是大规模的民主所必需的。（四）理想的民主和现实的民主

理想的民主：选举平等；有效参与；文明的理解；对议事日程的最后控制；人民应该受法律制约的所有成年人。现实的民主：古代民主化的城邦和现代民主化的民族国家。

（五）多元政体公民的参政程度和公开竞争的程度是多元政体的最主要指标。多元政体下，民主实际上是一种众多利益集团讨价还价的过程。政府则是其利益调和人。民主是“多重对立的少数人”的统治的多头政治。

（六）多元主义的困境

（1）政治不平等稳定化；（2）扭曲公民意识；（3）使公共议事日程不正常；（4）使人民失去对议事日程的最终控制。作业题

1、什么是独立组织？

2、简述达尔的多元主义民主思想？

3、达尔的多元主义民主思想有什么困境？（七）新自由主义的基本主张1、新个人主义2、积极自由观3、政府干预与福利国家4、正义与公平分配5、多元民主七、伯林的保守自由主义思想

伯林（1909—1997），1928年入牛津大学基督圣体学院。毕业后任万圣学院研究员。1932年获选全灵学院研究员。二战期间，先后在纽约、华盛顿和莫斯科担任外交职务。1946年重回牛津教授哲学课程，并把研究方向转向思想史。1957午成为牛津大学社会与政治理论教授，并获封爵士。1966年，伯林创建了该校沃尔夫森学院，并任院长。20世纪70年代中后期任英国科学院院长。逝世后，各类媒体均用最高级的形容词描述他：“20世纪最伟大的自由主义思想家、哲学家、政治理论家和观念史家”；“世界上最健谈的人”；“本世纪最伟大的演说家”；“本世纪最富于灵感的读者”；“我们时代一颗最完善的心灵”。甚至说他是“天才”。主要著作有《卡尔·马克思》)、《概念与范畴》、《自由四论》、《自由的两种概念》、《反潮流》、《现实感》等。(一)价值多元论

1、在任何道德或行为准则的范围内，终极价值或人类目标之间总会存在一些冲突；对于这种价值冲突，人们无法用一个合理的标准加以仲裁或解决，因为它们是不可通约的。即使同一价值内部，其构成的要素也是复杂的和多元的。

2、价值的多元性，决定了人们时刻要面临和必须选择，而且选择是非理性的。选择能力和对生活方式的自我选择是人区别其他动物的基本特征。个人自由的意义就在于选择的非理性。

（二）消极的自由

1、一个人能够不受别人干预地去活动的领域。

2、回答：一个主体——一个人或一群人——可以或应当保有什么样的领域去做他能做的事，或成为他能成为的人，而不受他人的干涉?3、区别：“不自由”和“不能够”——自然规律；“不自由”和“缺乏经济能力”——经济条件。消极的自由：不要妨碍我做出选择的自由。涉及自由控制的范围，是一种目的。只有消极的自由才最符合人类的目的。（三）积极的自由

1、自己做自己的主人的自由。

2、回答：什么东西，或什么人，是控制或干涉的来源，从而来决定某人去做某事，或成为某种人，而不是去做其他事，或成为另一种人？

3、积极的自由：我要自我领导、自我实现的自由。涉及自由控制的来源，是一种手段。

4、积极自由会走向其反面——强制或不自由

（1）理性的或“真实的”自我严格地约束非理性或“经验的自我”。有人会借“真实的自我”的名义，去欺凌、压迫、折磨个人。

（2）积极自由会走向禁欲主义。（3）积极自由为精英政治和威权国家提供借口。

5、一个人或一个民族所享有的自由，必须和其他许多价值如平等、正义、幸福、安全或公共秩序等比较权衡。6、自由的道德基础（1）自由是最单纯和最普遍意义下的正义。（2）自由权的平等。（3）对享有自由的回报1、什么是价值多元论？2、伯林为什么反对积极自由？八、哈耶克的保守自由主义思想哈耶克（1899—1992）1899出生于奥地利维也纳一个知识分子家庭1921获维也纳法学博士学位1927奥地利经济研究所所长1943伦敦政治经济学院科学博士学位，英国科学院院士1950—芝加哥大学社会伦理学教授1962—1970西德弗赖堡大学经济学教授1974诺贝尔经济学奖1944通往奴役之路1948个人主义与经济秩序1960自由秩序原理1973-1979法律、立法和自由1988致命的自负

（一）计划经济是不可能的和不可行的。集体主义容易导致民族主义、种族主义或阶级主义。(自由市场——消费者主权。)

经济计划有三种形式：一是由一个

中央权力机构以集权的方式为整个经济系统制定计划；二是由有组织的行业和垄断者制定计划；三是由许多人以一种分散的方式制定计划。

“只有那些为社会所具有的共同目标而努力的的个人才能被视为该社会的成员。”因此，集体主义容易制造敌人。

（二）计划经济、集体主义与民主是无法统一的，只能造成国家控制一切的极权主义。

1、计划的整体性使得议会制度不适合制定经济计划。

2、计划的专业性使民主的议会承当不了的。

3、计划的反馈性使议会式的民主不能很好完成管理。

4、民主对计划的无效性使得极权主义成为必须。（三）计划经济和集体主义违背法治精神。

1、计划经济下，政府的行为难以有章可循。

2、计划经济下的法律赋予政府专断的权力，因此不是法治社会。

“法治的意思就是指政府在一切行动中都受到事前规定并宣布的规则的约束——这种规则使得一个人有可能十分肯定地预见到定居在某一情况中会怎样使用它的强制力，和根据对此的了解计划他自己的个人事务。”

（四）计划经济和集体主义违反自由选择的道德准则。

判断一个社会好坏的标准不是经济福利，而是人的自由程度。道德只能存在于个人能够自由做出决定的领域，在这个范围之外，既没有善，也没有恶。

（五）计划经济和集体主义必然导致对思想的控制，探索真理被不允许。

“一切宣传都为同一目标服务，所有宣传工具都被协调起来朝着同一方向影响个人，并造成了特有的全体人民的思想‘一体化’”。

作业题

1、哈耶克为什么认为计划经济、集体主义与民主是无法统一的？

九、弗里德曼的自由主义思想

1912年出生于纽约市，卒于2006年。1932年，罗格斯大学（RutgersUniversity）学士；1933年，芝加哥大学硕士；1946年，哥伦比亚大学博士。1937年～1940年，哥伦比亚大学经济学讲师；1940年～1941年，威斯康辛大学经济学客座教授。1976年获诺贝尔经济学奖（凭借在“消费理论分析、货币史和货币理论研究领域中的成就”和“对经济稳定政策的错综复杂性的论证”）。

重要著作：《实证经济学论文集》、《消费函数理论》、《资本王义与自由》、《自由选择》、《价格理论》、《美国货币史。1867年～1960年》（与施瓦兹合著）。

（一）为了保护消费者而对铁路设置规章制度很快成为铁路部门保护自己免受新出现的竞争对手的竞争的工具，消费者反而因此成为受害者。（二）高额累进税制度的制定，意图减少不均等和促进财富的分散，但实行的结果却助长了公司收入的再投资，有利于大公司的增长，阻碍了资本市场发挥作用，使得新企业的建立受到阻碍。（三）意图促进经济活动和物价稳定的货币改革却在一战期间和其后加剧了通货膨胀，助长了比以往更高程度的不稳定。（四）意图帮助贫穷农民的农业方案已经成为对公款的一种浪费，对资源的一种不恰当的使用，贫穷的农民从中得到的帮助很少。一方面，农民从政府的价格支持方案中得到的好处比政府支出的费用要少得多；另一方面，消费者反而增加了开支：纳税和买食物不得不付出更高的价格。（五）意图减少贫困的最低工资法反而增加了贫困，使得雇主不敢雇工，结果使失业的人数增加。

（六）意图改善穷人的住房条件，减少青少年犯罪和消除城市贫民窟的住房方案，却使穷人的房屋条件变坏，廉价的公房使得低收入者聚居，破裂的家庭高密度地集中在一起，他们的孩子容易成为“问题”儿童，其结果助长了青少年犯罪，加速了城市的破败。（七）在教育方面，由于联邦政府干预的扩大，尽管用于教育的公共支出增加了，但家长们反而抱怨自己子女教育的质量下降了。

十、诺齐克的保守自由主义思想

诺齐克（1938—2002），父亲是俄罗斯犹太移民。诺齐克在纽约的公立学校就读，其后进入哥伦比亚大学攻读哲学。这段时期，他的思想十分左倾。曾加入社会主义党的青年组织，更在哥伦比亚大学创立工业民主学生联盟的分会。但到在普林斯顿读研究院时，受到哈耶克著作的影响，思想发生180度转变，由支持社会主义转为完全拥护资本主义。在1975年的一次访问中，他承认最初的确很难接受支持资本主义的论证，但愈加深入探讨，它们显得愈有说服力。1974年出版《无政府、国家与乌托邦》。

（一）最弱意义的国家起源

混沌状态——惩罚、索赔无序——

互惠性保护性社团——收费的保护机构

——支配性的保护性机构——国家（超弱意义的国家——最弱意义的国家）（二）社会并无独特的生命，因此，个人是目的，个人权利是道德根本标准。政府必须保持中立。

“并不存在为它自己的利益而愿承担某种牺牲的有自身利益的社会实体。只有个别的人存在，只有各个不同的有他们自己的个人生命的个人存在。”（三）“持有正义”才是真正的正义。只有持有正义才与个人权利相吻合。获取正义原则——对无主物的占有是否合法。（劳动所有权）转让正义原则——持有物在不同的人之间的转移是否合法。（自愿的交换、馈赠、转让）（四）对分配正义的批判1、社会合作不是分配正义的理由。（1）不合作也有正义的问题；（2）在合作的状态，正义会在自愿交换中自动实现，无需提出专门的分配原则。（3）才智较低者比才智较高者从对方获利更大。2、不平等应当证明，平等也应当证明。3、天赋所得是无罪的。否则，个人的存在就没有意义。4、天赋不是集体资产。差别只能用说服、个人慈善的方法来缓解，不能使用政府强力。1、简述诺齐克的国家起源思想？2、简述诺齐克的持有正义思想？3、诺齐克是如何批判罗尔斯分配正义思想的？十一、萨托利和民主的自由主义解释

萨托利，1924年生于意大利的佛罗伦萨。1956—1976年任佛罗伦萨大学政治系主任，后到美国，先后任斯坦福大学和哥伦比亚大学教授。

1987年出版《民主新论》，试图澄清“民主观的混乱”。（一）对民主的三种错误理解

1、过分简单化（字面理解）：人民的统治或权力

（1）人民的概念是模糊不清的。（2）制造虚假的人民偶像。（3）少数的权利受到忽视。意义：权力来源和权力合法性原则—只有自下而上授予的权力，只有表达人民意志的权力才是正当的权力。

2、过分的现实主义：否定理想而对民主抱怀疑和批评态度。认为民主是不可能实现的。3、过分的理想主义（至善论）：一切权力属于人民。认为民主是至善和至上的。

（1）反对地位时，有限制统治权作用；掌握权力以后，“假人民之名而行使绝对的权力”。（2）一切权力不属于任何人或任何人不拥有全部权力。（3）自治的强度和自治的广度成反比，同自治强度持续性成反比。理想注定只能是理想，只有不把现实视为理想时，理想才能改进着我们的现实。（4）直接民主导致政治肥大症和经济萎缩症，还会导致缺少过滤器和安全阀。

（二）现代民主是间接民主和监督民主。

民主不是夺取权力而是最大限度地减少权力。“民主应把权力（一种强制力）转换为权威（一种引导力）为目标。”（三）民主就是“有选择的多头统治”和“基于功绩的多头统治”。（选择领导人和能人统治。）

“贬低能人的统治我们只会得到低能儿的统治。”

（四）自由和平等是现代民主追求的两个目标，但它们的相容是有条件的。（从自由出发，我们可以自由地走向平等，从平等出发却无法自由地取回自由。）

“如果国家变成了全能的国家，那丝毫也不意味着它是个仁慈的、实行平等的国家，相反，它不再是这种国家的可能性却非常大。”1、萨托利为什么认为现代民主是间接民主和监督民主？2、萨托利如何指出人民的统治或权力是对民主过分简单化的理解？（五）保守自由主义的基本主张

1、提倡价值多元和消极自由

2、批判计划经济和福利国家

3、尊崇自发秩序和有限政府

4、主张持有正义