期货法律法规历年真题

期货法律法规历年真题123

一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题

给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码

填入括号内)

1.下列关于期货交易的场所说法正确的是()。

A.期货交易可以任意选择交易所

B.期货交易必须在依法设立的期货交易所进行

C.期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进

行

D.期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理

机构批准的其他交易场所进行

2.在我国，由。对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.期货交易所

B.期货业协会

C.中国银监会

D.国务院期货监督管理机构

3.期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行()管理。

A.统一

B.集中

C.自律

D.集体

4.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、

证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、

高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被

解除职务之日起未逾()的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计

人员。

A.2年

B.3年

C.5年

D.10年

5.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的

权限和程序决定采取紧急措施，并应当立即报告()。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.国家发展和改革委员会

D.中国期货业协会

6.在我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）元。

A.500万

B.1000万

C.3000万

D.5000万

7.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进

行期货交易，交易结果由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.期货交易所

D.期货公司和客户共同

8.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当0。

A.继续营业活动

B.暂停营业活动

C.终止营业活动

D.中止营业活动

9.从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期

货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具

体管理办法由()制定。

A.全国人大常委会

B.国务院法制办

C.最高人民法院

D.国务院期货监督管理机构

10.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以()承担违约责任。

A.该会员的保证金

B.期货交易所的自有资金

C.期货交易所的风险准备金

D.期货交易公司的储备金

11.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决

定之日起0个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

12.期货业协会的章程应当报()备案。

A.国家发展和改革委员会

B.国家工商行政管理总局

C.中国银监会

D.国务院期货监督管理机构

13.有权批准期货交易所设立的机关是()。

A.国家发展和改革委员会

B.中国银监会

C.国家工商行政管理总局

D.中国证监会

14.A期货交易所欲变更其注册资本，必须经()批准。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.住所地的工商行政管理部门

D.期货业协会

15.期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前()个月的风险

监管指标应当持续符合规定的标准。

A.1

B.2

C.3

D.5

16.下列选项中不属于理事会职权的是()。

A.审议批准风险准备金的使用方案

B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法

C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况

D.决定增加或者减少期货交易所注册资本

17.某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事

的下列做法正确的是()。

A.在电话里通知另一理事代为出席

B.委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托

C.以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席

D.该理事不得委托他人代为出席

18.根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于董事会的

职权的是0。

A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审

定

C.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会

通过

D.组织协调专门委员会的工作

19.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上

股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币()元。

A.3000万

B.5000万

C.6000万

D.1亿

20.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首

先用于()。

A.缴纳国家税款

B.发放工作人员的工资和福利

C.扩大期货交易所得营业规模

D.保证期货交易场所、设施的运行和改善

21.期货公司申请设立营业部，其申请日前()个月应当符合期货公司

风险监管指标标准。

A.1

B.2

C.3

D.5

22.期货公司()负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管

理进行监督、检查。

A.经理

B.监事会

C.独立董事

D.首席风险官

23.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期

货交易的，期货公司应当自开户之日起()个工作日内向其住所地的中

国证监会派出机构备案。

A.5

B.7

C.15

D.30

24.从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应

当自做出处分决定之日起_______个工作日内向报告。()

A.3；中国证监会

B.3；期货业协会

C.10；期货业协会

D.10；中国证监会

25.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级

管理人员进行()

管理。

A.监督

B.垂直

C：自律

D.行政

26.申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务

年以上经验，或者其他金融业务年以上经验。()

A.2：3

B.2；5

C.3；4

D.3；5

27.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾()

年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10

28.期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以

上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

29.期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、

结算、交割资料的0。

A.完整和真实

B.安全和真实

C.完整和安全

D.安全和及时

30.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期

货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉

之日起()个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.7

31.期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖

期货合约，造成严重后果的，()。

A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元

以下罚金

B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元

以下罚金

C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万

元以下罚金

D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万

元以下罚金

32.期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解

除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货

相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起

0个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

A.1

B.2

C.3

D.5

33.证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标

符合规定标准，其中净资本不得低于()亿元。

A.5

B.10

C.12

D.20

34.证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前()各项风险控制

指标符合规定标准。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

35.证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有名、拟开

展介绍业务的营业部至少有名具有期货从业人员资格的业

务人员。()

A.5；2

B.5；1

C.3；2

D.3；1

36.中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在

()个工作日内做出批准或者不予批准的决定。

A.5

B.10

C.20

D.30

37.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券

公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息

等资料的期限为()。

A.3年

B.3年以上

C.5年

D.5年以上

38.期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近()

年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A.1

B.2

C.3

D.5

39.客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证

金，期货经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约

采取强行平仓措施所造成的损失由()承担。

A.期货公司

B.客户

C.期货公司和客户

D.期货交易所

40.期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请

相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()

内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动

失效。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

41.期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额()规定或者约定

最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。

A.大于

B.小于

C.等于

D.小于等于

42.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于

期货公司对风险进行调整的依据的是()。

A.分类

B.流动性

C.净资产总额

D.可回收性

43.除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净

资本时予以调整的，应当经()同意。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.期货交易所

44.经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本不得低于客户权益

总额的()。

A.3%

B.5%

C.6%

D.10%

45.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事交易

结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币()元。

A.1500万

B.3000万

C.4500万

D.5000万

46.期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤

勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护()的合法权益。

A.国家

B.投资者

C.期货公司

D.期货交易所

47.甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协

会对其进行调查时一，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会

的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。

A.3个月至6个月

B.6个月至12个月

C.1年

D.2年

48.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者

保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理

从业人员资格申请。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

49.期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会()。

A.申诉

B.反映

C.上访

D.申请复议

50.公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责

令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在()个月内任用具有任职

资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

A.2

B.3

C.5

D.6

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