2020质量、环境和职业健康安全管理手册

深圳XX投资有限公司

质量、环境和职业健康安全

管理手册

文件编号:HL-SC-2020

受控状态:

版本号:B/0

分发号码:

编制人：XXX日期：2020.4.20

审核人：XXX日期:2020.4.21

批准人：XXX日期:2020.4.21

2020-04-21发布2020-04-21

实施

0.1目录

标准条文页

手册章

标题GB/T19001:GB/T24001:2号

GB/T45001:2020

2016016

0.1目聚2

0.2前后6

0.3管理手册的控制7

0.4管理手册修改记录8

0.5管理手册发布令9

0.6管理者代表任命书10

0.7员工代表11

1范围12

2.1公司管理方针及管理目标13

2.2公司简介14

2.3管理体系组织架构图16

3术语和定义17

4组织环境44419

4.1理解公司及其环境4.14.14.119

4.2理解相关方的需求和期望4.24.24.219

4.3确定管理体系的范围4.34.34.319

4.4管理体系及其过程4.44.44.419

5领导作用55520

5.1领导作用和承诺5.15.15.120

5.1.1总则5.1.15.15.120

5.1.2以顾客为关注焦点5.1.220

5.2方针5.25.25.221

制定质量环境职业健康安全

5.2.15.2.15.25.221

方针

5.2.2沟通方针5.2.25.25.221

5.3组织的岗位、职责和权限5.35.35.321

5.4工作人员协商与参与5.424

6策划66625

6.1应对风险和机遇的措施6.16.16.125

6.1.1总则6.1.16.1.16.1.125

6.1.2应对措施6.1.26.1.46.1.425

环境因素、危险源辨识、风6.1.26.1.2

6.1.325

险评价和控制措施的确定6.1.46.1.4

6.1.4合规性义务6.1.36.1.327

质量、环境和职业健康安全

6.26.26.26.228

目标、指标及其实现的策划

6.3变更的策划6.328

7支持77728

7.1资源7.17.17.128

7.1.1总则7.1.17.17.128

7.1.2人员7.1.27.17.129

7.1.3基础设施7.1.37.17.129

7.1.4过程运行环境7.1.47.17.129

7.1.5监视和测量资源7.1.529

7.1.6组织的知识7.1.630

7.2能力7.27.27.230

7.3意识7.37.37.330

7.4沟通7.47.47.431

7.5形成文件的信息7.57.57.533

7.5.1总则7.5.17.5.17.5.133

7.5.2创建和更新7.5.27.5.27.5.233

7.5.3形成文件的信息的控制7.5.37.5.37.5.333

8运行88834

8.1运行策划和控制8.18.18.134

8.2产品和服务的要求8.236

8.2.1顾客沟通8.2.136

8.2.2产品和服务的要求的确定8.2.236

8.2.3产品和服务的要求的评审8.2.337

8.2.4产品和服务的要求的更改8.2.437

8.3产品和服务的设计和开发8.337

外部提供过程、产品和服务

8.48.437

的控制

8.4.1总则8.4.137

8.4.2控制类型和程度8.4.237

8.4.3提供给外部供方的信息8.4.338

8.5生产和服务提供8.538

8.5.1生产和服务提供的控制8.5.138

8.5.2标识和可追性8.5.238

8.5.3顾客或外部供方的财产8.5.339

8.5.4防护8.5.439

8.5.5交付后的活动8.5.540

8.5.6更改控制8.5.640

8.6产品和服务的放行8.640

8.7不合格输出的控制8.710.210.241

8.8应急准备和响应8.28.242

9绩效评价99944

9.1监视、测量、分析和评价9.19.19.144

9.1.1总则9.1.19.1.19.1.144

9.1.2顾客满意9.1.245

9.1.3合规性评价9.1.29.1.246

9.1.4分析与评价9.1.346

9.2内部审核9.29.29.247

9.3管理评审9.39.39.347

10持续改进10101048

10.1总则10.110.110.148

10.2不合格和纠正措施10.210.210.248

10.3持续改进10.310.310.349

附件1管理体系对应职能分配表50

附件2产品销售服务过程流程图52

02前言

本手册是依据GB/T19001-2016IDTIS09001：2015《质量管理体系要求》

标准、GB/T24001-2016IDTIS014001：2015《环境管理体系要求及使用指

南》、GB/T45001：2020IDT15045001:2018《职业健康安全管理体系要求及使

用指南》的内容，结合本公司的实际情况编制的。通过合理地识别了公司经营

环境、环境因素和危险因素，确定质量、环境及职业健康安全管理体系的范

围，恰当地规定公司管理体系过程顺序，阐明公司方针、目标、承诺，规定公

司的组织架构、职责、风险控制措施和资源支持、产品和服务控制和持续改进

要求，适用于公司管理、环境、职业健康安全活动的全过程。

本《管理手册》是公司管理纲领性文件，证实了我公司具有：

1、按GB/T19001-2016IDTIS09001：2015《质量管理体系要求》标准、规

范管理活动，增强满足顾客要求和适用法规要求的服务的能力；

2、按GB/T24001-2016IDTIS014001：2015《环境管理体系要求及使用指

南》标准、规范环境管理活动，遵守法律法规，提高保护环境为己任的

意识；

3、按GB/T45001：2020IDTIS045001:2018《职业健康安全管理体系要求

及使用指南》的要求，规范职业健康安全管理活动，树立以人为本的管

理理念。

4、通过管理体系的有效实施和持续改进，不断提高公司的管理效率、改进

绩效，并使顾客及其他相关方满意，实现质量、环境、职业健康安全管

理的潜在收益。

5、为公司管理体系内审、第二方审核、第三方审核提供依据，具有获得管

理、环境、职业健康安全管理体系认证的预期结果的能力。

6、运行质量、环境、职业健康安全管理体系，获取内外部的信任。

7、将质量、环境、职业健康安全管理要求作为对公司产品和服务要求的补

充。

8、管理手册每年在公司管理评审会议评审一次，若最高管理者认为有必

要时，也可随时评审，管理手册的管理过程执行本公司的《文件控制

程序》的规定。

0.3《管理手册》的控制

0.3.1《管理手册》的发放

a.《管理手册》发放至公司内各位领导和相关职能部门；

b.《管理手册》分为受控和非受控两种，受控版本应盖“受控”印章，提供给

内部和认证机构使用；

c.《管理手册》按《文件控制程序》要求发放；

d.受控《管理手册》的持有者应妥善保管，不得外借；

e.非受控《管理手册》向客户和外单位发放或借用时，必须经管理者代表批准

后，由综合管理部登记发放。

0.3.2《管理手册》的修改

a.《管理手册》每年评审一次，需修改、换版时，由总经理决定，综合管理部

实施。

b.《管理手册》修改由管理者代表主持，综合管理部主编，相关部门配合，管

理者代表审核，总经理批准。

0.3.3手册的有关说明

HL-SC-2020代表深圳XX投资有限公司的管理手册

0.4管理手册修改记录

更改方

序号更改页码更改人版本更改时间

式

职业健康

安全管理由A/0换版

1管理手册全文XXX2020.4.21

体系标准为B/0

转版

0.5

发布令

为了整合和完善我公司各项管理体系，确保公司的基础管理工作科学有

效，满足不同顾客的需求；确保服务质量，保护环境，保障员工身心健康和人

身安全。公司依据GB/T19001-2016idtIS09001：2015《质量管理体系要

求》标准、GB/T24001-2016idtIS014001：2015《环境管理体系要求及使用

指南》、GB/T45001：2020idt15045001:2018《职业健康安全管理体系要求

及使用指南》标准的要求，结合公司实际情况编制了《管理手册》（B/0

版），现予以颁布实施。

本手册阐述了本公司的质量/环境/职业健康安全管理体系的管理方针、目

标和指标，规定了各部门职责、权限及相互关系，阐述了三标一体化整合版管

理体系的要求。对内是描述公司质量/环境/职业健康安全管理体系的纲领性文

件，对外是公司质量/环境/职业健康安全管理能力和承诺的证实性文件。

《管理手册》分为受控和非受控，有效版本的手册或其中的任何章节，均

为本公司质量/环境/职业健康安全管理工作的依据，它所描述的过程和方法，

公司的各级人员都应理解并坚决贯彻实施本手册要求的各项规定，为提高产品

和服务的质量和公司的信誉而努力工作。

本手册从颁布之日起生效，原《管理手册》（A/0版）同时废止。

总经理：XXX

2020年4月21日

0.6

管理者代表任命书

为了贯彻GB/T19001-2016idtIS09001：2015《质量管理体系要求》、

GB/T24001-2016idtIS014001：2015《环境管理体系要求及使用指南》、

GB/T45001-2020idtIS045001:2018《职业健康安全管理体系要求及使用指

南》的要求，经公司管理层研究决定，任命XXX为公司质量、环境、职业健康

安全管理体系管理者代表。

公司所有部门、人员应按照管理体系文件的要求服从管理，加强协调，认

真履行各自职能，以确保三个管理体系有效运行。

管理者代表的职责是：

1）负责公司管理方针、管理目标、管理方案的贯彻实施，组织建立、实

施、改进和保持公司管理体系，并确保其有效运行；

2）向最高管理者报告管理体系的业绩，包括改进的需求；

3）组织管理体系培训，不断提高公司全体员工满足顾客、社会、职业健康

安全要求的意识；

4）组织管理体系的内部审核，协助最高管理者实施管理评审，处理公司管

理体系运行过程中存在的问题，对管理活动一般性争议有裁决、处置权；

5）就公司管理体系有关事宜对外联络。

总经理：XXX

2020年4月21日

0.7

员工代表

为了确保公司IS045001：2018&GB/T45001:2020职业健康安全管理体系在

建立、实施、维护及持续改进各阶段能够顺利进行并促进体系有效运行，经各

部门选举，推选XXX为公司的员工代表,行使公司员工与最高管理者就员工

相关事项进行沟通,具体职责如下:

a）加强对安全生产的监督，对任何单位和个人违反职业健康安全管理体系

法律、法规行为，有权检举和制止；

b）负责组织职工开展违章违纪和预防事故的群众性活动，并参加企业有关

职业健康安全管理体系违章制度和劳动保护条例的制定；

c）关心职工职业健康安全管理体系条件的改善，加强女职工保护，并做好

伤亡事故的善后工作。

d）反映健康安全的实际情况；反映员工的要求；全面负责公司员工的劳

动、经济权益、其它民主权利；

e）参与重大行政事务决策，民主监督，依法维护职工权益，保护员工的身

心健康；参与公司重大的职业健康安全工作协商；

f）负责沟通职工与企业关于环境保护与职业健康安全的双向信息反馈；

g）员工代表参与公司职业健康安全管理体系建立、方针、目标及管理方案

的讨论。

h）参与危险源的识别和评价；参与工伤事故的调查处理工作；

i）配合做好职业健康安全的宣传和培训工作；参与公司的职业健康安全检

查工作。

j）向员工传达公司有关健康安全的各种活动信息。

总经理：XXX

2020年4月21日

1.范围

1.1手册编制依据

本手册全面规定了公司管理体系方针和管理体系要求，手册编制依据包括有：

公司管理体系方针及内部管理需要；

相关法律、法规要求；

-一顾客的期望和需求；

-IS09001：2015idtGB/T19001-2016、IS014001：2015idtGB/T24001-

2016,IS045001:2018idtGB/T45001-2020

1.2公司将按照IS09001：2015idtGB/T19001-2016、IS014001：2015idt

GB/T24001-2016.IS045001:2018idtGB/T45001-2020标准要求，建立文件化

体系，并进行持续改进。公司在建立文件化体系时，将遵循以下原则:

确定管理体系所需要的过程；

--确定这些过程的顺序和作用，确定过程控制的准则和方法；

--确保可以获得必要的信息以支持管理体系过程；

对过程进行监控、测量和分析，并实施必要的措施；

--持续改进管理体系过程以实现顾客满意。

1.3.手册适用范围

本手册是公司管理体系的纲领性文件，各项业务活动的程序规定及其执行，均

必须符合本手册规定要求。本手册的规定都是强制性的。

本公司管理体系的覆盖范围为：

质量管理体系：XXX

环境管理体系：XXX所涉及的相关环境管理活动

职业健康安全管理体系：XXX所涉及的相关职业健康安全管理活动。

根据产品销售服务活动动的特点，IS09001：2015idtGB/T19001:2016标

准中的8.3条款设计和开发不适用于本公司的业务活动,该条款的不适用不影响

组织提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任的要求。

2.1公司管理方针及管理目标

质量、环境和职业健康安全方针：

遵守法规、保护环境、健康安全、持续改进;

全力为顾客提供满意的产品和服务。

管理目标

公司管理目标责任部门各职能、层次质量目标目标值

采购品到货及时率98%

货品交货期达成率98%

业务部货品质量合格率100%

①货品质量合格火灾发生率为零

率100%安全事故发生率为零

②顾客满意率95%火灾发生率为零

财务部

③火灾发生率为安全事故发生率为零

零；顾客满意率95%

④安全事故发生售后服务部火灾发生率为零

率为零。安全事故发生率为零

人员培训完成率96%

综合管理部火灾发生率为零

安全郭依发生率为零

2.2

企业简介

XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX

XXXXXXX

单位地址：XXX

联系电话：XXX传真：XXX

邮编：XXX

联系人：XXX

2.3管理体系组织结构图

管理体系组织机构图

总经理

管理者代表

综财售

后

合务业

*服

部务

务

理部部

部

3.0术语

本公司管理体系文件的术语采用IS09001：2015idtGB/T19001-2016、

IS014001：2015idtGB/T24001-2016.IS045001:2018idtGB/T45001-2020

中的标准定义。本公司应重点关注如下术语：

1.1质量管理体系：在质量方面指挥和控制组织的管理体系

1.2质量方针：由组织的最高管理者正式提出的该组织总的质量宗旨和方向

1.3质量目标：在质量方面所追求的目的

1.4最高管理者：在最高层指挥和控制组织的一个人或一组人

1.4质量管理：在质量方面指挥和控制组织的协调的活动

L5文件：信息及其承载媒体；

（注:媒体可以是纸张、磁盘、计算机软盘或光盘、照片或标准样品、或它们

的组合。）

1.6程序：为进行某项活动或过程所规定的途径。

1.7记录：阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件

1.8产品：在公司和顾客之间未发生任何交易的情况下，产生的输出。

注1:在供方和顾客之间未发生任何必要交易的情况下，公司可以产生的输

出。但是，当产品交付给顾客时，通常包含服务因素；

注2：通常，产品的主要特征是有形的；

注3：硬件是有形的，其量具有计数的特性;软件由信息组成，无论采用何

种介质传递（如：计算机程序、移动电话应用程序、操作手册等）。

1.9顾客：能够或实际接受公司为其提供的，或应其要求提供的产品或服务的

个人或公司。如:消费者、委托人、最终使用者、零售商、内部过程的产品或服

务的接收人、受益者和采购方（注：顾客可以是公司内部的或外部的）。

L10服务：至少有一项活动必需在公司和顾客之间进行的输出。

注1：通常，服务的主要特征是无形的；

注2：通常，服务包含与顾客在接触面的活动，除了确定顾客的要求，以提

供服务外，可能还包括建立持续的关系。

1.11供方：提供产品或服务的公司，如:产品或服务的制造商、批发商、零售

商或商户。

注1：供方可以是公司内部的或外部的；

注2：在合同情况下，供方有时称为“承包方”，如按合同约定来完成代

加工、施工、安装、检修、保洁等工作或提供服务的个人、公司或

合作者。

1.12外部供方：公司以外的供方。示例:产品或服务的制造商、批发商、零售

商或商户。

1.13分包：安排外部组织承担公司部分职能或过程。

注1：虽然外包的职能或过程是在公司管理体系范围内，但外包公司处在

范围之外。

1.14环境因素：一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要

素。

（注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素）

1.15环境影响：全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益

的变化

1.16环境管理体系：组织管理体系的一部分，用来制定和实施环境方针，管理

环境因素

注1:管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互

关联的要素集合。

注2：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资

源。

1.17环境目标：组织依据其环境方针规定的自己所要实现的总体环境目的

L18环境方针：由最高管理者就组织的环境绩效正式表述的总体意图和方向

1.19相关方：可影响公司管理决策或活动、被决策或活动所影响、或自认为被

决策或活动影响的个人或公司。如：顾客、所有者、公司内的人员、供方、银

行、监管者、工会、合作伙伴以及可包括竞争对手等。

1.20职业健康安全：影响或可能影响工作场所内的员工或其他工作人员（包括

临时工和承包方员工）、访问者或任何其他人员的健康安全的条件和因素。

注:组织须遵守关于工作场所附近或暴露于工作场所活动的人员的健康安

全方面的法律法规要求。

1.21危险源：可能导致伤害和健康损害（1.24）的来源。

注：危险源可包括可能导致伤害或危险状态的来源，或可能因暴露而导致伤

害和健康损害的环境。

1.22危险源辨识：识别危险源（1.21）的存在并确定其特性的过程。

1.23可接受风险：根据组织法律义务和职业健康安全方针已降至组织可容许程

度的风险

1.24伤害和健康损害：对人的生理、心理或认知状况的不利影响

注1：这些不利影响包括职业疾病、不健康和死亡。

注2：术语“伤害和健康损害”意味着存在伤害和（或）健康损害。

1.25职业健康安全方针：最高管理者就组织的职业健康安全绩效正式表述的总

体意图和方向

1.26职业健康安全目标：组织自我设定在职业健康安全绩效方面要达到的职业

健康安全目的。

1.27职业健康安全绩效：组织对其职业健康安全风险进行管理所取得的可测量

的结果。

1.28风险：发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康

损害（3.8）的严重性的组合。

1.29风险评价：对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以

考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。

1.30事件：发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程

度），或者死亡的情况。

注1：事故是一种发生人身伤害、健康损害或死亡的事件。

注2：未发生人身伤害、健康损害或死亡的事件通常称为“未遂事件”，

注3：紧急情况是一种特殊类型的事件。

1.31不合格：未满足要求

1.32纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施

1.33工作场所：在组织控制下与实施工作相关的活动的任何物理地点。

注：在考虑工作场所的构成时，组织（3.17）宜考虑对如下人员的职业健康安

全影响，例如：差旅或运输中（如驾驶、乘机、乘船或乘火车等）、在客户或

顾客处所工作或在家工作的人员。

4组织环境

4.1理解公司及其环境

公司总经理组织管理者代表及各部门负责人，通过市场调查、顾客访问、

内部信息交流、内审、管理评审等方式，拟收集信息、识别、确定与公司目标

和战略方向相关的，并影响质量、环境和职业健康安全管理体系预期结果的各

种外部和内部因素。包括国际、国内、地区和本地的各种法律法规、技术、竞

争对手、市场变动和价格、文化、社会和经济因素，企业的价值观、文化、知

识和以往绩效等相关因素，包括需要考虑的有利和不利因素或条件分析和评

价。

总经理应通过顾客调查、管理评审等方式监视和评审已识别的内外环境。

确保充分识别与公司环境相关风险，消除风险，降低或减缓风险，充分利用可

能的发展机遇，保证实现企业效益和质量、环境和职业健康安全管理体系预期

结果。

4.2理解相关方的需求和期望

总经理应组织识别确定对公司持续提供符合顾客要求和适用法律法规要求

的产品和服务能力，控制环境污染和职业健康安全风险，并续提改进其绩效能

力产生影响或潜在影响的相关方。包括：政府与市场、相关主管部门、顾客、

业主、外部供应商、员工、投资方等，通过调查、访谈、内部会议、管理评审

等方式了解上述相关方的要求。并定期对他们的要求进行评审，以确定相关方

要求是否明确、是否已充分理解。

4.3确定管理体系的范围

公司在策划质量、环境和职业健康安全管理体系时，考虑到公司目前内外

环境和影响因素，合规性义务，公司的物理边界，相关方的要求，以及公司产

品和服务，在管理手册中明确了质量、环境和职业健康安全管理体系的边界和

适用性，见章节1.3。

4.4管理体系及其过程

4.4.1本公司按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量、环境和

职业健康安全管理体系，包括所需过程及其相互作用。建立体系时应考虑本手

册4.1、4.2所获取的信息。

通过实施以下活动，确定质量管理体系所需的领导、策划、支持、运行、

绩效评价和改进等过程及其在整个组织内的应用：

a）确定这些过程所需的输入和期望的输出；

b）确定这些过程的顺序和相互作用；

c）确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以

确保这些过程的运行和有效控制；

d）确定并确保获得这些过程所需的人员、基础设施、运行环境、知识和监

测等资源；

e）规定与这些过程相关的责任和权限，并进行沟通；

f）应对按照6.1的要求所确定的风险和机遇；

g）评价这些过程绩效和有效性，识别更新的需求，实施所需的变更，以确

保实现这些过程的预期结果；

h）改进过程和管理体系。

4.4.2根据标准要求，结合公司实际需要，公司的管理体系：

a）公司根据服务过程控制需要，制定相应的程序文件、管理制度、作业指

导书等体系文件，支持管理体系各过程运行；

b）保留确认其过程按策划进行的形成文件的信息。

5领导作用

5.1领导作用和承诺

5.1.1总则

总经理通过实施以下活动体现其在质量、环境职业健康安全管理体系的领

导作用和承诺：

a）在对质量、环境职业健康安全管理体系的有效性负责，确保实现公司目

标和管理体系的预期结果；

b）组织制定公司质量、环境职业健康安全方针和目标，并与组织环境和战

略方向相一致；

c）将公司质量、环境职业健康安全管理体系要求融入公司的业务过程。

d）促进管理者在体系策划、运行中使用过程方法和基于风险的思维；

e）识别公司质量、环境职业健康安全管理体系所需的资源及其更新需要并

配备这些资源；

f）在公司内进行沟通，确保全员理解有效的质量、环境职业健康安全管理

和符合质量、环境职业健康安全管理体系要求的重要性，积极主动参与

和配合，通过考核、培训、分享知识、奖励制度，促使、指导和支持员

工努力提高其素质，提高质量、环境职业健康安全管理体系的有效性和

管理绩效；

g）提供资源、支持、推动持续改进质量、环境职业健康安全体系；

h）明确公司内部职责分工，支持其他管理者履行其相关领域的职责。

5.1.2以顾客为关注焦点

在总经理领导相关部门，通过市场研究、顾客调查、销售合同订单评审、

管理评审等方式，以开展以下活动，证实以顾客为关注焦点的领导作用和承

诺：

a）确定、理解并持续满足顾客要求以及适用的法律法规要求；

b）确定和应对能够影响产品、服务符合性以及增强顾客满意能力的风险和

机遇；

c）始终致力于增强顾客满意。

5.2方针

5.2.1制定质量、环境和职业健康安全方针

总经理制定、实施和保持质量、环境职业健康安全方针（见本手册0.7）,

本公司质量、环境职业健康安全方针应:

a）适应公司的宗旨和环境并支持公司战略发展方向；

b）为制定管理目标提供框架；

c）包括了满足法律法规和适用要求、污染预防的承诺；

d）包括了持续改进管理体系的承诺。

5.2.2沟通方针

公司在本手册中对质量、环境职业健康安全方针进行公开声明，在公司内

部会议进行宣讲、沟通，全体员工能够准确理解其含义并在工作中贯彻落实质

量方针。在与相关方沟通时，可向相关方说明公司质量、环境职业健康安全方

针。

5.3组织的岗位、职责和权限

总经理确定公司组织架构，并规定公司内与质量、环境和职业健康安全相关

岗位的职责、权限，在各部门和岗位得到沟通和理解，各部门、岗位职责规定

如下：

总经理：

a）负责本公司的发展及全面管理工作，侧重公司发展规划的策划；

b）主持质量管理体系的策划工作，批准本公司的质量、环境和职业健康安全管理

方针、目标，并对实现质量、环境和职业健康安全方针、目标负责；

c）确定各岗位、职能部门的职责和权限，向顾客、全体员工和相关方提供管理承

诺，并提供相应的资源；

d）任命管理者代表、内审员、质检员；

e）批准《管理手册》及程序文件；

f）每年至少组织一次管理评审（两次间隔不超过十二个月），保证管理体系持续

有效运行和持续改进，对产品和服务质量负全面领导责任；

g）配备适当的人、财、物资源，确保管理体系的持续有效运行。

管理者代表

a）管理者代表经最高管理者任命，在体系管理方面给予其不受任何人约束的权限；

b）负责建立、实施和保持本公司管理体系，并使其有效运行；

c）代表本公司就与管理体系有关的事宜与外部联络；

d）向最高管理者及时报告管理体系的业绩和任何改进需求；

e）采取有效形式，不断提高全体员工满足顾客要求的意识。

员工代表

为维护员工职业健康和人身安全，及时发现和反映不合格的作业条件、安全隐患和

员工的各类需求，公司从基层职工中选出若干名员工代表，员工代表除行使原有职

责外，还负责参与管理体系运行的有关事项，详见“员工代表任命书”。

综合管理部：

a）负责组织公司管理体系文件的编写，体系文件、外来文件和记录的控制管理；

b）人力资源的管理，负责招聘、录用、辞退、组织人员培训；制定员工培训计

戈”，并组织实施，保证课程计划顺利完成；

c）负责推进公司服务及质量、环境、职业健康安全等管理体系建设，主导管理体

系认证工作；

d）组织公司内部管理体系的策划、实施、监督和评审工作；负责组织公司的内部

审核与管理评审；

e）负责公司层面人员的能力评价及质量、环境、职业健康安全意识的提升工作；

f）负责办公区域基础设施、工作环境管理及公司所有资产的安全防火工作。

g）负责公司组织知识的收集、更新及改进、纠正措施控制工作；

h）负责公司有关环境保护、安全管理方面的管理工作，组织识别、确定公司环境

因素/危险源，并进行有效控制；对与重要环境因素/危险源有关的相关活动的

各类环境污染问题、节能降耗问题、安全问题进行控制；

i）负责收集、更新公司质量、环境和职业健康安全有关的法律法规及其他要求，

并定期对识别的适用质量、环境和职业健康安全有关的法律法规及其他要求进

行合规性评价；负责外部来文来电的签收、登记和领导批示后的传阅、催办、

回复；

j）制定公司的应急预案，减少或消除由于可能发生的环境、职业健康安全紧急情

况或意外事故所造成的损失，避免或减少可能伴随的环境、职业健康安全影

响；

k）负责识别本部门工作过程中的环境因素和职业健康安全危险的辨识及控制，并

对重大风险制定相应的措施；

1）组织公司各部门进行经营风险识别与评价，并针对重大风险制定应对措施；

m）定期检查和监督公司各部门质量/环境/职业健康安全目标的达成情况。并对达

成情况进行统计分析；

n）完成公司领导交给的临时性其他任务。

业务部

a）负责本公司产品销售服务的策划及实施活动，保证产品及销售服务的质量；

b）负责编制服务规范并组织实施；

c）负责对服务过程进行监视和测量；

d）负责与顾客有关的过程、合同评审管理工作；

e）负责产品销售招投标项目的信息搜索和跟踪，根据采购方的要求，制定投标方

案，编制标书，按规定时间参与投标，代表公司参加洽谈答疑与合同签订等项

工作；负责到期合同的投标和合同续签工作；

f）负责顾客满意度调查及顾客关系维护工作；

g）负责对采购产品供应商和分包方的评价和选择；负责制定采购计划；负责提供

供方名单，并组织相关部门对供方评价并确定合格供方；

h）负责依据物资分类及合格供方名单，进行各项物资的采购；

i）负责本公司的库房管理，保证存储物资的帐、物、卡一致；

J）负责市场拓展部组织建设及员工的培训，考核工作；

k）负责本部门环境因素/危险源识别和控制；

1）负责市场经营风险的识别与相应措施的制定，以及风险的防范；

m）完成领导交办的其他工作。

售后服务部

a）负责采购物资的分发及配送管理工作，定期按照规定时间和客户的需求计划配

送物料，保障物料供应；

b）负责售后服务及顾客投诉处理工作；

c）负责本部门环境因素/危险源识别和控制；

d）负责售后服务过程中的经营风险的识别与相应措施的制定，以及风险的防范；

e）完成领导交办的其他工作。

财务部

a）负责落实与财务管理相关的法律文件及资料的收集、归档、保管工作；

b）编制公司年度财务计划，并对计划的实施进行分析和检查；

c）按月编制汇总会计报表，定期组织分析，及时向管理者提供可靠的信息；

d）负责公司经营管理所需资金的筹集和运用，负责公司日常费用报销；

e）负责本部门环境因素/危险源识别和控制；

f）负责售后服务过程中的经营风险的识别与相应措施的制定，以及风险的防范；

g）完成上级领导交办的各项任务。

5.4工作人员的协商和参与

公司应当建立、实施和保持一个或多个过程，与所有适宜层次和部门的员

工，以及他们的员工代表进行协商参与职业健康安全管理体系的发展、计一划、

实施、绩效评价和改进活动。

公司应：

a）提供协商和参与所需要的机制、时间、培训和资源。

b）提供及时、清晰、易懂的与职业健康安全管理体系相关的的信息

c）确定并消除参与的障碍或壁垒，并减少那些不能消除的障碍或壁垒。

d）强调非管理员工在以下方面的协商：

1）确定相关方的需求和期望；

2）建立职业健康安全方针；

3）适用时，分配组织角色、职责和权限；

4）确定如何满足法律法规要求及其他要求；

5）建立职业健康安全目标和实施计划；

6）确定外包、采购和承包商的适用控制；

7）确定需要进行监视、测量和评价的内容；

8）计划、建立、实施和保持和审核方案；

9）确保持续改进；

e）强调非管理员工在以下方面的参与：

1）确定他们协商和参与的机制

2）识别危险源、风险和机遇的评价；

3）确定消除危险源和减少职业健康安全风险的活动；

4）确定能力要求、培训需求、培训和培训评价；

5）确定如何沟通及沟通什么；

6）确定控制措施及其有效的实施和应用；

7）调查事件和不符合并确定纠正措施。

6策划

6.1应对风险和机遇的措施

6.1.1总则

公司在策划质量、环境及职业健康安全管理体系时，考虑到影响公司目标

和战略方向和管理体系绩效的内外因素和公司相关方的要求，确定需要应对的

风险和机遇，以便：

a）确保管理体系能够实现其预期结果；

b）增强有利影响，确保实现预期结果；

c）避免或减少不利影响；

d）实现改进。

6.1.2应对措施

公司根据风险分析结果，策划应对这些风险和机遇的措施，并把相关措施

整合到管理体系的程序文件、作业指导书当中，通过顾客调查、内部审核、管

理评审等评价相关措施的有效性。

应对风险和机遇的措施应与其对于产品和服务符合性的潜在影响相适应。

6.1.3环境因素、危险源辨识、风险评价和控制措施的确定

6.1.3.1对公司的活动、产品或服务能够控制和可以施加影响的环境因素及危

险源进行识别，并汇总评价，以便判定那些对环境与职业健康安全具有重大影

响，或可能具有重大影响的环境因素和危险源，为组织制定环境与职业健康安

全方针、目标提供可靠的依据，为重要环境因素和重要危险源控制策划提供可

靠的依据。

6.1.3.2环境因素识别的范围：包括公司所有活动或服务中的环境因素以及所

使用的产品或服务中可以施加影响的环境因素。考虑产品生命周期，同时应考

虑变更，已纳入计划的新的开发或修改的服务活动和服务等因素。

6.1.3.3危险源辨识的范围：应覆盖公司所有活动、产品或服务的范围，评价

应充分考虑非常规的情况，考虑工作环境的变化，采用合适的方法，听取相关

方的意见。对所有的危险源进行分析、评价，并根据评价结果，确定重要危险

源。

危险源辨识和风险评价应考虑：

常规和非常规活动；

所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动；

人的行为、能力和其他人为因素；

已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安

全产生不利影响的危险源;

在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源；

由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；

组织及其活动、材料的变更，或计划的变更；

职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活

动的影响；

任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务；

对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设

计，包括其对人的能力的适应性。

组织用于危险源辨识和风险评价的方法应：

在范围、性质和时机方面进行界定，以确保其是主动的而非被动的；

提供风险的确认、风险优先次序的区分和风险文件的形成以及适当时控制

措施的运用。

对于变更管理，组织应在变更前，识别在组织内、职业健康安全管理体系

中或组织活动中与该变更相关的职业健康安全危险源和职业健康安全风险。

组织应确保在确定控制措施时考虑这些评价的结果。

在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按如下顺序考虑降低风

险：

—消除；

―替代；

--工程控制措施；

标志、警告和（或）管理控制措施；

—个体防护装备。

组织应将环境因素、危险源辨识、风险评价和控制措施的确定的结果形成

文件并及时更新。

在建立、实施和保持环境与职业健康安全管理体系时，应确保对环境与职

业健康安全风险和确定的控制措施能够得到考虑。

公司综合管理部将经确认和批准的公司《环境因素识别评价表》、《危险

源辨识、风险评价表》、《重要环境因素清单》和《不可接受风险清单》分别

分发各公司各职能部门。

6.1.3.4当发生下列情况时，各相关部门应及时对环境因素和危险源辨识进行

补充识别。及时报综合管理部进行评价以重新确定重要环境因素和重要危险

源。

a）法律、法规及其他要求发生变化。

b）组织有新、改、扩建项目。

c）组织机构、生产工艺、设备和作业环境发生重要变化。

6.1.3.5对识别的环境因素和危险源采用合理的评价方法进行评价，确定出对

公司环境与安全活动具有或可能具有重大影响的风险和环境因素。重要环境因

素和重大风险评价结果由管理者代表审批。

6.1.3.6公司各部门应将环境因素的识别、评价和危险源辨识、风险评价的结

果形成记录并保存。

6.1.3.7支持性文件

环境因素识别与评价控制程序

危险源辨识与风险评价控制程序

6.1.4合规性义务

环境与职业健康法律法规和其它要求是公司开展各项环境与职业健康安全

管理工作的依据之一，是公司应当遵守的基本规范，是建立体系的基本信息输

入，是识别环境因素和危险源、评价重要环境因素和重要危险源、制定目标及

判别体系运行好坏的重要依据，是体系审核的基本准则，公司应获取、确定和

更新适用于公司环境与职业健康安全的法律法规及其他要求，使公司的产品、

活动或服务符合法律、法规及其他要求。

6.1.4.1综合管理部组织识别、确定公司适用的环境与职业健康安全法律法规

和公司应遵守的其他要求的内容，并建立获取这些法律法规和其他要求的渠

道。

6.1.4.2综合管理部组织有关部门对获取的法律、法规及其他要求进行评价，

确定这些法律、法规和其他要求如何应用于公司的环境因素和危险源，并传达

到相关部门。

6.1.4.3公司确保在建立、实施和保持环境与职业健康安全管理体系时充分考

虑对适用的法律法规和公司应遵守的其他要求。

6.1.4.4对本公司适用的环境与职业健康安全法律、法规及其他要求，根据时

效性和适用性，由综合管理部组织各部门不断进行更新，建立记录，并对其妥

善保存。

6.1.4.5管理者代表组织品质部对重要环境因素、重大危险源，覆行合规性义

务，识别控制风险和机遇进行策划，并把策划的措施融入公司业务过程，定期

评价其有效性。

6.1.4.6支持性文件

法律法规及其他要求控制程序

6.2质量、环境和职业健康安全目标、指标及其实现的策划

6.2.1总经理组织制定公司质量、环境和职业健康安全目标，由管理者代表组

织分解到相关职能部门、层次和过程。目标、指标策划，变更和实施中应与方

针保持一致；可测量；考虑到适用的要求；与提供合格产品和服务以及增强顾

客满意相关，考虑重大环境因素、重大危险源和相关合规性义务。目标指标应

予以监视；予以沟通；适时更新。

公司保留有关目标、指标的实施和考核结果的记录。

6.2.2由管理者代表制作并组织实施公司质量、环境和职业健康安全目标实施

考核方案，包括公司目标及各职能、层次、过程目标的统计考核方法，实现目

标所采取的措施；需要的资源；由谁负责；何时完成；如何评价结果等。

6.3变更的策划

当公司确定需要对质量、环境和职业健康安全管理体系进行变更时，由管

理