专利-北方工业大学图书馆

第三章资料检索

第三节专利文献检索

本节要点

1、专利权的特点：专有性、地域性、时间性2、授予专利权的必要条件：新颖性、创造性、实用性3、专利的类型：发明、实用新型、外观设计4、专利文献的特点及作用5、国际专利分类法：IPC6、检索专利文献的检索工具（中、外文）一、知识产权和专利基础知识（一）知识产权

高等学校法学统编教材《知识产权法教程》所下定义为：“知识产权指的是人们可以就其智力创造的成果依法享有的专有权利”。知识产权包括如下内容：版权、专利、商标、地理标志、工业设计、集成电路、外观设计（分布图）等，是一种受专门法律保护的重要的无形财产。

1、版权（我国称为著作权）:

文学、艺术、科学技术作品的原创作者依法对其作品所享有的一切民事权利。文学、艺术和科学作品；演出、录音、录像、广播作品；制图、技术绘图；计算机软件2、工业产权：

人们在生产活动中对其取得的创造性的脑力劳动的成果依法取得的权利。包括专利权、商标权、工业品外观设计、服务业标志、产地标志、产商名称的专用权、反不正当竞争权。

知识产权版权工业产权专利权商标权工业品外观设计服务业标志、商品产地标志、产商名称的专用权反不正当竞争权

（（二）、专利的基本知识

专利（Patent）：专利是专利法中最基本的概念，公众对它的认识一般有三种含义：一是指专利权；二是指受到专利权保护的发明创造；三是指专利文献。主要是指专利权。

专利权：指国家专利主管机关（中国专利局）依照专利法的规定，对符合授权条件的专利申请的申请人，授予一种专有权。一项发明创造被授权后，专利法保护该专利不受侵犯。专利权是一种知识产权，它不同于有形财产，属于无形资产。

专利法

有关专利的申请、审批、专利权的授予、和对获

得专利权的发明创造的使用等方面的法律规范的总和，是为了保护发明人的合法权益、调整发明人、专利权人和发明创造使用者之间的法律关系的总和。

专利权特点：三性：专有性（排他性、独占性)、时间性、区域性。

专有性：

专利权人对其发明创造享有的独占性。制造、使用、销售的权利。

时间性:

专利权只在法律规定的时间内有效。

区域性：专利权在某个地区获得，则其只在一定的区域范围内有效。专利权人的权利和义务

专利权人的权利

自己实施专利的权利

专利权人转让其专利所有权的权利

专利权人许可他人实施其专利的权利

禁止他人未经许可实施其专利的权利

标明专利标记和专利号的权利

专利权人有从专利实施中获取经济效益的权利

专利权人享有署名权

专利权人有请求法律保护的权利

专利权人的义务

缴纳年费

专利申请费用：

发明专利900元实用新型专利500元外观设计专利500元专利权人向专利局交纳的年费：发明专利第1—3年每年900元实用新型第1—3年每年600元外观设计第1—3年每年600元专利的类型

各国的专利大多分为三种类型：发明专利、实用新型专利、外观设计专利。

发明专利

对产品、方法、或其改进提出的新的技术方案或技术思想。

实用新型专利

对产品的形状、构造或其组合提出的新的实用技术方案。

外观设计专利对产品的形状、图案、配色或其结合作出的适合于工业上应用的新颖设计。以上3种类型专利，前两种是主要的，占专利文献的90%以上。

授于专利权的条件

授于专利权的发明及实用新型，必须具备“三性”。

★新颖性：必须是新的、前所未有的，（在国内外出版物上未公开发表过，国内未公开使用，也没人向专利局提出过申请）。

★创造性：指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步。

★实用性：能够制造或者使用，产生积极效果。

不受专利保护的主题违反国家法律、社会公德或妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。如，吸毒的器具，制造假货币的设备外观设计的图形有淫秽内容的一种使盗窃者双目失明的防盗装置等专利法25条排除的五类主题科学发现哈雷慧星的发现牛顿发现万有引力定律智力活动的规则和方法具有抽象思维的特点，不利用自然规律如棋类的比赛规则，图书分类编目方法等疾病的诊断和治疗方法诊脉法、针灸、电疗等。但为诊断、治疗疾病所使用的物质、仪器、设备等可以被授予专利权，如假肢、假牙、助听器等。动物和植物品种《动植物新品种保护条例》用原子核变换方法获得的物质关系到国家安全，主要指各种放射性同位素。

专利的审批流程：（我国）★发明专利：（早期公开，延迟审查制）

申请————公开————实质

审查——授权

初步审查18个月后驳回3年内提出合格不合格不授权三性6个月之内异议行政撤消

实用新型及外观设计：与发明专利相比，没有实质审查阶段。★（三）、专利文献

广义的专利文献是各国专利局及国际专利组织在审批过程中产生的官方文件及其出版物的总称。公开出版的专利文献主要有：专利说明书、专利公报、专利索引等。狭义的专利文献指专利说明书。

1、专利文献的特点：

（1）数量庞大，内容广泛。

（2）寓技术、法律、经济信息为一体。（3）著录规范，内容可靠，便于国际间交流。（4）时间性强，报道迅速,但保留技术秘密。

式(5)载体类型多样2、专利文献的作用（1）及时了解最新技术研究进展，启发思路，提高科研起点，避免重复研究和开发（2）洞察技术发展趋势，预测技术发展动向（3）洞悉竞争对手、同行的研究进展（4）避免专利侵权

3、专利文献利用中的常见概念

（1）几种“人”:

申请人——对专利权提出申请的单位或个人.

发明人（设计人）——实际开展工作的人。

专利权人——对专利具有独占、使用、处置权的人。

代理人——代为办理专利权申请的人。

（2）几种“号”：

申请号——发明专利申请号（99119638.4）

公开号——发明专利公布编号（1251835）

公告号——三种专利授权公告号（CN1093184C)

专利号——三种专利原申请号（99119638.4）

国际专利分类号（IPC)——国际上公认的按专利文献的技术内容或主题进行分类的代码。

如：F15B13/043

专利国别代码

是指专利号前面的两个英文字母。如：CA（加拿大）、CN（中国）、DE（联邦德国）、GB（英国）、JP（日本）、WO（世界知识产权组织）等。

（3）几种“日”：

申请日——专利机关收到申请说明书之日。

公开日——发明专利申请公开之日。

公告日——三种专利授权公告之日。

优先权日——是指专利申请人就同一项发明在一个国家提出申请之后，在规定的期限内(一般12个月）又向其他国家提出申请，申请人有权要求以第一次申请日期作为后来提出申请的日期，这一申请日就是优先权日。

4、专利说明书由于专利申请过程中的不同阶段被公布，这些不同阶段的专利文献就会反映不等的获得专利权的程度，一般分以下几种类型：

•申请说明书•公开说明书•专利说明书，又叫公告说明书•审定说明书★专利说明书的结构

它由扉页、正文部分、权利要求三部分组成。▲扉页部分：著录项目包括全部专利信息特征：例如：专利申请人、申请日期、摘要等。▲正文部分：描述该发明的目的、所属技术领域，说明该发明与已有技术的联系、区别等，多数有附图。▲权利要求：提供该专利申请或请求保护的技术特征范围，是确定专利权范围及判定侵权依据的法律性条文。

（四）国际专利分类法（InternationalPatentClassification,简称IPC）1、国际专利分类表及其结构包括了与发明专利有关的全部技术内容，它将发明的技术内容按部、分部、大类、小类、大组、小组，以及小组中的小圆点的个数逐级分类，组成一个完整的等级分类体系。

•部（section)

是分类系统的一级类目，分为8个部，用大写字母A--H表示。•分部（sub--Section）

分部只有类目，不设类号。•大类（class）

是二级类目，类号由部的字母符号加两位阿拉伯数字组成。•小类三级类目，类号由大类号加一个大写英文字母组成。

部目录

A部：人类生活需要（食品、个人物品、保健、娱乐）

B部：作业；运输（机加工、印刷、交通运输等）

C部：化学；冶金

D部：纺织；造纸

E部：固定建筑物（建筑、水利工程等）

F部：机械工程；照明；采暖；武器；爆破

G部：物理（控制、计算、信息存储等）

H部：电学（电气元件、电子电路、发电、通讯）IPC表指南的结构

大类目录A部-----人类生活需要分部：个人或家用物品A41服装A42帽类制品A43鞋类..分部：保健；娱乐样例小类目录A部-----人类生活需要分部：个人或家用物品A42

帽类制品A42B帽子；头部覆盖物..A43鞋类A43B鞋类的特征；鞋类的部件A43C鞋类的紧固物或附件；一般的鞋带.

大组目录个人或家用物品A42帽类制品A42B帽子；头部覆盖物（头带、头巾入A41D20/00,23/00)1/00帽子；便帽3/00头盔；盔盖5/00面纱A42C制造或装饰帽子或其它头部覆盖物1/00制造帽子3/00制帽用的其它设备..

小组目录个人或家用物品A42帽类制品A42B帽子；头部覆盖物（头带、头巾入A41D20/00,23/00)1/00帽子；便帽;兜帽1/04.软便帽;兜帽1/06..带垂边的便帽1/08..有防护打击装置的(运动员安全帽入A63B71/10)1/10...矿工帽1/12..浴帽1/16.女帽及头蚀3/00头盔3/04.头盔的部件

A42B1/10（五）中国专利文献及其检索一、中国专利概况1985年4月1日专利法正式实施，1992年9月对专利法作了第一次修改，修改后的专利法从1993年1月1日起实行。目前，专利法第二次修改在全国人民代表大会上审核通过，从2001年7月1日起，实行新的专利法。

1、中国专利法保护年限（1）发明专利，保护期20年（2）实用新型专利，保护期10年（3）外观设计专利，保护期10年2、中国专利说明书的种类（1）发明专利申请公开说明书（2）发明专利说明书（3）实用新型专利说明书

3、中国专利说明书的编号

93年以来的编号体系专利种类编号名称编号发明申请号（专利号）93105342.1实用新型93200567.2外观设计93301329.X发明公开号CN1087369A授权公告号CN1020584C实用新型授权公告号CN213635Y外观设计授权公告号CN3012543D4、中国专利检索工具

◆《专利公报》（周刊）三种类型主体是申请公开、申请审定、专利权授予以及专利事项变更的内容及索引。

◆《中国专利索引》

申请人、专利权人年度索引，分类年度索引。

◆《中国专利文摘（光盘数据库）》（本馆有）

◆《中国专利说明书数据库》

分类年度索引样例：H04N7/15CN1170315A97113411.1索尼公司电视会议系统及其方法14-02申请人、专利权人年度索引样例：索尼公司H04N7/15CN1170315A97113411.1电视会议系统及其方法14-02

申请号、专利号索引样例：97113411.1H04N7/15CN1170315A

索尼公司电视会议系统及其方法14-02

中华人民共和国国家知识产权局

IPC所有类别A01

中国知识产权网高级查询52国家科技图书文献中心专利数据库第六条

执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。

非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人；申请被批准后，该发明人或者设计人为专利权人。

利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。

职务发明创造非职务发明创造1、德温特出版物体系：题录、文摘、累积索引特点：（1）报道世界上多个国家、两个专利组织（欧洲专利局EP，专利合作条约组织WO）的专利文摘或题录。（2）报道内容完整，著录项目多（3）报道速度快（4）对基本专利和相同专利均作报道（5）专利题目需经改写，更符合发明内容（6）出版形式多样：印刷型、缩微型、视听型、光盘型、机读数据库。

8/13/20242、专利报道国家

29个国家，两个专利组织（欧洲专利公约

EPC、专利合作条约PCT)，两种刊物（研究公开，国际技术公开）上的专利。主要国家和次要国家的区分标准是德温特公司根据该国专利的多少及专利制度的完善程序决定。

3、专利分类体系(分为三级类目）

专利化工非化工ABMPQXP1P2P11P1212大类9大类S（二）德温特检索工具

分为三部分：目录系列、文摘系列、综合索引系列

1、《世界专利索引》目录系列（WorldPatentsIndexGazette，简称WPIG)

目录周报按学科分为4个分册：P（一般），

Q(机械），

Ch或称

A-M（化工）

，R或称

S-X(电气）。

WPIG的四种索引包括：专利权人索引，国际专利分类索引，入藏号索引，专利号索引。以上四种索引提供了检索各国专利的四种途径。

（1）专利权人索引（PatenteeIndex)C

CANOCANONKKT03W04=US5555231Informationrecordingandreproducingmethod–recordsmulti=valueinformationbylengthofinformationpitinlongitudinaldirectionoftrackandshiftamountofinformationpit93-145676/18(96.09.25)91.10.3191JP-311373G11B7/00

(2)国际专利分类索引（InternationalPatents

Classifi-cationIndex)

Go1MEASURING;TESTINGG01BCMEASURINGDLMENSIONS,BEARINGS(R11)G01B3Non-contactrailwaywheeltestappts.SXAMSTEDINDINC.96-202145/21=JP8210950-A12*TorquingtoolforU-boltinstallation–hassurface……CONSCOLMETALPRODINC96-432466/43*US5555628-A14

(3)入藏号索引（AssestionNumberIndex）96

96-202145SXEP708308-A29621AU9534271-A9625CA2160955-A9634ZA9506205-A9639JP8210950-A9643

（4）专利号索引（PatentNumberIndex）

GB2267(B)=34492-292663CALL=76793-408120NIDE

2、《世界专利索引》文摘系列此部分有分类本，分国本两种，我国主要有分类本文摘。共分3种，22个分册。它为周刊，一般来说只报道主要国家的专利文摘，

（1）《一般与机械专利索引》（General&MechanicalPatentsIndex,简称，GMPI)

含4个分册，P1-P3,P4-P8,Q1-Q4,Q5-Q7,

与目录周报的P和Q分册相对应。

结构：每个分册前为文摘部分，后面为索引。

文摘部分重点报道7个国家（P209)及其不同状态下的专利，其余国家列入othercountries部分报道。

编排及著录格式正文编排按二级小类（如P!、Q1)---国家----专利号。索引部分1980年第二期以后为“专利权人索引”、“入藏登记号索引”。

（2）《电气专利索引》（ElectricalPatentsIndex,简称，EPI)

有6个分册，与目录周报R分册相对应。内容编排与GMPI基本相同，但收录日本公开专利。索引有：专利权人索引、入藏号索引、专利号索引。著录格式与GMPI基本相同。

另外它还有累积本《电气专利文摘》EPA

(3)《化学专利索引》（ChemicalPatentsIndex,简称。CPI)

3、目录周报与文摘周报的关系

二者都可独立使用，但相互之间有密切联系：在目录周报中查到的专利题录，可在相应分册的同卷期的文摘周报中查阅该专利的文摘和附图。二者关系如下表。分册名称文摘周报目录周报

WPI

A-M

CPI

P

QR(S-X)

EPIGMPIA.B.C.D.F.G.H.J.K.L.M.P1-P3,P4-P8Q1-Q4,Q5-Q7S.T.U.V.W.X

英国专利局