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文档简介

附件证券公司风险资本准备计算表编制单位：年月日单位：亿元公司分类级别：项目行次期初余额期末余额分类计算标准风险资本准备ABCD期初余额期末余额1、经纪业务风险资本准备1其中：托管的客户交易计算资金总额21.8%2.4%3%6%2、自营业务风险资本准备注13其中：（1）证券衍生品投资规模4权证518%24%30%60%股指期货618%24%30%60%其他718%24%30%60%（2）权益类证券投资规模8股票912%16%20%40%股票基金1012%16%20%40%混合基金1112%16%20%40%集合理财产品1212%16%20%40%信托产品1312%16%20%40%其他1412%16%20%40%（3）固定收益类证券投资规模15政府债券166%8%10%20%公司债券176%8%10%20%债券基金186%8%10%20%其他196%8%10%20%(4)已对冲风险的自营证券投资203%4%5%10%3、承销业务风险资本准备21其中：再融资项目股票承销业务规模2218%24%30%60%IPO项目股票承销业务规模239%12%15%30%公司债券承销业务规模注2244.8%6.4%8%16%政府债券承销业务规模注3252.4%3.2%4%8%4、资产管理业务风险资本准备26其中：集合理财业务规模273%4%5%10%定向理财业务规模283%4%5%10%专项理财业务规模294.8%6.4%8%16%5、融资融券业务风险资本准备30其中：融资业务规模316%8%10%20%融券业务规模326%8%10%20%6、分支机构风险资本准备33其中:分公司家数340.20.20.20.2营业部家数350.050.050.050.057、营运风险资本准备36其中：上一年度营业费用注43710%10%10%10%8、其他风险资本准备38各项风险资本准备之和39附：其他需要特别说明的事项注：1、“证券衍生品”包括：权证、股指期货；权益类证券具体包括：股票、股票基金、混合基金、集合理财产品、信托产品；固定收益类证券具体包括：债券、债券基金、央行票据、货币市场基金、资产证券化产品。2、公司债券是指以公司为发行人的公司债、企业债、可转债、短期融资券、中期票据等。3、政府债券是指以政府为发行人的债券。4、营业费用指业务及管理费、资产减值损失、其他业务成本之和。法定代表人：办公电话：总经理：办公电话：财务负责人

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