2024版证券营业部财务规划顾问协议

标准合同模板范本甲方：XXX乙方：XXX20XXPERSONALRESUMERESUMEPERSONAL标准合同模板范本甲方：XXX乙方：XXX20XXPERSONALRESUMERESUMEPERSONAL

2024版证券营业部财务规划顾问协议本合同目录一览第一条协议背景与目的1.1定义与解释1.2协议双方的权益与义务1.3协议的有效期第二条财务规划顾问服务内容2.1服务范围与职责2.2服务方式与流程2.3服务时间与地点第三条财务规划顾问团队3.1顾问团队组成3.2顾问团队的职责与权益3.3顾问团队的选聘与解聘第四条客户服务与支持4.1客户服务内容4.2客户服务响应时间4.3客户服务反馈与改进第五条费用与支付5.1服务费用标准5.2费用支付方式与时间5.3费用调整与结算第六条保密与信息安全6.1保密内容与范围6.2保密期限与解密6.3信息安全措施与责任第七条违约责任与争议解决7.1违约行为与责任7.2争议解决方式与程序7.3法律适用与诉讼管辖第八条合同的变更、解除与终止8.1合同变更的条件与程序8.2合同解除的条件与程序8.3合同终止的条件与后果第九条不可抗力与例外情况9.1不可抗力的定义与范围9.2不可抗力事件的应对与处理9.3不可抗力对合同履行影响的责任划分第十条合同的签署与生效10.1合同签署的程序与要求10.2合同生效的条件与时间10.3合同的续签与延长第十一条合同的解除与终止后的权利与义务11.1合同解除或终止后的服务交接11.2合同解除或终止后的费用处理11.3合同解除或终止后的保密与信息安全第十二条双方协商一致的其他事项12.1双方共同决定的合同补充条款12.2双方共同决定的合同修改条款12.3双方共同决定的合同终止或解除条款第十三条合同的附件13.1附件列表与说明13.2附件的签署与生效13.3附件的变更与解除第十四条完整合同的构成14.1本合同的组成部分14.2本合同的生效条件14.3本合同的保管与复制第一部分：合同如下：第一条协议背景与目的1.1定义与解释1.1.2本协议所称财务规划顾问服务，是指乙方根据甲方的需求，提供财务分析、规划、咨询等服务，以帮助甲方进行科学的财务管理和决策。1.1.3本协议所称甲方，是指在中华人民共和国境内依法设立并合法经营的证券营业部。1.1.4本协议所称乙方，是指具备财务规划顾问资质，并依法成立的单位。1.2协议双方的权益与义务1.2.1甲方的权益与义务1.2.1.1甲方有权按照本协议的约定，享受乙方提供的财务规划顾问服务。1.2.1.2甲方应按照本协议的约定，支付乙方服务费用。1.2.1.3甲方应提供乙方所需的财务数据和信息，并保证数据的准确性和完整性。1.2.1.4甲方应协助乙方进行财务规划顾问服务的实施，并提供必要的工作条件。1.2.2乙方的权益与义务1.2.2.1乙方有权按照本协议的约定，提供财务规划顾问服务。1.2.2.2乙方应按照本协议的约定，完成财务规划顾问服务，并保证服务质量。1.2.2.3乙方应保密甲方的财务数据和信息，不得泄露给第三方。1.2.2.4乙方应按照甲方的要求，及时调整和改进财务规划顾问服务。第二条财务规划顾问服务内容2.1服务范围与职责2.1.1.1财务分析：对甲方的财务状况进行分析，包括资产负债分析、利润分析等。2.1.1.2财务规划：为甲方的财务管理工作提供规划建议，包括资金管理、投资规划等。2.1.1.3财务咨询：就甲方在财务管理过程中遇到的问题，提供专业的咨询意见。2.1.1.4其他财务相关的顾问服务：根据甲方的需求，提供其他财务相关的顾问服务。2.2服务方式与流程2.2.1乙方应按照甲方的要求，采取现场服务、远程服务或者线上线下相结合的方式，提供财务规划顾问服务。2.2.2乙方应按照本协议约定的服务流程，开展财务规划顾问服务，包括服务前的需求调研、服务中的方案制定和服务后的跟踪反馈等。2.3服务时间与地点2.3.1乙方应按照甲方的要求，合理安排服务时间，确保在甲方需要的时段内提供财务规划顾问服务。2.3.2乙方应根据甲方的要求，在甲方所在地或者双方约定的地点提供服务。第三条财务规划顾问团队3.1顾问团队组成3.1.1乙方应组建专业的财务规划顾问团队，为甲方提供服务。3.1.2顾问团队应包括财务规划顾问、财务分析师、投资顾问等相关人员。3.2顾问团队的职责与权益3.2.1顾问团队的职责3.2.1.1负责根据甲方的需求，提供财务规划顾问服务。3.2.1.2负责对甲方的财务状况进行分析，并提供相应的管理建议。3.2.1.3负责对甲方的财务问题进行咨询解答。3.2.2顾问团队的权益3.2.2.1乙方应保障顾问团队的合法权益，包括支付劳动报酬、提供社会保险等。3.2.2.2乙方应提供顾问团队所需的工作条件，包括办公设施、专业培训等。3.3顾问团队的选聘与解聘3.3.1乙方应根据甲方的需求，选聘合适的顾问团队成员提供服务。3.3.2乙方应在顾问团队成员不符合甲方需求时，及时进行解聘，并重新选聘。第四条客户服务与支持4.1客户服务内容4.1.1.1服务前的需求调研：了解甲方的财务需求，为甲方提供有针对性的服务。4.1.1.2服务中的沟通与协调：确保财务规划顾问服务的顺利进行第八条合同的变更、解除与终止8.1合同变更的条件与程序8.1.1在本协议有效期内，若双方同意对协议内容进行变更，应签订书面变更协议，并经双方盖章确认。8.1.2书面变更协议的生效条件与程序，应遵守本协议的相关规定。8.2合同解除的条件与程序8.2.1在本协议有效期内，若一方提出解除协议，需向另一方提出书面解除通知。8.2.2书面解除通知应在解除协议前至少提前30天发出，并说明解除协议的理由。8.2.3双方应按照本协议约定，办理解除协议后的相关手续。8.3合同终止的条件与后果8.3.1本协议终止的条件包括但不限于：8.3.1.1双方协商一致解除本协议；8.3.1.2双方履行完毕本协议约定的全部义务；8.3.1.3因不可抗力导致本协议无法履行，经双方协商一致终止。8.3.2本协议终止后，乙方应按照甲方的要求，完成财务规划顾问服务的交接工作。8.3.3本协议终止后，双方对彼此的权利义务关系不负任何责任，除非本协议另有规定。第九条不可抗力与例外情况9.1不可抗力的定义与范围9.1.1不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、社会事件等。9.1.2不可抗力事件的发生，导致乙方无法履行本协议的部分或全部义务，乙方应立即通知甲方，并提供相关证明文件。9.2不可抗力事件的应对与处理9.2.1乙方应采取合理措施，减轻不可抗力事件的影响，并尽快恢复履行本协议。9.2.2双方应根据不可抗力事件的影响，协商决定部分或全部免除乙方履行本协议的责任。9.3不可抗力对合同履行影响的责任划分9.3.1若不可抗力事件导致本协议无法履行，双方应协商决定责任划分。9.3.2若不可抗力事件仅导致本协议的部分履行受到影响，双方应协商决定如何调整本协议的履行。第十条合同的签署与生效10.1合同签署的程序与要求10.1.1本协议自双方签字盖章之日起成立。10.1.2本协议的签署应采用书面形式，并由双方授权代表签字并加盖公章。10.2合同生效的条件与时间10.2.1本协议自签字盖章之日起生效。10.2.2本协议的生效，不受双方之间其他协议或文件的影响。10.3合同的续签与延长10.3.1本协议的续签与延长，应由双方签订书面续签协议或延长协议。10.3.2书面续签协议或延长协议的生效条件与程序，应遵守本协议的相关规定。第十一条合同的解除与终止后的权利与义务11.1合同解除或终止后的服务交接11.1.1乙方应按照甲方的要求，向甲方移交所有与财务规划顾问服务相关的文件、资料和数据。11.1.2乙方应协助甲方处理与财务规划顾问服务相关的后续事宜。11.2合同解除或终止后的费用处理11.2.1双方应按照本协议约定，处理解除或终止后的费用问题。11.2.2乙方应退还甲方已支付但未履行的服务费用，或者按照双方约定处理。11.3合同解除或终止后的保密与信息安全11.3.1乙方应继续保密甲方的财务数据和信息，直至本协议解除或终止的原因消失。11.3.2乙方应采取措施，确保信息安全，防止甲方的财务数据和信息泄露给第三方。第十二条双方协商一致的其他事项12.1双方共同决定的合同补充条款12.2双方共同决定的合同修改条款12.3双方共同决定的合同终止或解除条款第十三条合同的附件13.1附件列表与说明13.1.1附件包括但不限于财务规划顾问服务的具体实施方案、财务分析报告等。13.1.2第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：财务规划顾问服务具体实施方案附件2：财务分析报告附件3：投资建议书附件4：资金管理计划附件5：税务筹划方案附件6：风险评估报告附件7：财务规划顾问服务进度安排附件8：服务费用明细表附件9：保密协议附件10：数据提供与使用协议附件1的详细要求：应详细描述财务规划顾问服务的具体实施步骤、方法和时间表。明确乙方应完成的任务清单，包括财务分析、规划、咨询等。描述乙方与甲方之间的沟通机制，包括定期会议、报告提交等。附件2的详细要求：应包含对甲方财务状况的详细分析，包括但不限于资产负债表、利润表等。提供对甲方财务状况的解释和评估，包括财务健康程度、风险状况等。附件3的详细要求：应提供基于财务分析的投资建议，包括资产配置、投资策略等。应详细说明投资建议的依据和假设条件。附件4的详细要求：应包含资金管理的策略和操作步骤，包括现金流管理、资金调度等。明确资金管理的目标和效果，如降低融资成本、优化资金使用效率等。附件5的详细要求：应提供税务筹划的方案，包括税负优化、税收优惠政策利用等。明确税务筹划的依据和预期效果。附件6的详细要求：应包含对甲方财务风险的评估，包括市场风险、信用风险、操作风险等。提供风险控制的措施和建议。附件7的详细要求：应详细描述财务规划顾问服务的进度安排，包括各阶段的完成时间节点等。明确乙方在每个阶段的任务和交付物。附件8的详细要求：应详细列出服务费用的各项明细，包括咨询费、分析费、报告费等。提供费用的支付方式和时间表。附件9的详细要求：应明确保密协议的内容，包括保密信息的范围、保密期限等。规定违反保密协议的法律后果。附件10的详细要求：应明确数据提供与使用协议的内容，包括数据的使用范围、数据的安全保护等。规定违反数据提供与使用协议的法律后果。说明二：违约行为及责任认定：1.乙方未能按照约定时间提供服务或报告。2.乙方提供的服务或报告不符合约定的质量标准。3.乙方违反保密协议，泄露甲方的财务数据和信息。4.乙方未能按照约定完成财务规划顾问服务的实施。5.甲方未能按照约定支付服务费用。6.甲方未能提供乙方所需的财务数据和信息，或者提供的数据和信息不准确、不完整。违约的责任认定标准：1.违约方应承担违约责任，包括继续履行合同、采取补救措施或者赔偿损失等。2.违约方的违约行为导致合同无法继续履行的，对方有权解除合同，并要求违约方承担违约责任。3.因不可抗力导致的违约，双方应协商解决，根据不可抗力事件的影响，分担违约责任。示例说明：如果乙方未能在约定的时间内提供财务分析报告，甲方有权要求乙方在规定时间内完成报告，或者按照约定向甲方支付违约金。如果乙方泄露了甲方的财务数据和信息，甲方有权要求乙方立即停止泄露行为，并承担相应的违约责任。说明三：法律名词及解释：1.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、社会事