金融租赁公司财务内控制度模板

金融租赁公司财务内控制度模板合同编号：__________合同各方当事人：鉴于甲方为一家金融租赁公司，根据相关法律法规，为规范公司财务内控制度，保障公司经营活动的合法性、合规性、稳健性，甲乙双方经协商一致，就甲方财务内控制度的建立与实施达成如下协议：第一条财务内控制度的目标1.1甲方财务内控制度旨在建立健全公司内部控制体系，提高公司经营管理水平，防范和化解经营风险，保障公司资产安全，促进公司持续、稳定、健康发展。第二条财务内控制度的范围2.1甲方财务内控制度适用于公司总部及下属分支机构（含子公司、分公司、办事处等）的各项财务活动。第三条财务内控制度的原则（一）合法性原则：财务内控制度应符合国家法律法规、监管要求。（二）完整性原则：财务内控制度应涵盖公司财务活动的各个环节。（三）独立性原则：财务内控制度应确保财务部门与其他部门之间的独立性。（四）有效性原则：财务内控制度应确保实际操作中的有效执行。（五）适时性原则：财务内控制度应根据公司业务发展和外部环境变化及时调整。第四条财务内控制度的组织架构4.1甲方设立财务内控委员会，负责公司财务内控制度的制定、监督和评价。4.2财务内控委员会由公司高级管理人员、财务部门负责人及相关部门负责人组成。4.3财务内控委员会下设财务内控管理部门，负责具体实施财务内控制度。第五条财务内控制度的主要内容5.1预算控制：制定全面预算，对公司经营活动进行预算管理，确保公司经营目标的实现。5.2财务报告控制：确保公司财务报告的真实、准确、完整和及时。5.3风险控制：识别和评估公司财务风险，制定风险应对措施。5.4资金管理：规范公司资金运作，确保资金安全。5.5成本控制：合理控制公司成本，提高经营效益。5.6内部审计：对公司财务内控制度执行情况进行内部审计，发现问题及时整改。第六条财务内控制度的实施与监督6.1甲方应根据本协议制定详细的财务内控制度实施细则，明确各环节的操作流程、职责分工、权限设置等。6.2甲方应加强对财务内控制度实施情况的监督，确保制度得到有效执行。6.3甲方应定期对财务内控制度进行评价，并根据评价结果进行调整完善。第七条违约责任7.1任何一方违反本协议的约定，应承担相应的违约责任。7.2违约方应赔偿对方因此所遭受的损失。第八条争议解决8.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决。8.2若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第九条其他约定9.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。9.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（盖章）：乙方（盖章）：签订日期：____年____月____日（此页无）一、附件列表：1.甲方营业执照复印件2.甲方组织机构代码证复印件3.甲方税务登记证复印件4.乙方营业执照复印件5.乙方组织机构代码证复印件6.乙方税务登记证复印件7.财务内控制度实施细则8.预算控制相关文件9.财务报告控制相关文件10.风险控制相关文件11.资金管理相关文件12.成本控制相关文件13.内部审计相关文件14.违约责任认定相关文件15.争议解决相关文件二、违约行为及认定：1.甲方未按照约定制定财务内控制度实施细则2.甲方未按照约定实施财务内控制度3.甲方未按照约定对财务内控制度实施情况进行监督4.甲方未按照约定定期对财务内控制度进行评价5.乙方未按照约定履行合同义务6.任何一方未按照约定解决争议三、法律名词及解释：1.金融租赁公司：指经中国人民银行批准，专门从事融资租赁业务的非银行金融机构。2.财务内控制度：指为防范和化解经营风险，保障公司资产安全，促进公司持续、稳定、健康发展而建立的内部控制体系。3.预算控制：指通过对公司经营活动进行预算管理，以确保公司经营目标的实现。4.财务报告控制：指确保公司财务报告的真实、准确、完整和及时。5.风险控制：指识别和评估公司财务风险，制定风险应对措施。6.资金管理：指规范公司资金运作，确保资金安全。7.内部审计：指对公司财务内控制度执行情况进行内部审计，发现问题及时整改。8.违约行为：指合同一方或双方未履行合同约定的义务。9.违约责任：指违约方应承担的赔偿责任。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未按照约定制定财务内控制度实施细则解决办法：甲方应根据合同约定，及时制定并提交财务内控制度实施细则。2.问题：甲方未按照约定实施财务内控制度解决办法：甲方应加强对财务内控制度实施情况的监督，确保制度得到有效执行。3.问题：甲方未按照约定对财务内控制度实施情况进行监督解决办法：甲方应设立专门的财务内控管理部门，负责具体实施财务内控制度。4.问题：甲方未按照约定定期对财务内控制度进行评价解决办法：甲方应定期对财务内控制度进行评价，并根据评价结果进行调整完善。5.问题：乙方未按照约定履行合同义务解决办法：乙方应按照合同约定，履行相应义务。6.问题：任何一方未按照约定解决争议解决办法：任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。五、所有应用场景：1.金融租赁公司与其他金融机构