2021年咨询工程师《工程项目组织与管理》第1章 概述

第一节工程项目的概念、特征及其分类

在我国投资建设活动中，不同管理部门和项目管理阶段，对项目有不同的称谓。

(1)投资项目

即固定资产投资项目的简称，是指为实现某种特定目的，投入资金和资源,在规定的期限内建造或

购置固定资产的一整套活动。

投资项目包括两类：

一类是兴工动土的建造工程，如工厂、铁路、公路、矿.山、水电站；

一类是单纯设备购置，如购买飞机、车船等。

在我国投资建设活动中，不同管理部门和项目管理阶段，对项目有不同的称谓。

(1)投资项目

(2)建设项目：是指按照一个主体设计进行建设并能独立发挥作用的工程实体。

建设项目依次划分为单项工程、单位工程、分部工程、分项工程。

【关联】单项(一栋楼)-单位(建筑与装饰工程)-分部(土石方工程)-分项(挖基础土方)

本书所讲工程项目，主要是指为了形成特定的生产能力或使用效能而进行投资和建设,并形成固定

资产的各类项目，包含建筑安装工程和设备购置。

【总结】工程项目，即消耗双资，通过建设和购置，最终形成实体的项目。

【单选】下列项目中，符合工程项目定义，可以称为工程项目的是()。

A.发电机设计项目

B.扩建学校食堂

C.软件开发项目

D.帮助贫困母亲工程

『正确答案』B

『答案解析』本题考查的是工程项目的概念。本书所讲工程项目，主要是指为了形成特定的生产能

力或使用效能而进行投资和建设，并形成固定资产的各类项目，包含建筑安装工程和设备购置。

1.工程项目的基本特征

(1)独特性

尽管某些工程项目所提供的产品或服务具有高度的相似性，但由于每个工程项目都具有特定的建设

时间、地点和条件，其实施都会涉及到某些以前没有做过的事情。所以，它总是独特的。例如，尽管建

造了成千上万座的住宅楼，但每一座楼都是独特的。

(2)一次性

每个工程项目都有确定的起点和终点，所有工程项目的实施都将达到其终点，而不是持续不断的工

作。从这个意义来讲，项目都是一次性的。当一个工程项目的目标己经实现，或者已经明确知道该工程

项目的目标不再需要或不可能实现时，该工程项目即达到了它的终点。一次性并不意味着时间短，实际

上许多工程项目要经历若干年。

【总结】有始有终，烂尾楼也有接盘侠

“独特性”和“一次性”有时也分别被称为“唯一性”和“临时性”，这两点是工程项目和非工程

项目共有的特征。

(3)固定性

工程项目都含有建筑安装工程,并固定在一定的地点，是不可移动的。工程项目都受所在地点资源、

气候、地质等条件的制约，这是工程项目区别于非工程项目的最主要的特征。

【拓展】工程项目一不动产

(4)整体性

一个工程项目往往由多个单项工程和多个单位工程组成，彼此之间紧密相关，结合到一起才能发挥

工程项目产品的整体功能和效益。

(5)不可逆转性

工程项目实施完成后，在其寿命期内一般不会推倒重来，那将造成很大的损失。因此，工程项目具

有不可逆转性。

(6)不确定性

一个工程项目从策划到建设完成往往需要几年时间，有的甚至更长，建设过程中涉及面广，各种情

况复杂多变,不确定性大。不确定性会给既定的建设目标带来风险。

2.工程项目的复杂性

工程项目特别是大型工程项目，投资建设周期长，影响因素多，有些因素具有不确定性和突发性,

后果严重，从而导致工程项目的复杂性。

(1)工程项目交易及生产过程的复杂性

工程项目交易不同于一般商品的交易，具有先交易、后生产的典型特征。

【本质】工程项目属于“预先订货”的交易方式

由于工程项目各参与方沟通中存在“信息孤岛”等问题，相关因素的不确定性和风险，业主期望的

不明确性、工程设计的局限性、工程技术的复杂程度不断增大造成的施工过程的难度等原因，导致工程

项目交易及生产过程的复杂性。

(2)工程项目组织的复杂性

由于工程项目的目标多，涉及面广，群体作业，因而参与项目工作的组织和人员也多。

建设单位、设计单位、施工单位、监理单位、咨询单位等，以及政府，而且各方可能来自不同的国

家或地区，存在一定的文化差异。

【总结】利益相关方众多，各自都有算盘

(3)工程项目环境的复杂性

工程项目的建设周期长，其间国际国内政治局势、社会、经济、法律、文化方面可能发生变化。

另外，工程项目团队的上级组织和合作伙伴的组织也有可能发生变化.

项目的建设条件和自然条件也可能发生变化，如地震、灾害等。

【总结】宏观客观因或不可控的上峰变化

【单选】工程项目的特性不包括()。

A.唯一性

B.固定性

C.整体性

D.流动性

『正确答案』D

『答案解析』本题考查的是工程项目的特征。工程项目的基本特征包括独特性，一次性，固定性,

整体性，不可逆转性，不确定性。

【单选】在任何情况下工程项目的建设周期都是有限的，这是工程项目的()特征。

A.唯一性

B.一次性

C.整体性

D.不可逆转性

『正确答案』B

『答案解析』本题考查的是工程项目的特征。每个工程项目都有确定的起点和终点，所有工程项目

的实施都将达到其终点，而不是持续不断的工作。从这个意义来讲，项目都是一次性的。当一个工

程项目的目标已经实现，或者已经明确知道该工程项目的目标不再需要或不可能实现时，该工程项

目即达到了它的终点。一次性并不意味着时间短，实际上许多工程项目要经历若干年。

【单选】某大厦建成后存在严重质量问题，不得不爆破拆除，这说明工程项目具有()的特征。

A.一次性

B.唯一性

C.不确定性

D.不可逆转性

『正确答案』C

『答案解析』本题考查的是工程项目的特征。一个工程项目从策划到建设完成往往需要几年时间，

有的甚至更长，建设过程中涉及面广，各种情况复杂多变，不确定性大。不确定性会给既定的建设

目标带来风险。

【单选】在每个工程项目的建设中，会因为建设条件的不同而涉及某些以前没有做过的事情。这反

映出工程项目具有（）特征。

A.整体性

B.固定性

C.一次性

D.唯一性

『正确答案』D

『答案解析』本题考查的是工程项目的特征。尽管某些工程项目所提供的产品或服务具有高度的相

似性，但由于每个工程项目都具有特定的建设时间、地点和条件，其实施都会涉及到某些以前没有

做过的事情。所以，它总是独特的。例如，尽管建造了成千上万座的住宅楼，但每一座楼都是独特

的。

【单选】工程项目的特性包括（）。

A.唯一性

B.固定性

C.可逆转性

D.确定性

E.整体性

『正确答案』ABE

『答案解析』本题考查的是工程项目的特征。工程项目的基本特征包括独特性，一次性，固定性，

整体性，不可逆转性，不确定性。“独特性”和“一次性”有时也分别被称为“唯一性”和“临时

性”。

按投资来源，分为政府投资项目、企业投资项目、利用外资项目及其他投资项目；

按建设性质，分为新建项目、改建项目、扩建项目和更新改造项目；（新改扩更）

按项目用途，分为生产性项目和非生产性项目；

按产业领域，分为工业项目、交通运输项目、农林水利项目和社会事业项目等；

按照项目经济特征，分为经营性项目、公益项目和其他项目；

按政府主管部门根据市场监管的需要，依据一定标准将工程项目分为大型、中型和小型项目。

国际上对项目分类主要以项目的产出物性质、服务对象、主要效益特点、对社会的贡献、资金来源

等几个方面为依据。

1.生产类项目

（1）工业：可以完全市场化，财务效益明显；投资资金来源可以完全由资本市场筹集，即融资。

（2）农业：产品对社会十分重要，但往往财务效益较差；许多国家都对本国农业采取特殊的资助

政策。

2.基础设施类项目

交通、通信、供电、供气、供排水设施等项目。一般没有直接的物质产品产出；此类项目垄断性较

强，只能在特定条件下参照市场模式运作；这类项目财务效益不明显，但社会效益显著；项目的资金来

源主要是政府预算和其他资金。

【总结】市政类：电、热、水、气、交、通

3.社会发展和人力资源开发类项目

社会公共设施、环境保护、文化体育、教育培训、医疗卫生、社会福利等行业项目。

一般无财务效益，属于非盈利性行业，不能提供财政税收和社会积累；此类项目的运营在政府直接

监管下运作，不能完全市场化；项目的产出主要是社会效益；项目资金来源一般全部来自政府预算资金

和公共资金。

此类项目是政府关注、投入和监管的重中之重。

【总结】科、教、文、卫、体、福利

【拓展】关乎房价

【总结】

工业完全市场化财务效益明显

生产类项目财务效益较对•社会十分

农业特殊的资助

差重要

特定条件下参照市场模式运作财务效益不社会效益显

基础设施类项目（电水气交通）

政府预算和其他资金明显箸

不能完全市场化

社会发展和人力资源开发类项目版尢财分主要产出社

一般全部来自政府预算资金和

（教文卫体福利）效益会效益

公共资金

【单选】工程项目可分为工业项目、交通运输项目、农林水利项目等，这是按照（）。

A.投资来源

B.产业领域

C.建设性质

D.经济特征

『正确答案』B

『答案解析』本题考查的是工程项目的分类。按产业领域，分为工业项目、交通运输项目、农林水

利项目和社会事业项目等。

第二节工程项目周期

工程项目周期及阶段划分

工程项目周期也称投资建设周期，是指从提出投资设想，经过前期论证、投资决策、建设准备、建

设实施、竣工验收直至投产运营所经历的全过程。

通常，工程项目周期可划分为四个阶段：前期阶段、准备阶段、实施阶段和投产运营阶段。

图1-1工程项目周期及阶段

【总结】

■前期阶段：投资机会研究、预（初/前）可研（预可研报告）、可研（可研报告）、项目评估、

决策

■准备阶段：项目计划、勘察、设计（图纸）、招标投标（开工令）

■实施阶段：招标投标、施工、试运行、竣工验收（合格后投产）

■投产运营阶段：工程项目投产运营（报废拆除，或改变用途）

【单选】工程项目设计应在项目（）阶段完成。

A.决策

B.准备

C.实施

D.验收

『正确答案』B

『答案解析』本题考查的是工程项目周期及阶段划分。准备阶段阶段的主要工作包括：工程项目的

初步设计和施工图设计，工程项目征地及建设条件的准备，工程招标并与承包人签订承包合同，获

得相关工程建设行政许可，货物采购等。

【多选】属于工程项目准备阶段的工作包括工程项目（）等。

A.评估

B.可行性研究

C.初步设计

D.施工图设计

E.项目决策

『正确答案』CD

『答案解析』本题考查的是工程项目周期及阶段划分。准备阶段阶段的主要工作包括：工程项目的

初步设计和施工图设计，工程项目征地及建设条件的准备，工程招标并与承包人签订承包合同，获

得相关工程建设行政许可，货物采购等。

工程项目各阶段主要工作内容

工程项目管理随项目周期的全过程次第展开。项目周期的不同阶段，由于工作内容和要求不同，管

理工作的重点也不同。

1.工程项目前期阶段

这一阶段的主要工作包括：投资机会研究、初步可行性研究、可行性研究、项目评估及决策等。

该阶段的主要任务是对工程项目投资的必要性、可能性、可行性、合理性,以及何时投资、在何

地建设、如何实施等重大问题，进行科学论证和多方案比较。

本阶段虽然投入少，但对项目效益影响大,前期决策的失误往往会导致重大的投资损失。……应委

托具有相应能力的咨询公司独立进行……

【本质】前期失之毫厘，后期失之千里

2.工程项目准备阶段

该阶段的主要工作包括：工程项目的初步设计和施工图设计，工程项目征地及建设条件的准备，工

程招标并与承包人签订承包合同，获得相关工程建设行政许可，货物采购等。

本阶段是战略决策的具体化,为落实可行性研究提出的指标性目标制定实施计划，在很大程度上决

定了工程项目实施的成败及能否高效率地达到预期目标。该阶段的工作重点是准备和安排工程项目所需

建设条件，以工程项目开工建设为结束。

3.工程项目实拖阶段

该阶段的主要工作包括：工程项目施工、联动试车、试生产、竣工验收等。

该阶段的主要任务是将建设投入要素进行组合，形成工程实物形态，实现投资决策目标。

工程项目试生产正常并经业主验收后，工程项目实施阶段即告结束。本阶段在工程项目建设周期中

工作量最大，投入的人力、物力和财力最多，工程项目管理的难度也最大。

4.工程项目投产运营阶段

该阶段的工作不同于上述三个阶段，主要工作由业主单位自行完成或者成立专门的项目公司承担。

对于经营性工程项目，如高速公路、垃圾处理厂等，其运营阶段工作较为复杂，包括经营和维护两

大任务。

对于非经营性工程项目，如住宅地产等，运营阶段主要通过鉴定、修缮、加固、拆除等活动，保证

工程项目的功能、性能能够满足正常使用的要求。

从工程项目管理的角度看，在项目运营期间，主要工作有工程的保修、回访、相关后续服务、项目

后评价等。

项目后评价……，一般在项目竣工验收后2〜3年内进行。

根据工程项目复杂程度和实际管理的需要，工程项目阶段划分还可以逐级分解。

【总结】

投资机会研究、初步可行性研究、可行性研究、项目评估及决

前期阶段对项目效益影响大

策

工程项目的初步设计和施工图设计，工程项目征地及建设条件

准备阶段的准备，工程招标并与承包人签订承包合同，获得相关工程建战略决策的具体化

设行政许可，货物采购等

工程项目施工、联动试车、试生产、竣工验收等形成工程实物形

实拖阶段工作量最大，投入的人力、物力和财力最多，工程项目管理的态，实现投资决策

难度也最大目标

投产运营竣工验收后2〜3年

工程的保修、回访、相关后续服务、项目后评价

阶段内进行

【单选】在工程项目建设周期中，通常工作量不大，但却最重要的是（）。

A.准备阶段

B.策划与决策阶段

C.实施阶段

D.竣工验收与评价阶段

『正确答案』B

『答案解析』本题考查的是工程项目各阶段主要工作内容。前期阶段虽然投入少，但对项目效益影

响大，前期决策的失误往往会导致重大的投资损失。

【单选】工程项目管理难度最大的阶段是工程项目的（）。

A.实施阶段

B.策划阶段

C.竣工验收阶段

D.准备阶段

『正确答案』A

『答案解析』本题考查的是工程项目各阶段主要工作内容。实拖阶段在工程项目建设周期中工作量

最大，投入的人力、物力和财力最多，工程项目管理的难度也最大。

【多选】下列工作中，属于工程项目前期阶段工作的有（）。

A.项目可行性研究

B.项目评估与决策

C.投资机会研究

D.项目初步设计

E.项目施工图设计

『正确答案』ABC

『答案解析』本题考查的是工程项目各阶段主要工作内容。工程项目前期阶段的主要工作包括：投

资机会研究、初步可行性研究、可行性研究、项目评估及决策等。

【多选】下列工作中，属于工程项目实施阶段的有（）。

A项目征地

B.概算编制

C.工程施工

D.联动试车

E.生产运营

『正确答案』CD

『答案解析』本题考查的是工程项目各阶段主要工作内容。工程项目实施阶段的主要工作包括：工

程项目施工、联动试车、试生产、竣工验收等。

第三节工程项目管理的含义及项目主要参与方对项目的管理

第三节（单一▲;多一■）

知识工程项目管理项目管理知工程项目的主要利益相关方工程项目主要参与方的管理目

点的含义识体系及其要求和期望的、特点和任务

2012▲▲

2013▲▲▲▲▲

2014▲

2016▲▲▲▲■

2017■

2018▲▲▲▲

工程项目管理的含义

工程项目管理是运用科学的理念、程序和方法，采用先进的管理技术和现代化管理手段，对工程项

目投资建设进行策划、组织、协调和控制的系列活动。

目的：达到工程项目的投资建设目标，实现项目建设投资省、质量优、效果好。

1.工程项目管理的主体

(1)工程项目管理是一种多主体的管理。包括：

①工程项目业主对工程项目进行管理

理由：责任人、工程项目所有人、合同中心

【关联】业主方的项目管理是工程项目管理的核心。

②政府对工程项目进行管理

理由：作为公共管理机构和政府投资项目的投资者

③诸参与方(勘察、设计、施工、供货、监理、咨询)

理由：参与工程项目管理或提供相关服务

(2)工程项目管理按行为主体分为项目内部管理和外部管理两个层次。两者的管理角度和内容各

有侧重，相辅相成，互为依托。

①内部管理：指项目业主、工程承包单位和项目管理服务单位，对工程项目投资建设活动实施的管

理。

【本质】合同关系

②外部管理：指各级政府部门按职能分工，对工程项目进行的行政管理。具有强制约束作用。

【本质】行政关系

2.工程项目管理的客体

前述工程项目投资建设周期内的各项任务和内容是工程项目管理的客体。

【本质】即各方主体管理的对象

①业主方项目管理的客体是项目从提出设想到竣工、交付使用全过程所涉及到的全部工作:

②设计方项目管理的客体是工程设计项目的范围,但也可以根据需要将项目范围前后延伸；

③承包人项目管理的客体是所承包工程项目的范围,其范围与业主要求有关，取决于业主选择的发

包方式，并在承包合同中加以明确。

3.工程项目管理的环境

工程项目管理的环境分为内部环境和外部环境。

(1)内部环境：组织文化、结构和流程；人力资源状况；人事管理制度；内部沟通渠道；组织信

息化程度等。

【本质】合同关系(劳动合同、劳务合同等)、和人挂钩

(2)外部环境：复杂

例如：国际工程

(3)任何一个工程项目管理团队仅仅对工程项目本身的日常活动进行管理是远远不够的，必须考

虑多方面的影响，主要有如下因素：

①上级组织的影响：领导/上峰的心思

②社会、经济、文化、政治和法律等方面的影响：大环境

③标准、规范和规程的约束：各国、各地区有差异，但必须遵循

项目管理知识体系

项目管理知识体系是由权威组织总结提出，并得到广泛认可的由项目管理知识、项目管理工作内容

和项目管理工作流程标准化文件构成的项目管理知识整体。

项目管理知识体系确立了项目管理领域的知识基础，规范了项目管理领域的内容和范围，为项目管

理的理论研究和实践活动提供了必要的平台，并且是项目管理专业组织开展项目管理专业人员资格认证

活动的依据。目前国际上广为流行的项目管理知识体系主要是PMBOKo

PMB0K的主要目的在于系统的定义和描述项目管理知识体系中那些已被普遍接受的知识体系，另一

个目的是希望提供一个项目管理专业通用的词典，以便对项目管理进行讨论，并为对项目管理专业有兴

趣的人员提供一个基本参考书。

PMBOK使用了“知识领域”的概念，将项目管理需要的知识分为10个相对独立的部分：项目整合

管理、项目范围管理、项目进度管理、项目成本管理、项目质量管理、项目资源管理、项目沟通管理、

项目风险管理、项目采购管理和项目相关方管理。每个知识领域包含若干过程，组成整个项目管理知识

体系框架的一个方面。

另一个方面就是项目管理的管理过程，包括启动、规划、执行、监控、收尾。

【关联】国际标准化组织(ISO)和国际咨询工程师联合会(FID1C)推荐采用国际通用的PDCA

(Plan-Do-Check-Act)循环方法。

工程项目的主要利益相关方及其要求和期望

工程项目管理的目标就是综合运用各种知识、技能、手段和方法去满足或超出利益相关者对某个工

程项目的合理要求及期望。

相关各方总体利益是一致的，但关注的焦点不同，有时还在一些问题上有冲突，需要加以协调。

1.工程项目利益相关方

2.工程项目主要利益相关方的要求和期望

(1)业主

投资少，收益高，时间短，质量合格。

(2)政府机构

与整个国家的目标、政策和立法相一致。

(3)公用设施管理部门

及时提出对服务的要求，将工程项目建设的干扰降至最低限度。

(4)金融机构

贷款安全，按预定日期支付，项目能提供较高的回报，按期清偿债务。

【本质】借款合同。放心把钱借给你

(5)内部各部门(企业内部各职能部门)

松弛的工作进度表，优良的工作环境，有足够信息资源、人力资源和物资资源。

【本质】劳动合同。工作要舒服的干起来，联想招聘

(6)咨询、勘察设计等单位

合理的报酬,松弛的工作进度表，迅速提供信息，迅速提供决策,按时支付工作报酬。

(7)承包商

优厚的利润，及时提供施工图纸，最小限度的变动，原材料和设备及时送达工地，公众无抱怨，可

自己选择施工方法，不受其他承包商的干扰，按时支付工程进度款，迅速批准开工，及时提供服务。

(8)供应商

规格明确，从订货到发货的时间充裕，有较高的利润率，最低限度的非标准件使用量，质量要求合

理。

（9）生产运营单位

按质量要求、按时或提前形成综合生产能力，提供更好的运营条件，培训了合格的生产人员，建立

了合理的操作规程和管理制度，能保证正常运营。

（10）社会公众

工程建设期无社会风险，无污染及公害,在工程项目运行期内对外部环境不产生有害的影响，工程

项目有社会效益，产出品或提供的服务质量优良、价格合理。

【本质】买卖/租赁合同。消费者是最终承受者

【总结】都希望白嫖。希望别人对自己好、门槛低

业主投资少，收益高，时间短，质量合格

政府机构、公管部门遵纪守法、减少卜扰

金融机构按期清偿债务

内部各部门工作不急、环境好、提供员工要的资源

咨询、勘察设计合理的报酬、迅速给付我要的资料、按时付款

施工等单位优厚的利润、及时给付我要的资料、按时付款

供应商充裕时间、最低限度的非标准件使用量

生产运营单位提供更好的运营条件

社会公众生活不被打扰、环保、价格低、质量佳

【单选】参与工程项目管理的各方都有各自的期望，其中咨询部门的主要期望是（）。

A.合理的报酬与松弛的工作进度表

B.工程项目能有很高的利润

C.合理的报酬与严格的工作进度表

D.项目产出品或提供的服务质量优良

『正确答案』A

『答案解析』本题考查的是工程项目的主要利益相关方及其要求和期望。咨询、勘察设计等单位期

望合理的报酬，松弛的工作进度表，迅速提供信息，迅速决策，按时支付工作报酬。

【单选】设备供货商作为工程项目的利益关系者，其对项目的要求和期望是（）。

A.项目质量好、见效快

B.优良的工作环境

C.及时提供施工图纸

D.最低限度地使用非标准件

『正确答案』D

『答案解析』本题考查的是工程项目的主要利益相关方及其要求和期望。供应商的期望：规格明确,

从订货到发货的时间充裕，有较高的利润率，最低限度的非标准件使用量，质量要求合理。

【单选】社会公众对垃圾处理建设项目的要求和期望不包括（）。

A.无污染

B.收益高

C.有社会效益

D.服务优良

『正确答案』B

『答案解析』本题考查的是工程项目的主要利益相关方及其要求和期望。社会公众期望：工程建设

期无社会风险，无污染及公害，在工程项目运行期内对外部环境不产生有害的影响，工程项目有社

会效益，产出品或提供的服务质量优良、价格合理。

【多选】在工程项目的众多利害关系人中，金融机构的主要要求和期望包括（）。

A.贷款安全

B.建设投资少、时间短

C.建设质量高

D.能按期清偿债务

E.还款计划执行良好

『正确答案』ADE

『答案解析』本题考查的是工程项目的主要利益相关方及其要求和期望。金融机构期望：贷款安全,

按预定日期支付，项目能提供较高的回报，按期清偿债务。

项目业主通常是指项目在法律意义上的所有人，可以是单一的投资主体（即投资者，可以是自然人、

法人、政府部门或机构，具有一定资金来源，享有投资权、责、利的统一体），也可以是各投资主体依

照一定法律关系组成的法人形式。

业主对工程项目的管理，是指项目业主为实现投资目标，运用所有者的权力组织或委托有关单位,

对建设项目进行筹划和实施的有关计划、组织、指挥、协调等过程活动。

【回顾】业主是工程项目管理的核心

业主管理的目的

工程项目业主对工程项目进行管理的主要目的是：

1.实现投资主体的投资目标和期望

经济效益、社会效益

2.将工程项目投资控制在预定或可接受的范围之内

3.保证工程项目建成后达到项目功能和质量目标

业主管理的特点

业主对工程项目管理的特点是由业主在工程项目中的特殊地位决定的，主要有以下几个方面：

1.业主对工程项目的管理代表投资主体对项目的要求

业主要协调好各方的关系，协调好项目和社会的关系

2.业主是对工程项目进行全面管理的中心

“谁投资、谁决策、谁收益、谁承担风险”的原则

3.从管理方式上看，在项目建设过程中业主对工程项目的管理大都采用间接而非直接方式

【本质、回顾】委托监理、咨询机构，甚至委托管理模式

【单选】项目建设过程中，业主对工程项目管理大都采用（）的方式。

A.直接管理

B.间接管理

C.平行管理

D.垂直管理

『正确答案』B

『答案解析』本题考查的是项目业主管理的目的和特点。从管理方式上看，在项目建设过程中业主

对工程项目的管理大都采用间接而非直接方式。

业主管理的主要任务

【竣工验收】（接收、复

【前期】（讨论项目种种）【实施】（给队友打辅助）

盘）

办理施工许可证等审批手续、解决施工

投资机会研究、编制企业发组织进行试运行、竣工验

现场与城乡公共道路的通道、解决电热

展战略或规划收和竣工决算

水气信等条件

选择咨询单位，编制项目建

向承包人提供图纸、地勘、气象、水文、

议书、可研报告，并组织评办理工程接收手续

水准点和坐标控制点等资料

审

落实资金、用地、技术、设组织承包方和设计单位进行图纸会审做好项目有关资料的收集

备等建设条件和设计交底和接收与管理工作

组织或者委托监理工程师对施工组织安排有关管理与技术人员

报请审批、核准或备案

设计进行审查的培训，并及时接管工程

进一步明确项目运菅后与

协调没有合同关系的各参建方关系、协

【准备】（选队友）施工方、咨询工程师等各

调处理问题、矛盾

方的关系

备齐批件、落实用地，办理协调处理施工现场周围各建构筑物、文

拆迁（拆除）、场平等工作物古树保护

监督甲供货商及时提供质量合格的设

明确勘察、设计单位

备、监督监理工程师履责

业主方各阶段主要管理任

办理设计文件审批及时支付各项价款

冬允

设备、施工、监理招投标、

合同签订

选择驻场代表、明确监理单

位

【单选】在项目决策阶段，业主的主要任务不包括（）。

A.对投资方向和内容作初步构想

B.选择好咨询机构

C.组织对项目建议书与可行性研究报告进行评审

D.组织落实建设用地和开展设备招标

『正确答案』D

『答案解析』本题考查的是业主管理的主要任务。开展设备招标属于准备阶段的任务。

【单选】项目决策阶段业主的主要任务中，不包括（）。

A.对投资方向和内容作初步构想

B.组织评审可行性研究报告

C.组织编制项目建议书

D.选择有信誉和合格资质的勘察单位

『正确答案』D

『答案解析』本题考查的是业主管理的主要任务。选项D属于准备阶段的任务。

【单选】选定合格的监理机构是业主在（）阶段的主要任务。

A.项目决策

B.项目准备

C.项目实施

D.项目验收

『正确答案』B

『答案解析』本题考查的是业主管理的主要任务。业主在项目准备阶段的主要任务包括：选派合格

的现场代表，并选定适宜的工程监理机构。

【单选】协商解决施工所需的水、电等必备条件是业主在（）的主要任务。

A.项目决策阶段

B.项目准备阶段

C.项目实施阶段

D.项目验收阶段

『正确答案』C

『答案解析』本题考查的是业主管理的主要任务。业主在项目准备阶段的主要任务包括：备齐项目

选址、资源利用、环境保护等方面的批准文件，协商并取得原料、燃料、水、电等供应以及运输等

方面的协议文件。

【单选】在项目实施阶段，组织开展施工组织设计审查工作的主体是（）。

A.承包商

B.项目业主

C.设计单位

D.工程质量监督部门

『正确答案』B

『答案解析』本题考查的是业主管理的主要任务。业主在项目实施阶段的主要任务：组织或者委托

监理工程师对施工组织设计进行审查。

【多选】业主在项目决策阶段的主要任务包括（）。

A.选择合适的咨询机构

B.对投资方向和内容作初步构想

C.组织开展设备采购工作

D.办理施工场地的平整

E.组织对可行性研究报告进行评审

『正确答案』ABE

『答案解析』本题考查的是业主管理的主要任务。选项CD属于准备阶段的任务。

承包商对工程项目的管理是指承包商为完成项目业主对项目建设的委托或设备供货的委托，以自己

的施工或供货能力来完成业主委托的任务，在建设阶段对自己所承担的项目中投入的各种资源进行计

划、指挥、组织、协调的过程。

承包商管理的目的

承包商是为项目提供工程劳务的组织者或设备制造者。其管理的目的主要是为了在项目建设与设备

制造过程中，从人力、物力资源的有效投入到产品的输出来实现其相应的收益。

1.保证承包的工程项目或设备制造在进度与质量上达到委托合同规定的要求。

2.追求自身收益的最大化。

承包商管理的特点

承包商对工程项目管理的特点可以从不同的方面去总结，主要有以下几点：

L承包商的管理工作都是以固定场地为中心展开的，不同于其他参与方可以在不同地方进行项目管

理；

2.以委托合同（建设工程合同）为根本要求;

3.管理直接作用于工程项目实体；

4.管理过程中资金投入相对巨大；

5.是工程项目风险控制的最后过程。

承包商管理的主要任务

工程承包商的主要任务包括从制订施工组织设计和质量保证计划，到施工结束移交工程，并向业主

完整、及时地移交有关工程资料档案这一过程中的相关工作。

详见本书第四章第二节“二、施工合同履行”中“（二）承包人的义务”部分。

设备承包商的主要任务是按合同约定完成设备的制造与安装等。详见本书第四章第三节“三、设备

采购合同的主要内容”中的各项卖方义务。

【单选】在项目实施阶段，应协调处理施工现场周围有关文物、古树等的保护工作，并承担相应费

用的是（）。

A.承包人

B.业主

C.咨询工程师

D.政府职能部门

『正确答案』B

『答案解析』本题考查的是业主管理的主要任务。在项目实施阶段，业主的主要工作之一是：协调

处理施工现场周围地下管线和邻近建筑物、构筑物，及有关文物、古树等的保护工作，并承担相应

费用。承包商按专用条款约定，做好施工现场地下管线和邻近建筑物、构筑物，及有关文物、古树

等的保护工作。

为工程项目提供资金的渠道有很多，本文中的银行泛指以银行为代表的为工程项目提供贷款的所有

金融机构。

为项目提供资金贷款的各金融机构，从其所提供资金的安全性、流动性、收益性等方面考虑，对项

目进行了解、评估、分析及控制等，是一种不完全意义上的项目管理。

银行对贷款项目管理的目的

银行是工程项目贷款的提供方，是项目部分融入资金的所有者。在银行决定为项目提供资金后，银

行就把资金收益的期望寄托于项目上，同时资金损失的风险也相应产生。因此银行对贷款项目管理的目

的主要是：

1.保证资金的安全性：贷款属于银行负债业务

2.流动性：确保其他业务（存款提取）的正常运作

3.效益性：贷款利息,即银行取得的收益

银行对贷款项目管理的特点

L管理的主动权随着资金的投入而降低

在银行决定为工程项目提供资金之前，甚至到资金正式投入之前，银行都是有主动权的，银行可以

决定不为项目提供资金。

2.管理手段带有更强的金融专业性

前期对项目进行全方位评价、进行企业信用评价、要求用贷方提供质押与抵押等担保方式、制定资

金投放计划、监督贷款方资金的使用、必要时采取保全措施等。

3.以资金运动为主线进行管理

主要是对项目资金投入的控制。

【单选】下列关于银行对工程项目管理主动权的说法，正确的是（）。

A.主动权随着资金的投入而增加

B.主动权随着资金的投入而降低

C.主动权随着资金的投入可能增加，也可能降低

D.主动权与资金投入量没有关系

『正确答案』B

『答案解析』本题考查的是银行对贷款项目管理的目的和特点。管理的主动权随着资金的投入而降

低。

【多选】银行对工程项目管理的主要目的是保证资金的（）。

A.安全性

B.流动性

C.稳定性

D.多样性

E.效益性

『正确答案』ABE

『答案解析』本题考查的是银行对贷款项目管理的目的和特点。在银行决定为项目提供资金后，银

行就把资金收益的期望寄托于项目上，同时资金损失的风险也相应产生。因此银行对贷款项目管理

的目的主要是：保证资金的安全性；流动性；效益性。

【多选】关于商业银行对贷款项目管理的说法，正确的有（）。

A.管理的主动权随着资金的投入而增加

B.管理手段比其他方的管理更具金融专业性

C.对工程项目进行全面管理

D.管理具有行政权威性

E.以资金运动为主线开展管理

『正确答案』BE

『答案解析』本题考查的是银行对贷款项目管理的目的和特点。选项A错误，管理的主动权随着资

金的投入而降低；选项C错误，银行对贷款项目的管理实际上是银行信贷管理的一部分；选项D

错误，管理手段带有更强的金融专业性。

银行对贷款项目管理的主要内容

承贷金融机构对贷款项目的管理可大致分为贷前管理和贷后管理两个阶段。

贷前管理贷后管理

受理借款人的借款申请贷后检查

进行贷款基本调查贷款风险预警

进行信用评价分析贷款偿还管理

对借款人进行财务评价

对贷款项目进行评估

制定贷款的法律文件

贷款审批

贷款发放

银行对贷款项目的评估

（-）借款人资信评价

（-）项目基本情况评价

（三）贷款方式分析

（四）银行效益和贷款风险分析

（五）项目总体评价

咨询工程师（Consultant）是以工程咨询服务为职业的工程技术、工程经济、工程管理等工程师的

总称。

咨询工程师对项目的管理是指咨询工程师接受顾客的委托，为保证项目的顺利实施，按照委托的工

作内容，以咨询工程师执业标准为尺度，对项目提供有效的专业研究分析或管理、组织、指挥、协调、

督促、检查与指导服务。

咨询工程师参与项目管理的目的

咨询工程师是在工程项目业主或其他工程项目参与方的委托下，根据其要求完成相关任务，是委托

方进行项目策划和项目管理的重要助手和参谋。咨询工程师对工程项目管理的目的是：

1.保障委托方实现项目预期目标

2.关注社会可持续发展，勇担社会责任（项目与环境、生态、能源、社会和谐关系）

3.按合同规定取得合法收入

4.为咨询工程师自己创造良好的社会声誉

咨询工程师参与项目管理的特点

1.咨询工程师的工作是智力型工作

2.咨询工程师的管理内容视委托情况而变化

3.不直接建设工程项目实体

4.职业的规范性（依法、依规、执业和道德准则）

5.提供完成成果的独特性（项目是独特的）

根据委托，咨询工程师对工程咨询项目的管理可以是项目进行的任何一个阶段,或其中的一个内容,

也可以是几个阶段或全部管理工作，具体工作内容要视委托方的要求而定。

（-）项目前期阶段

6.服务的有偿性

咨询工程师参与项目管理的主要任务

（-）项目准备阶段

（三）项目实施阶段

（四）项目投产运营阶段

【本质】协助【业主各阶段的主要任务】

前期阶段

就地区发展规划、企业发展战略、行业发展规划等方面提出咨询意见

对项目的建设内容、建设规模、产品方案、工程方案、技术方案、节能与环境影

响分析、建设地点、厂址布置、污染处理方案等进行比选

主要任务完成项目的融资方案分析、投资估算，以及财务、风险、社会及国民经济等方面

的评价

可行性研究报告的评估论证

上报项目建议书、可研报告、项目申请报告等

编制项目建议书、可行性研究报告或项目申请报告的工程咨询机构不得承担同一

注意项目的审批、核准报告的评估工作

【本质】不可即当裁判，又当球员

准备阶段

根据业主的委托，在资质许可的前提下，咨询工程师可以部分或全部完成以下咨询工作

承担勘察设计工作、或进行勘察设计招标工作

协助业主或按业主委托完成项目进度安排、质量要求、资金控制及相应协议的起

草工作

主要任务协助业主完成或接受业主委托进行设备采购、施工招标工作

协助业主完成项目的有关设计文件或设计文件评审，项目开工等报批工作

按业主要求和国家有关规定，做好项目设计内容的调整与修改工作

业主委托的其他工作，如征地、周动关系的协调等等

实施阶段

根据业主的委托，在资质许可的前提下

向施工单位进行项目设计图纸的技术交底，审查施工组织设计

代表业主对项目工程施工进行监督、管理，以保证施工质量、费用和进度等方面

满足业主要求，并向业主及时报告

开展项目中间评价工作

主要任务

按有关规定及时妥善地处理项目施工过程中的有关问题

为工程投产后的运营做好人员培训、操作规程和规章制度的建立等准备工作，协

助进行试运行

配合业主，做好项目的竣工验收工作

投产运营阶段

根据业主的委托，可开展工程项目的后评优工作

项目目标和过程评价

主要任务持续性评价—

在以上评价基础上提出项目发展的对策建议，供委托方与有关方参考

【多选】咨询工程师在项目决策阶段的主要任务包括（）。

A.完成项目的融资方案分析

B.征地及协调周边关系

C.上报项目建议书

D.项目的融资方案分析

E.开展项目中间评价工作

『正确答案』ACD

『答案解析』本题考查的是咨询工程师的工作阶段。选项B属于咨询工程师在准备阶段的主要任务;

选项E属于咨询工程师在实施阶段的主要任务。

【多选】咨询工程师在项目实施阶段的工作主要包括（）。

A.编制施工组织设计

B.进驻现场监理

C.开展项目中间评价

D.培训投产运营人员

E.配合业主，做好项目的竣工验收工作

『正确答案』CDE

『答案解析』本题考查的是咨询工程师的工作阶段。选项A,编制施工组织设计是施工单位的工作;

选项B,进驻现场监理是监理工程师的工作。

【多选】咨询工程师在项目竣工验收和总结评价阶段开展的后评价工作主要有（）。

A.过程评价

B.决策评价

C.绩效评价

D.持续性评价

E.管理评价

『正确答案』AD

『答案解析』本题考查的是咨询工程师的工作阶段。在项目投产运营阶段，咨询工程师按业主的委

托，可开展工程项目的后评价工作。具体包括：（1）项目目标和过程评价。（2）持续性评价。（3）

在以上评价基础上提出项目发展的对策建议，供委托方与有关方参考。

咨询工程师的工作阶段

委托方：投资业主、金融机构、政府

咨询任务的取得方式：直接委托、招标投标

取得要求：工作大纲（TOR）

协议或合同的起草、谈判、签订

前期准备：认真研究项目的相关资料、

项目咨询工作计划、成立项目团队

二个阶段工作•

咨询任务的.组织实施：落实工作计划、组织实施、

组织与实施沟通调整

L提交结果

L咨询工作的总结：总结工作（文件、经险和教训）、回访

【单选】咨询工程师在项目前期准备阶段的工作：①研究项目的相关资料；②编写咨询项目工作计

划；③接受委托；④成立项目团队。正确的先后顺序是（）。

A.①一②一③一④

B.①一③一②一④

C.③一①一②一④

D.③一④一①一②

『正确答案』C

『答案解析』本题考查的是咨询工程师的工作阶段。先后顺序为：接受委托一研究项目的相关资料

一编写咨询项目工作计划一成立项目团队。

【单选】咨询项目委托方对咨询任务的要求通常体现在（）中。

A.工作分解结构

B.项目建议书

C.项目工作大纲

D.招标邀请书

『正确答案』C

『答案解析』本题考查的是咨询工程师的工作阶段。对于每个咨询项目，委托方都有不同的要求,

这些要求一般反映在委托方提供的项目工作大纲（TOR）中。

第四节工程项目管理模式

工程项目的管理模式确定了工程项目管理的总体框架、项目参与各方的职责、义务和风险分担，因

而在很大程度上决定了项目的合同管理方式，以及建设速度、工程质量和造价。

工程项目业主方管理模式

业主是工程项目的总策划者、总组织者和总集成者，因此其管理模式很大程度上决定了项目管理的

总体框架。根据业主方项目管理的能力水平以及工程项目的复杂程度，业主的管理模式可分为业主自行

管理模式和委托管理模式。

（-）业主自行管理模式

业主自行管理模式即业主方主要依靠自身力量进行工程项目管理，在项目策划及实施过程中，也经

常聘用投资咨询公司、监理公司等协助进行部分管理，但主要工作由业主方自行完成。

优点：可以充分保障业主方对工程项目的控制，可以随时采取措施以保障业主利益的最大化；

缺点：组织机构庞大、专业力量不足、管理资源利用率低等缺点，对于缺少连续性项目的业主而言,

不利于管理经验的积累。

【本质、拓展】传统、小型

（二）业主委托管理模式

近年来，由于社会分工体系的进一步深化，以及工程项目技术含量的不断增大，工程项目管理对高

质量专业化管理的要求也越来越迫切，委托专业机构进行项目管理成为一种趋势。

【本质、拓展】新型、难、趋势

LPM项目管理服务模式

项目管理服务是指从事工程项目管理的企业受业主委托,按照合同约定，代表业主对工程项目的组

织实施进行全过程或若干阶段或部分内容的管理和服务。

目前委托项目管理模式主要用于大型项目或复杂项目，特别适用于业主管理能力不强的项目。

【总结】专业机构：PM工程项目管理企业

2.PMC项目管理承包模式

由业主通过招标方式聘请项目管理承包商，作为业主代表或业主的延伸,对项目全过程进行集成化

管理。

PMC作为一种项目管理模式，并没有取代原有的项目前期工作和项目实施工作。其本质上只是受业

主委托，代表业主对原有的项目前期工作和项目实施进行管理、监督和指导，是工程公司或项目管理公

司利用其管理经验、人才优势在项目管理领域的拓展。

业主一般不与施工单位和材料、设备供应商签订合同。

【总结】专业机构：PMC项目管理承包商

PM与PMC模式

PM项目管理服务PMC项目管理承包

项目管理承包单位与施工、供货等

单位签合同;

项目管理服务单位不与施工、供货等单位签合同；

全过程管理承包；

特点全过程管理服务；

可采用快速路径法施工,缩短项目

主要用于大型项目或复杂项目；特别适用于业主管

工期；

理能力不强的项目

业主控制施工难度大；

对工程费用也不能直接控制

3.CM模式

CM模式又称阶段发包方式或快速轨道（快速路径法）方式,与设计图纸全部完成之后才进行招标

的传统的连续建设模式不同……完成一部分工程的设计，即对这一部分工程进行招标，发包给一家承包

商施工，由业主直接与承包商签订施工承包合同。

由业主委托的CM方式项目负责人（CM经理）与设计单位、咨询工程师组成一个联合小组,共同负

责组织和管理工程的规划、设计和施工。

一般采用固定酬金加管理费费（成本补偿合同）。

CM经理在开发和设计阶段相当于业主的顾问，在施工阶段担任总承包商的角色，一般业主要求CM

经理提出保证最大工程费用（GMP）以保证业主的投资控制。

如工程结算超过GMP,由CM经理的公司赔偿；如果低于GMP,节约的投资归业主，但可按约定给予

CM经理公司一定比例的奖励性提成。

GMP：预算总成本和CM经理的酬金；不包括：业主方的不可预见费、管理费、设计费、土地费、拆

迁费和其他业主自行采购、发包的工作费用等。

CM模式

代理型风险型

CM管理方不予承包人签合同；

在明确整个项目的成本之前，

CM管理方前期扮演顾问角色，后期扮演总承包商角色:

特点投入较大；

一般要求CM经理提出保证最大工程费用，保