D-COM终端用户使用手册

深圳证券综合结算通信平台

D-COM终端服务用户手册

文档版本：____________________

文档密级：外部公开

深加证券通信有眼公司

SHENZHENSECURITIESCOMMUINICATK^CO..ITD.

2023年12月

文档信息

文档名称D-COM终端服务用户操作手册

说明登记结算终端服务运用说明

修订历史

日期版本修改单位修改说明

深圳证券通

2005/02/22V2o01.创建文档

信有限公司

深圳证券通1.增加公告文件过滤功能

2008/05/10V2.1

信有限公司2.支持多种eKey

深圳证券通1.修改界面

2023/04/20V2.2

信有限公司2.增加非交易等功能

1.增加了上传文件可选择多个文件同时

上传

2.划款时放开对小于1元的金额限制

深圳证券通

2023/07/18V2o33.备付金明细查询增加了一类“导出查

信有限公司询”；各类查询打印按钮缺省为打印全

部结果;打印依次为主机返回记录依次

4.单击凭证发送按钮时，提示区增加检

查eKey的提示

深圳证券通1.增加了冻结股份可售限

2023/12/23V2.4

信有限公司制调整功能

深圳证券通1.凭证导入和余额批量查

2023/04/14V2o5

信有限公司询功能，依据新模板修改

1.补充转融通业务在各个

功能模块中的的描述。

2.增加卖空预警查看功能

的描述.

深圳证券通

2023/7/16V2o6

信有限公司3.增加报价回购业务的描

述.

4.更新开放式基金非担保

模块的描述，录入界面的过滤功能中，

增加了一类“可申报”的可选条件。

1.清算模块中增加RTGS交

深圳证券通

2023-1-11V2o7收和确定不交收功能的描述

信有限公司

深圳证券通1.增加64位操作系统和

2023-3-27V2.8

信有限公司Ekey驱动的说明

1.清算交收模块增加指定

业务功能

2.资金划拨指令录入时增

加划转类型

2023-12—深圳证券通3.增加跨市场收款账户设

V2o9

11信有限公司置功能

4.增加资金账户客户到自

营内转额度查询

5.增加业务参数导入功能，

删除以前的业务代码导入

声明

欢迎用户运用深圳证券通信有限公司（以下简称“我公司”）软件及本手册。

在安装运用软件前，请用户务必细致阅读以下声明。

为保证用户软件运用的稳定性，用户可通过我公司网站获得最新发布的正式

版本。在运用本软件前，用户应理解运用软件带来的风险.因此，须要用户严格

依据本手册指定的运行环境和操作步骤运行和操作运用软件。因未依据用户手册

说明运用而导致的任何损失，用户须自行担当。

我公司拥有本软件的著作权。用户不得对本软件进行反向工程、反向汇编、

反向编译等修改。非经我公司授权开发或未经我公司正式发布的其它任何由本软

件衍生的软件均属非法，下载、安装、运用此类软件，将可能导致不行预知的风

险，由此产生的一切法律责任及纠纷自行担当，并且我公司不会对非我方干脆供

应的软件供应客服及技术支持.

本软件经过严格的测试，但不能保证及全部的软硬件系统完全兼容。本软件

也可能存在尚未发觉的缺陷。假如用户发觉不兼容及软件缺陷的状况，可拨打我

公司技术支持电话以获得进一步技术支持。

运用本软件可能会受到不行抗力、通信线路、计算机病毒、黑客攻击、操作

系统不稳定、用户不当操作及非我公司因素导致的服务中断风险，用户须理解并

自行担当以上风险。

本手册的最终说明权归深圳证券通信有限公司全部。

目录

1引言3

1.1编写目的3

1.2系统概述3

1.3定义3

1.4参考资料3

2安装指南4

2.1安装打算4

运行平台及要求4

2。1。2须要的信息4

2.2安装步骤5

2.2。1软件获得5

.NETFramework的安装其它说明5

2.2。3登记结算终端服务的安装8

2o2。4登记结算终端服务的修复和移除12

2.2。5eKey驱动安装14

2。2.6其它说明14

2.3参数配置14

2。3。1连接到D—COM15

2.3。2用户管理16

资金划转账户设置16

3运用说明18

3.1系统功能模块18

功能模块组成图18

3.2用户操作流程图21

3。3具体操作22

3.3。1用户管理22

3.3。2系统配置31

通知公告33

3。3.4资金划拨39

3。3。5文件传输63

3.3。6清算交收71

3.3。7登记存管87

开放式基金91

3.3。9服务数据查询95

证券账户97

3.3。11检查更新104

4常见问题集106

1引言

1.1编写目的

本手册面对深圳证券D-COM网关用户一登记结算终端服务用户，具体介绍

登记结算终端服务的运行环境、运用方法、安装步骤和日常维护。预期读者为运

用综合结算终端服务系统进行业务操作的券商，基金公司,银行等结算参及人。

1.2系统概述

登记结算终端服务由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司和深圳证

券通信有限公司共同开发，用于完成资金划拨、清算交收、登记存管、数据传输

等功能，并由深圳证券通信有限公司负责具体维护，结算参及人可通过登记结算

终端服务完成相应的资金划拨、清算交收、登记存管、开放式基金等业务。

1.3定义

D-COM：综合结算通信网关。

RTGS：实时逐笔全额交收

1.4参考资料

《D-COM网关用户手册。doc》

《深圳证券交易所数据接口规范。pdf》

2安装指南

2.1安装打算

2.1.1运行平台及要求

硬件环境最低硬件配置：CPU：PIII1o0G,内存：256M,USB接

口

软件环境1.支持。NETFramework3o5ServicePack1的Microsoft

Windows中文32位操作系统(如Windowsxp/2023/

Win7)和64位操作系统(Win7/windows2023)

2.本机上须要装有。NETFramework3。5ServicePack1,

假如操作系统里没有安装，可从深圳证券通信有限公

司的网站下载并安装；

网络环境1.通过网络连接到安装有D-COM的机器；

2.D-COM能够己经连接到深圳证券通信公司的通信服

务器(请参考D-COM用户手册)；

留意：

1、安装软件应运用我公司当前支持的最新版本,即从我公司网站获得最新支

持版本的软件，否则用户风险自担.

2、操作系统、运行环境需满意我公司产品运行的要求。

3、安装第三方软件(含操作系统)补丁,须自行做好兼容性的测试。

4、运用软件的参数配置必需完全依据用户手册的要求设置。

5、运用网络盘的用户，须自行进行性能和兼容性测试及牢靠性评估。

2.1.2须要的信息

安装前须要确认所运用的机器及D-COM网关网络是否正常，机器上是否

有USB端口。

2.2安装步骤

2.2.1软件获得

深圳证券通信公司的网站()上的“下载专区”供应了登记结算终端服务

和.NETFramework3。5ServicePack1的下载，将程序下载到保存到本地硬盘上。

2.2.2oNETFramework的安装其它说明

下载完毕后，运行NETFramework3。5ServicePack1(FullPackage)。exe

进行。NETFramework的安装，安装起先出现如图的提示：

安装程序

安装程序正在加载安装组件.这可能需

要一两分钟的时间.

]

图错误!未定义书签。NETFramework安装确认

等待几分钟后，出现。NETFramework的安装对话框:

Microsoft-NETFraaevork3.5SP1安装程序

欢迎使用安装程序.hfitFramework

请确保仔细阅读并理解许可条款中说明的所有权利和限制.必须接受许可条款才能

安装该软件.

MICROSOFT软件补充程序许可条款八

MICROSOFT.NETFRAMEWORK3.5SP1FOR”

按PageDown键可查看更多文本内容.一打印也)一

。我已经阅读并接受宣司班议中的条款城

O我不接受许可协议中的条款(S)

□将我的安装体验信息发送给MicrosoftCorporation⑸.

关干数据收集策咯的详细信息

下载文件大小：20MB

估计下我时间：51分钟(56kbps)

5分钟(512kbps)

图错误!未定义书签。NETFramework许可协议

选择“我已经阅读并接受许可协议中的条款”后，单击“安装”，起先安装。

NETFramework,安装完成后如下图：

R|Microsoft.METFra>evork3.5SP1安装程序□s®

Microsofta

下我和安装进度.n0tFramework

正在下载:

■

状态：

总体下羲进度:

取消

图1NETFramework安装组件

Hicrosoft.NETFraaevork3.5SP1安装程序

图错误!未定义书签。NETFramework安装完成

2.2.3登记结算终端服务的安装

.NETFramework安装完成后，可运行“Setup。Exe”起先安装登记结算终

端服务，安装过程共分为五个步骤。

留意：假如已经安装过登记结算终端服务的旧版本会出现如下图的提示,请先到“限制

面板”中的“添加/删除程序”删除此旧版本程序再接着安装。

TindovsInstaller回

已经安装了该产品的另一个版本。无法继续安装

此版本.可以使用“控制面板”中“添加/删除程

序”来配置或删除该产品现有版本.

确定

图错误!未定义书签。已经安装过该程序的提示

第一步：安装向导。正常状况下会出现安装向导如图6,单击“下一步”起先

安装。

博登记结算终端服务□ll®

欢迎使用登记结算终端服务安装向导

安装程序将引导您完成在您的计算机上安装登记结算终端服务所需的步骤.

本软件支持32位操作系统，包括WindowsXP.Windows2003,Win7

取消<后退怎)下一步■)>

图错误!未定义书签。登记结算终端服务安装向导

其次步：界面出现许可协议框，用户选择“同意”后单击“下一步”。

第三步：选择安装路径和安装类型。在“选择安装文件夹”对话框中，单击

“阅读”按钮选择须要安装的路径，默认安装在"C：'ProgramFiles\sscc\登记结算

终端服务'”书目下。假如只有当前用户运用该终端，可以选择“只有我”；假如

还有其他的用户运用该终端，须要选择“任何人”.选择您须要的安装书目和安

装类型后，如图7,单击“下一步

第四步：安装确认。在“确认安装”对话框中，如图8,单击“下一步”确认

起先安装；假如修改安装配置，单击"上一步”返回;单击“取消”将退出安装程

序。

图2选择安装路径

图错误!未定义书签。确认安装

第四步：拷贝文件。如图9所示，安装程序正在进行文件复制，请耐性等待。

第五步：安装完成。文件拷贝完成后，出现“安装完成”对话框.单击“关闭”

即完成安装过程.在安装书目下执行“登记结算终端服务.exe”或者运行桌面上的

快捷方式“登记结算终端服务”即可运行登记结算终端服务。

图错误!未定义书签。安装过程

图错误!未定义书签。安装完成

2.2.4登记结算终端服务的修复和移除

当安装胜利后，再次运行安装文件Setup。exe就可以启动修复/移除程序,

对登记结算终端服务进行修复或者删除，如图11：

图错误!未定义书签。修复/移除程序

选择“修复”或者“移除”，然后单击“完成”，即起先修复/移除过程。在进

行修复/移除过程前请做好数据备份工作。图12为正在复原：

图错误!未定义书签。修复过程

2.2.5eKey驱动安装

本通信平台采纳eKey作为用户身份证书的存储介质，用户要把eKey插入

计算机的USB接口才可以进行资金划拨操作。eKey在运用前，须要运行

setup_client_csp.exe（包含在ekey。zip压缩包中）安装驱动程序，具体安装方法

请参照相应eKey的运用手册。假如用户在64位操作系统下运行D-COM终端

程序，则须要安装支持64位的EKEY驱动.

2.2.6其它说明

安装完成后，须要对系统进行一系列的配置方可运用，系统默认的初始用户

名：admin,密码12345678.。管理员admin登录胜利后可进行参数配置.

2.3参数配置

在首次运用登记结算终端服务前须要进行系统参数设置，在正确设置系统参

数后登记结算终端服务才能正常工作。

2.3.1连接至I)D—COM

登记结算终端服务通过D-COM发送指令和接收数据，因此，必需保证登记

结算终端服务和D—COM、D-COM和通信公司主站服务器的正确连接才能运用

登记结算终端服务进行资金划转和非交易业务相关操作。各系统连接示意图如

下：

图3系统连接示意图

首次运用登记结算终端服务，管理员或组长可通过菜单“系统配置”->“网

络设置”打开网络设置对话框，输入D-COM机器的IP地址。在正确连接到服务

器后，系统主窗体右下角的时间显示为绿色。

可通过下列步骤测试登记结算终端服务和D-COM的连接是否畅通（假设安

装D-COM的机器IP地址为192.168。1.168）：

1.依次单击起先菜单“起先"运行"，在弹出的“运行”对话框（图14）中输

入“cmd”,然后回车；

图4运行对话框

2.系统弹出吩咐行窗口,在吩咐行窗口中输入

telnet192。168.1.1689932

然后回车,留意把192.168。1.168替换成D-COM的IP地址；

3.假如出现如图15.3的窗体，表明和综合结算通信终端连接畅通;

图错误!未定义书签。连接胜利

4.假如出现提示信息：

正在连接到192。168。1.168.。。无法打开到主机的连接在端口9932：连接失

败

表明不能连接到D-COM,请做以下三步检查

•确认D—COM的IP地址或者机器名是否正确；

•确认D-COM是否已经登录到服务器并正常运行；

•确认安装D-COM的机器是否在防火墙爱护下，防火墙须要开放

9932端口;

完成以上三步检查后，可重新从第一步起先检查连接.

2.3.2用户管理

登记结算终端服务和D-COM初始设置中有一个管理员账号,用户名及密码

分别是admin和12345678,管理员在完成系统安装后应当马上更改管理员账号密

码。管理员可以同时登录到D-COM和登记结算终端服务.管理员具有用户管理

的权限，可依据须要建立组长或者管理员并授予合适的权限。只有给组长授予相

应的权限后才能进行相关的业务操作。

管理员密码应当定期更改并且牢记.

2.3.3资金划转账户设置

在运用登记结算终端服务进行资金划转或者账户查询前，须要设置好账户信

息和账户划转关系，设置内容包括三项：

•设置结算账户信息，通过菜单“资金划拨“设置”“资金账户设

置”，填入结算备付金账户和结算保证金账户信息；

•设置银行收款账户信息，通过菜单“资金划拨”->“设置”->“银行

收款账户信息维护”，填写收款银行账户信息；

•设置资金划转账户关系，通过菜单“资金划拨”一〉“设置”->“资金

划转账户设置"，填写结算账户和银行账户间的资金划转关系。只有在“结

算账户信息维护”和“银行账户信息维护”窗体中设置的账户才能够设

置资金划转关系.

3运用说明

3.1系统功能模块

3.1.1功能模块组成图

菜单项功能

用户管理用户登录

重新登录

退出登录

修改密码

用户列表

权限安排

系统配置平安设置

查看日志

网络配置

旧版本数据导入

通知公告收件箱

附件箱

垃圾箱

过滤规则设置

文件传输文件上传

文件下载

文件任务定制

常用文件进度查看

资金划拨凭证录入

凭证复核

凭证授权

凭证发送

凭证导入

资金余额查询

资金余额批量查询

银行进出帐查询

结算备付金账户明细查询

结算保证金账户明细查询

结息凭证数据查询

结算备付金账户历史余额查询

资金账户划转额度查询

资金账户设置

跨市场收款账户设置

银行收款账户设置

资金划转账户设置

流程定制

清算交收一类指令修改

二类指令

RTGS交收

确定不交收

指定不符合交收条件交易

指定资金用途

卖空预警查看

流程定制

登记存管冻结

冻结解冻

冻结续冻

轮候冻结

轮候冻结解除

冻结股份可售限制调整

沪市账户挂账股份补登记

债券跨市场转出

转托管出错调整

限售股转托管

担保证券提交及返还

融券券源划拨

现券还券划拨

转融通证券划拨

证金公司转融券券源划转

质押券质押

质押券解押

担保资金提取

流程定制

证券账户全部证券账户运用信息查询申请

全部证券账户注册资料查询申请

服务数据查询参及人上月成交金额查询

QFH上月成交金额查询

最低备付金比例及额度查询

履约保证金上月成交金额查询

履约保证金比例及额度查询

基金租用席位阶段保证金基数查询

履约保证金统计上月最大净买入查询

A股保证金调整季度成交量

B股保证金调整季度成交量

B股保证金席位明细

转融通资金划转

企业债兑付兑息参数

T日资金余额

T日清算概况

T+1日初可提资金及尚未支付金额

股份冻结执行机关查询

轮候冻结执行机关查询

限售股份查询

质押库标准券净额查询

质押库明细数据查询

持有已解除限售股份个人账户

高官人员账户

持有未解除限售股份个人账户

转融通证券划转

权益分派参数

数据源配置

开放式基金录入（勾选）

指令申报

查看回报

综合查询

其他功能自动更新

业务参数导入

3.2用户操作流程图

图错误!未定义书签。用户操作流程图

角色简要描述

管理员管理员用户可以在D—COM网关上登录，也可以在业务

操作终端登录.管理员负责系统配置，用户分组管理。管

理员只管理组长，为组长用户进行权限安排，但不负责

管理业务员。

组长组长用户负责业务流程的定制，管理业务员用户,为业务

员安排自身权限的子集.组长也可以进行权限允许范围

内的业务操作。

业务员业务员用户在权限允许范围内，负责进行业务操作。

D-COM网关D-COM网关存储系统的用户信息，凭证数据等，以达到

支持多终端的功能。同时D-COM网关供应一些文件、

指令接口，用于文件传输和指令收发。

3.3具体操作

3.3.1用户管理

用户管理是指系统管理员或者组长管理其他用户的功能。一般操作员在用户

管理模块上只具有修改自身密码的功能权限，而不能修改其他用户的信息。系统

管理员或者组长能够在用户管理模块上进行各项用户管理操作，包括：用户增

加、、修改、删除和权限安排。admin用户登录胜利后，须要先在“用户管理'用户

列表”中新增组长用户，并在“用户管理'权限安排"中为组长安排权限，这样组长

才能进行业务操作和用户管理操作

3.3.1.1用户登录

双击桌面“登记结算终端服务"的图标，或者在起先菜单依次单击“起先'程序

\SSCC\登记结算终端服务'登记结算终端服务”就能启动本系统，首先会出现下面

的用户登录界面：

用户名

密码

登记结管D-COM网关地址|127.0.0.1

终端服务

确定取消

图错误!未定义书签。用登录

系统缺省的管理员用户是admin,密码是12345678,用户输入用户名，密

码,D-COM网关地址后单击“确定”按钮，管理员用户胜利登录，登录胜利后的界

面如下

图5登录胜利

为平安起见，请刚好修改管理员用户admin的密码.修改方法见“修改密码”

小节.

3.3.1.2修改密码

单击“修改密码”菜单，系统出现密码修改信息框，在对话框中填入用户的

旧密码、新密码、复核新密码，最终单击“确定”完成修改密码操作

图6修改密码

重新登录

单击菜单“重新登录”，系统弹出登录对话框，在对话框中输入新的用户名

和密码，单击“确定”即可重新登录.

退出系统

单击“退出系统”按钮或者工具栏中的“退出系统”，系统弹出确认框，单击

“确定”即可退出系统。

图错误!未定义书签。退出系统

用户列表

单击“用户列表”按钮，进入用户列表框。在用户列表中可以对用户进行添

加、修改、删除、编入本组、从本组解除、整组移交操作。

图错误!未定义书签。用户列表

添加用户:单击“添加”按钮，系统弹出添加用户信息框，在信息框中输入用

户名、密码、复核密码，用户类型后单击''添加"，则完成新增用户操作。在此

处管理员可以添加系统管理员或者组长，不能添加操作员。系统管理员可以同时

登录到D-COM通信网关和登记结算终端服务，组长只能够登录到登记结算终端

服务。admin为组长安排权限后，组长也可以进行用户管理操作.

图7添加用户

修改用户：要对用户进行修改，先在''用户列表”中选定要修改的用户，然

后单击“修改”按钮，重新输入用户的信息后单击“确定”按钮，则用户修改胜

利.

删除用户:要对用户进行删除，先在“用户列表”列表中选定要删除的用户，

然后单击“删除”按钮，系统弹出删除确认框，用户单击“确定"按钮，则用户

删除胜利.

从本组中解除：当组长登录胜利后，在用户列表中“从本组中解除“按钮可用。

组长先在“用户列表”列表中选定本组的一个用户，然后单击”从本组中解除”

按钮，系统弹出确认框，用户单击“是"按钮，则用户从本组中解除，该用户的组

长显示为无组。

编入本组：当组长登录胜利后，在用户列表中“编入本组”按钮可用。要将

无组用户编入本组，先在“用户列表”列表中选定一个无组用户，然后单击“编入

本组”按钮，系统弹出确认框，用户单击“是"按钮，则用户被编入本组，该用户

的组长显示为当前操作用户。

整组移交：管理员可以对各组进行整组移交操作，选定一个组长用户，单击“整

组移交”按钮，在弹出新组织的窗口中输入新组长的名称即可完成整组移交操作。

3.3.1.6权限安排

留意:进行权限安排前，请确认已正常连接到D—COM网关，并且左下角的连接状态为

“连接正常”。

单击“权限安排”按钮，进入权限安排页面

登记结算终端服务O理汉

当箭用苜页I股系我们I检查更新I重新置录I退出系统

0用户管理用户管理->权限分配用户名

=匕，用户!ft作

修改变码

重新登录

退出系统

=L?用尸苦理

说明

用户列表3□通攵您告

□笠看公告1.选中用户A,点击“克制权限”,然后选中用户B,点击“粘皓权

3口文件传输限”，最后点击“提交”,可以将用户A的权限复制蛤用户B

□文件上传，2.点击导出权限将会把本组所有用户的权限信息导出

□文件下载+3.常十号的菜单表示具有扩展权限

□文件任务定制

4.点击“提交”后，配置的权限才会生效

□常用文件进度查看

三口资金划拨

'□凭证录入扩展权限

□凭证复核

□凭证授权

□凭证导入［全部选中J|全8%空］|复制脚艮］|瞬权限］|导出权限］

□凭证发送

[胆]|取消]

日志

时间事件

系统配置2012-04-1614:17:18工作镂程开蛤

2012-04-161417:18用户adnir芭录成功，版本日期为20120322

2012-04-1614:19:16添加用户0001成功？

臂任务状累2012-04-1614:48:13添加用户0002成功？

巨通攵畛•告：0/0

文件任务：0/0

基连接正常就绪系换时间：2012-04-1614:50.53

图8权限列表

在用户列表选中一个用户，可以进行如下操作

全部选中：单击“全部选中”按钮，系统则将权限框全部勾选，单击“提交”

按钮，则为用户赋权胜利，用户具有全部的权限。

全部清空：单击“全部清空”按钮，系统则将权限框全部去选，单击“提

交”按钮，则为用户删除权限胜利。

复制权限:单击“复制权限”按钮，则该用户的权限复制胜利.

粘贴权限：单击“粘贴权限”按钮，则对该用户粘贴权限胜利

例如:选择用户0001,单击“复制权限”按钮，则0001的权限复制胜利。

选择另外一个用户0002,单击“粘贴权限”按钮，则权限粘贴胜利，用户0002

具有和用户0001相同的权限。

导出权限：单击“导出权限”按钮，系统弹出权限保存路径，用户选择路

径后单击“保存”按钮，则全部用户的权限保存胜利.

图9导出权限

留意：用户进行权限安排完成后必需单击“提交"按钮，才能保存安排的权限.

3.3.1.7配置扩展权限

在权限列表中，有部分权限具有扩展权限.假如权限名称后面带“+”，则表明

该权限具有扩张权限。选中该权限后，在右边的扩展权限中列出了对应的扩展权

限，系统管理员或者组长可以依据须要给用户安排对应的扩展权限。

文件上传扩展权限：为用户安排文件上传权限后，管理员或者组长可以配置

扩展权限，只有具有该扩展权限，用户才能上传对应的文件.如下图。

1.选去用户A,点击“复制权限”，然后选中用户B,点击“粘贴权限’

，直后点击“提交”，可以将用户A的权限复存粉用户B

2.点击导出权限将会把本组所有用户的权限信息导出

3.带+号的菜单表示具有扩展权限

4.点击“提交”后，配置的权限才会生效

醒，CRB

叵口点击配置文件上传旷展权限

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