金融顾问个性化服务合同

金融顾问个性化服务合同合同编号：__________甲方（委托方）：__________地址：__________联系电话：__________乙方（受托方）：__________地址：__________联系电话：__________鉴于甲方为乙方提供金融顾问个性化服务，双方为明确双方的权利义务，经友好协商，达成如下协议：一、服务内容（1）提供金融市场分析及投资建议；（2）根据甲方风险承受能力和投资目标，为甲方制定投资组合；（3）协助甲方进行投资决策；（4）定期向甲方报告投资组合的运行情况，并根据市场变化对投资组合进行调整。1.2乙方应确保提供的服务符合相关法律法规及行业规范，并尽最大努力保证甲方资产的安全和增值。二、服务期限2.1本合同自双方签字之日起生效，有效期为__________年。2.2合同期满前，双方如需终止或续签合同，应提前__________个月协商达成一致。三、服务费用3.1乙方提供金融顾问服务的费用为人民币__________元整（大写：_________________________元整）。3.2甲方应按照本合同约定的时间和方式向乙方支付服务费用。四、保密条款4.1双方在合同履行过程中所获悉的对方商业秘密、个人隐私等敏感信息，应予以严格保密。4.2保密期限自本合同终止之日起算，延续__________年。五、违约责任5.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金为合同总金额的__________%。5.2乙方未按照约定时间、方式提供服务，甲方有权要求乙方支付逾期服务费用，逾期服务费用为应支付服务费用的__________%。六、争议解决6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。七、其他约定7.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。7.2本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（委托方）：__________乙方（受托方）：__________签订日期：__________一、附件列表：1.金融顾问个性化服务合同2.甲方（委托方）营业执照复印件3.乙方（受托方）金融顾问资质证明复印件4.投资组合方案5.投资决策报告6.乙方服务记录表7.甲方支付凭证二、违约行为及认定：1.乙方未按照约定时间、方式提供服务，视为违约。2.乙方提供的服务不符合相关法律法规及行业规范，视为违约。3.甲方未按照约定时间和方式向乙方支付服务费用，视为违约。4.双方未按照约定履行保密义务，视为违约。5.双方未按照约定解决争议，视为违约。三、法律名词及解释：1.金融顾问：指具备专业金融知识和经验，为客户提供金融市场分析、投资建议、投资组合制定等服务的人员。2.投资组合：指根据投资者的风险承受能力和投资目标，由不同金融产品组成的资产配置方案。3.违约金：指一方违反合同约定，向另一方支付的赔偿金。4.商业秘密：指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。5.争议解决：指双方在合同履行过程中发生的纠纷通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式予以解决。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.乙方服务不符合约定：及时与乙方沟通，要求乙方改正或按照约定提供服务。2.乙方未按时支付服务费用：提醒甲方按时支付，如有需要可签订付款凭证。3.保密义务履行不当：双方加强保密意识，签订保密协议，确保信息安全。4.投资亏损：根据市场风险和投资组合调整方案，共同商讨调整投资策略。5.争议发生：尝试友好协商解决，协商不成的，按照合同约定的争议解决方式处理。五、所有应用场景：1.甲方为个人投资者，寻求专业的金融顾问服务。2.甲方为企业，需要为员工福利计划提供