2023-2024年EMS审核知识统考试题及答案

选择推断试题

一、审核分类

1.当环境管理体系、环境管理体系、职业健康平安管理体系被一起审核时，称为（D）。

（A）整合审核（B）一体化审核（C）联合审核（D）结合审核

2.组织对其材料供应商的审核属于（B）。

（A）第一方审核（B）其次方审核（C）第三方审核（D）以上都有可能

3.顾客托付认证机构对其供方的管理体系进行的审核是（C）。

（A）认证审核（B）第一方审核（C）其次方审核（D）第三方审核

4.由行业协会对组织进行的审核是（B）。

（A）第一方审核（B）其次方审核（C）第三方审核（D）联合审核

5.△第三方认证审核时，审核的托付方是（B）。

（A）认证托付机构（B）认证机构（C）受审核方（D）CNAS

6.审核的托付方可以是（D）

（A）受审核方自己（B）受审核方的上级公司（C）认证机构（D）A+B+C

7.某企业请一个认证机构以该企业的名义对其供方进行的审核可以称为第三方审核。（F）

8.在第三方审核中，重要的是要收集不合格的信息、。（F）

9.两个审核组对同一个组织进行质量管理体系和环境管理体系的审核，可以称之为结合的联合审核，或者联合的结合

审核。（T）

二、审核目的、范围

10.环境管理体系审核用来确定（C）。

（A）管理的效率（B）环境现状符合国家法规和标准的状况

（C）环境管理体系的符合性和有效性（D）环境手册和程序的存在

11.审核范围通常包括对（B）的描述。

（A）实际位置、产品、活动和过程以及所覆盖的时期

（B）实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期

（C）实际位置、产品、活动和过程以及所覆盖的时期

（D）实际位置、组织单元、产品、活动和过程

12.确定审核范围应考虑（D）。

（A）组织的管理权限（B）组织的产品范围

（C）组织的活动范围和现场区域（D）以上都考虑

13.确定审核范围时可以考虑以下因素（D）。

（A）组织的管理权限和产品范围（B）组织的活动范围和现场区域

（C）组织自己确定的区域的（D）A+B

14.审核目的最终是由（B）确定。

（A）审核组长（B）审核托付方（C）顾客（D）认证机构

15.审核范围最终是由（B）确定。

（A）审核组长（B）审核托付方（C）顾客（D）认证机构

16.▲在监督审核中，缩小认证范围的条件不包括（C）。

（A）获证组织的主要区域、主要生产线、主要过程等不再接着符合认证标准和其他附加要求

（B）获证组织的认证范围内部分产品范围、现场、区域、生产线、主要过程等不愿再接着保持认证资格，但不能将不

行分开的环境风险较大的部分去掉

（0获证组织将某污染较重的工序承包给相关方

（D）获证组织不再生产某类产品或不再供应某种服务

17.现场审核过程中，当受审核方提出扩大认证范围的要求时，审核组长应当（C）«

(A)宣布中止审核

(B)明确告知受审核方:不能接受此要求，仍按原支配进行审核

(C)与审核托付方和受审核方进行沟通

(D)本着以顾客为关注焦点的原则，同意受审核方的要求

18.环境管理体系审核主要是推断环境管理体系是否符合法律、法规的要求。(F)

19.组织的环境管理体系覆盖范围可与认证机构协商确定。(F)

20.审核范围就是认证范围。(F)

21.认证范围是认证证书的必要内容。(T)

22.认证证书必需包含对认证范围的描述。(T)

23.组织环境管理体系覆盖的范围可与认证审核范围不一样。(T)

三、审核组织和职责

24.以下哪一项属于与审核有关的原则？(C)

(A)道德行为(B)公正表达(C)独立性(D)职业素养

25.以下哪一项属于与审核有关的原则？(C)

(A)道德行为(B)公正表达(C)独立性-基于证据的方法(D)职业素养

26.关于审核组的组成，以下论述中错误的是(A)。

(A)一、二阶段审核组的组成应是相同的(B)受审核方可以对审核组的组成提出异议

(C)审核组中可以包括技术专家(D)审核组长由认证机构指定

27.以下哪项工作不属于审核组长的职责？(C)

(A)编制审核支配(B)指导编写审核报告

(C)制定审核方案(D)主持首次会议

28.以下哪项工作不属于审核组长的职责？(C)

(A)编制审核支配(B)指导编写审核报告

(C)作出认证结论(D)主持首次会议

29.下列哪些活动不是审核组长的职责？(D)

(A)编制审核支配(B)文件评审

(0审核组工作安排(D)审核方案的评审

30.末次审核打算阶段的工作内容主要是(B)主持。

(A)审核托付方负责人(B)审核组长

(C)受审核方负责人(D)双方协商确定或共同主持

31.下列哪项不是审核员的职责？(C)

(A)按支配要求，收集与受审核区域特征的相关信息，做好审核打算

(B)按分工进行现场审核，收集并记录审核证据，比照准则形成审核发觉

(C)确定不符合报告

(D)向审核组长报告审核发觉，并在组内进行沟通

32.下述关于实习审核员的正确描述是(C)。

(A)必要时可以单独成组，但不能独立开具不符合报告

(B)不能单独成组，也不能单独供应涉及审核现场的专业技术支持

(C)不能单独成组，但有可能单独供应涉及审核现场的专业技术支持

(D)以上都不对

33.关于实习审核员，以下说法正确的是(C)o

(A)如具有专业实力，可以独立实施审核

(B)工作量不能计入审核日，因此不作为审核组成员

(0必需在审核员或高级审核员指导下实施审核

(D)可以在高级审核员的指导和帮助下，作为实习审核组长领导审核组完成审核任务

34.审核员在审核中的工作应：（D）

A、在确定的范围内进行审核；

B、保持客观性；

C、对于证据中能够影响到审核结果和可能须要进行广泛审核的迹象保持警觉；

D、以上全都是

35.关于现场审核中的技术专家，以下说法正确的是（B）.

（A）不是审核组成员（B）应当在审核员的指导下进行工作

（C）不能单独成组实施审核（D）应当指导审核工作

36.向导的作用及职责不包括（D）.

（A）确保审核组成员了解和遵守有关场所的平安规则和平安程序

（B）支配对场所或组织的特定部分的访问

（C）代表受审核方对审核进行见证

（D）收集审核证据

37.向导的作用不包括（C）。

（A）建立与被审核部门沟通联系

（B）审核路途引导

（C）帮助回答审核中的提问

（D）证明发觉的审核证据

38.审核报告通常由（C）编写。

（A）审核方与受审核方共同编写（B）组长和管代编写（C）组长负责编写（D）组员负责编写

39.一般来说，检查表由（B）编制。

（A）受审核方（B）审核员（C）审核方案管理人员（D）技术专家

40.认证结论最终由（D）正式发布。

（A）审核组长（B）审核组经充分探讨后

（C）认证机构技术委员会（D）认证机构

41.一名实习审核员可在一名技术专家的指导或帮助下共同实施审核。（F）

42.认证结论的最终正式发布由审核组长确定。（F）

43.审核组中的技术专家假如技术实力具备要求可以单独进行审核。（F）

44.审核组长并不是必需由高级审核员担当。（T）

45.审核组中必需配备熟识受审核方专业的人员。（T）

46.技术专家作为审核组的成员，为审核组供应专业技术支持。（T）

47.在审核过程中实习审核员可以担当技术专家的角色。（T）

48.审核组中至少有一名具有相关专业实力的成员。（T）

49.审核组中至少应有一名具备专业实力的级别审核员。（F）

50.实习审核员和技术专家都是审核组的正式成员。（T）

51.技术专家是审核组成员之一，故也应参与做审核结论。（F）

52.现场审核中，审核组成员中不行以独立担当审核任务的是（AB）。

（A）实习审核员（B）技术专家（C）审核员（D）高级审核员

53.审核组成员工作的安排应当考虑（ABC）

（A）审核员的独立性及实力的须要（B）资源有效利用

（C）审核员、实习审核员和技术专家的不同作用和职责（D）视察员的作用和职责

四、审核支配、方案

54.（A）是对一次审核活动和支配的描述。

（A）审核支配（B）审核方案（C）审核范围（D）审核准则

55.▲下列对于审核支配的表述不正确的是（A）。

(A)审核支配应当在现场审核活动起先前.，经审核托付方评审和接受，并在现场审核活动起先后刚好提交给受审核方

(B)受审核方对审核支配的任何异议应当在审核组长、受审核方和审核托付方之间予以解决

(C)任何经修改的审核支配，应当在接着审核前征得各方的同意

(D)可以包括审核工作和审核报告所用的语言、审核后续活动等内容

56.审核方案是(A)。

(A)一组审核的策划与支配(B)审核管理程序(C)审核支配(D)审核的准则

57.认证审核的审核支配必需得到受审核方的同意。(T)

58.审核支配必要时包括所运用的语言，后续活动等相关内容。(T)

59.审核支配包括(ABD)

(A)审核目的(B)审核范围(C)审核检查表(D)现场审核活动时间支配

60.审核支配修改应当(ABI))

(A)经审核托付方评审和接受(B)现场审核前提交给受审核方

(C)一经批准，在审核过程中不应变动(D)任何修改都应当经过受审核方同意

五、审核证据、准则、发觉和结论

61.在对某纺织厂进行EMS审核，以下属于审核准则的是(D)。以下哪些可以作为纺织厂环境管理体系审核准则？

(D

(A)GB/T2023-2024标准(B)组织的作业文件

(C)纺织染整工业污染物排放标准(D)以上都是

62.EMS审核准则不包括(B)»

(A)环境爱护法规(B)健康与平安卫生法规

(C)相关方的环保要求(D)环境管理体系文件

63.对于一个建筑企业而言,以下哪一项不是环境管理体系审核的审核准则？(A)

(A)噪声的检测报告(B)GB/T2023-2024标准

(C)施工垃圾管理规定(D)《建筑施工场界噪声限值》

64.以下哪种信息不行以作为审核证据(C)

(A)现场看到机油有泄漏(B)监测报告显示废水排放超标

(C)车间主任说危急废物交给了有资质的处置方(D)内审检查表

65.以下可以作为环境管理体系审核的审核证据的是(B)。

(A)冲压车间的工人反映车间噪声太大，引起听力下降

(B)企管部向审核员供应的市环境监测部门的场界噪声检测报告

(0审核员听见土石方施工过程中噪声很大，认为场界噪声超标

(D)以上都可以

66.▲下面哪一种是审核证据(B)?

(A)陪伴人员质检科长向审核员反映：“供应科从非合格供方A处选购部件”

(B)供应科长承认从非合格供方A处选购部件

(C)因为在合格供方名录中找不到部件供应商A,所以审核员认为供应科从非合格供方A处选购部件

(D)以上都是

67.以下构成审核证据的是(B)

(A)销售部长向审核员反映选购部近期选购的原材料质量不好

(B)选购部长承认近期选购的原材料质量不好

(C)审核员在选购部望见近期有几次退回不合格的A材料的记录，审核员认为选购部是在非合格供方处选购

的A材料

(D)以上都是

68.▲以下哪种状况可作为环境管理体系审核的审核证据？(B)

(A)质检员按检验规程的要求对某产品进行检验

（B）审核员望见某操作者正在处理危急废料

（C）审核员望见到一台PH值测定仪没有贴检定标签

（D）审核员认为废气处理应编制作业指导书

69.验证“新建项目环保设施建设立项胜利”的证明应当为（C）

（A）环境影响评价报告

（B）上级主管部门的环保规定文件

（0当地环保行政主管部门对该项目环评报告的批复

（D）排污许可证

70.“将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得到的评价结果”是（B）。

（A）审核证据（B）审核发觉（C）审核结论（D）视察结果

71.在审核中发觉了正在运用的某个文件，这是（C）。

（A）审核准则（B）审核发觉（C）审核证据（D）审核结论

72.审核发觉是指（B）。

（A）审核中视察到的客观事实（B）审核中客观事实与审核准则比较的结果

（C）审核的不合格项（D）审核中的视察项

73.以下哪一项是环境管理体系审核的审核发觉？（C）

（A）化验员供应了酸洗车间排放的污水化验报告

（B）审核员查看了《污水处理和检测过程限制程序》

（C）污水处理站供应生产污水的检测报告，审核员将检验结果与《污水综合排放指标》进行核对，表明没有超标排放

（D）审核员望见污水排放口排出深黄色的水，认为该企业的污水超标。

74.审核准则应当包括GB/T24001-2024标准的附录内容。（F）

75.审核依据不包括IS014001标准的附录内容。（T）

76.记录是符合环境管理体系标准的唯一证据来源。（F）

77.记录不是证明符合环境管理体系标准的唯一证据来源。（T）

78.审核结论是将收集的审核证据比照审核准则进行评价的结果。（F）

79.审核证据是将审核发觉与审核准则对比的结果。（F）

80.审核结论是将收集的客观事实比照审核准则进行评价的结果，可能是符合的，也可能是不符合的。（F）

81.审核组评价审核证据得出审核发觉，综合评价审核发觉得出的审核结论。（T）

82.审核组应当依据须要，在审核的适当阶段共同评审审核发觉。（T）

83.审核组应依据实施审核的结果作出受审核方是否能通过认证注册的审核结论。（F）

84.责任人员的陈述是审核证据之一。（T）

六、审核过程

审核资源

85.审核组织环境管理体系所必要的资源时，应关注（D）。

（A）人力资源和专项技能（B）基础设施（C）技术和财力资源（D）以上全部

审核启动

86.审核的启动可涉及到以下哪一方面的工作？（A）

（A）确定审核目的、范围和准则

（B）评审文件和相宜性和充分性

（C）编写审核检查表

（D）制订审核支配

审核阶段

87.下列哪种文件应在现场审核前通知受审核方？（A）o

（A）审核支配（B）检查表（C）审核工作文件和表式（D）以上都应通知

88.现场审核打算阶段的工作内容主要是（B）。

（A）组织审核组，任命审核组长（B）编制审核支配和检查表

（C）确定审核的可行性（D）与受审核方建立初步联系

89.现场审核打算阶段的工作内容主要是（C）。

（A）指定审核组长（B）选择审核组

（C）编制审核文件：审核支配、检查表及记录表格等（D）与受审核方建立初步联系

90.▲环境管理体系第一阶段审核的目的包括（A）。

（A）确定审核范围（B）确定受审核方是否具备认证注册的条件

（C）评价受审核方的EMS是否已建立并得到有效实施（D）以上都正确

91.▲初始环境评价的内容不包括以下哪一项：（D）

A、环境因素的识别及评价，找出重大环境因素；

B、明确适用于组织的法律、法规及其它要求，并评价组织环境行为的符合性；

C、评价现有的环境管理组织机构，职责划分，以及现有环境管理制度的有效性；

D、评价环境目的、指标、环境管理方案的落实状况：

92.第一阶段审核时对文件的审查主要评价（A

（A）文件对GB/T24001-2024标准的符合程度

（B）文件在实际过程中的执行程度

（C）通过文件化体系的运行，环境绩效如何

（D）文件所描述管理方法的相宜程度

93.其次阶段审核的内容不包括（B）。

（A）重要环境因素是否受到有效的限制

（B）组织确定的环境管理体系范围的合理性

（C）目标指标、方案是否依据预定的支配支配实施或完成

（D）体系监测及内审程序的实施，以及管理评审的实施状况

94.一阶段现场审核时，受审核方应当进行了内审和管理评审。（T）

95.△任何组织对于环境管理体系初审都必需进行第一阶段和其次阶段的审核程序。（T）

96.EMS第一阶段审核，在特定状况下，可以不在组织的现场进行，前提是满足一阶段审核的目的和必需获得的信息。

（T）

97.环境管理体系第一阶段审核，在特定状况下，可以不在组织的现场进行，前提是不降低审核的内容及深度。（T）

98.环境管理体系第一阶段审核，在特定状况下，可以不在组织的现场进行。（T）

99.▲审核组长现场确认受审核方环境影响较小，可将环境管理体系的第•阶段和其次阶段审核合并进行。（F）

100.第一阶段已审核过的要素，在其次阶段审核支配中可不再支配。（F）

101.在其次阶段审核支配中，对第一阶段已审核过的要素不再作出审核支配。（F）

102.现场审核中如发觉受审核方有违规现象，审核组长可确定终止审核。（F）

103.当达不到审核目的时，审核组可确定终止审核。（T）

104.环境管理体系第一阶段审核的目的包括（ABD）o

（A）明确其次阶段审核重点（B）确定其次阶段审核的可行性

（C）确定环境管理体系的有效性和相宜性（D）确定审核范围

文件审核

105.以下关于文件审核的表述正确的是（A）»

（A）在现场审核前和现场审核时都应进行文件评审

（B）只有在第一阶段审核时进行文件评审，其次阶段审核不须要开展文件评审

（C）只有在现场审核前进行文件评审，现场审核时无需开展文件评审

（D）由组长与受审方确定文件评审的时机

106.文件审核的主要目的是（A）。

(A)评价组织的体系文件与认证标准要求的符合性

(B)评价组织文件运行的有效性

(0评价组织文件管理的合理性

(D)评价组织是否编写了环境管理手册

107.以下四项中，最相宜实施文件审核的时间为(B)。

(A)合同评审时(B)现场审核活动之前

(C)一阶段审核完成后(D)二阶段审核时进行

108.现场审核活动前应评审受审核方的文件，以确定文件所述的体系与(D)的符合性。

(A)环境管理体系手册(B)适用环境法律法规和其他要求

(C)相关方的要求(D)审核准则

109.现场审核活动前应评审受审核方的文件，以确定文件所述的体系与(D)的符合性。

(A)15014001:2023标准(B)适用环境法律法规和其它要求

(C)相关方的要求(D)审核准则

110.第一阶段文审主要评价体系文件与现场实施的符合性。(F)应是“体系文件与标准的符合性”

111.在监督审核时不必进行文件审核。(F)

112.对已通过认证的组织进行监督审核时不须要进行文件评审。(F)

113.因为在初评时已经实施了文件评审工作，所以在监督审核及复评时无需再开展文件评审工作。(F)

首末次会议

114.首次会议的主要目的是(B)«

(A)为审核制定支配(B)介绍审核组成员以及实施审核所采纳的方法和程序

(C)确定实施审核所需的资源和审核人数(D)以上都是

115.下列哪一项不是首次会议必需包括的内容？(C)

(A)确认审核目的、范围、准则

(B)确认有关保密事项

(0对不符合项实行订正措施的要求

(D)确认向导的支配、作用和身份

116.末次会议的主要目的是(C)。

(A)与受审核方领导沟通(B)颁发认证证书(C)宣布审核结果和结论(D)以上皆是

117.末次会议应当由谁主持？(B)

(A)审核托付方负责人(B)审核组长

(C)受审核方负责人(D)双方协商确定或共同主持

118.末次会议主要是提出审核发觉和结论，对末次会议可不做记录(F)

检查表

119.检查表应(B)。

(A)对现场审核的人员分工刚好间进行支配(B)策划对审核对象的审核思路

(C)运用时严格按检查表(D)提交托付方确认

审核方法

120.审核方法不包括(C)

(A)面谈(B)查阅文件和资料

(C)与相关方核对(D)查看现场状况

121.审核方法不包括(C)

(A)面谈(B)查阅文件和资料

(C)到当地政府环保所查阅有关资料(D)查看现场状况

122.IS014001审核采纳的工作方法不包括(A)

(A)到当地环保局查记录(B)面谈

（C）查阅文件和记录（D）现场视察

123.▲具有多现场的企业进行审核时，可以进行抽样审核的现场不包括（B）

（A）同一个环境管理体系内（B）总部抽样

（C）全部的现场都已经依据内审程序进行过审核，经过了统一的管理评审

（D）具有相像的环境因素和环境影响

124.受审核方在同城有5个住宅楼的建筑施工现场，在制定审核支配时应考虑相同现场抽样取的样本量最少为（D）o

（A）4个（B）1个

（02个（D）3个

125.多现场审核时，可以对各个现场随机抽样（F）

126.审核员在审核中为了找到更多的不符合项可以加大抽样量。（F）

127.收集客观证据时，最好由受审核方管理资料的人帮你选择样本，因为他们对状况了解。（F）

审核中沟通

128.▲关于审核中的沟通，以下说法正确的是（A）。

（A）审核组应当定期探讨以交换信息

（B）审核组长必需定期向受审核方通报审核进展及相关状况

（C）审核组长必需定期向审核托付方通报审核进展及相关状况

（D）当审核证据显示有紧急的和重大的风险（如平安、环境或质量方面）时，应当刚好向审核托付方报告，但不需报告

受审核方

129.审核中的沟通不包括（A）。

（A）审核中不符合项的订正措施

（B）审核进展

（C）审核发觉

（D）超出审核范围之外引起关注的问题

不符合及订正措施验证

130.关于不符合，以下描述错误的是（D）o

（A）对于审核来说，不符合指不符合审核准则的要求

（B）不符合报告应当以书面的形式提交给受审核方

（C）应当与受审核方一起评审不符合以确认审核证据的精确性

（D）假如受审核方与审核组就审核证据或审核发觉有分歧，审核组应当撤销该不符合

131.▲以下哪种状况构成不符合？（D）

（A）宾馆餐厅没有处理潜水的作业指导书

（B）两位管理者之间供应不出内部沟通的记录

（0生产现场某过程没有该过程的平安规程

（D）两位管理者没有按规定作内部信息沟通的记录

132.订正措施验证方式不包括（B）

（A）文件资料验证（B）电话验证（C）现场验证（D）监督审核

133.组织实行的订正措施验证方式可以是（B）

（A）打电话去验证（B）监督审核时验证（C）听受审核方来电话汇报（D）指定内审员去验证

134.不符合项应由审核组共同确定（T）。

135.▲受审核方未签字确认的不符合报告不能生效。（T）

136.▲第-•阶段审核发觉的不符合，可以在其次阶段审核后与二阶段不符合一并订正。（F）

137.依据不符合项的性质或程度，可采纳不同的订正措施跟踪验证方式。（T）

138.对于审核中开具的严峻不符合项，审核组通常选择现场验证的方式验证其订正措施实施的有效性。（T）

139.▲审核员必需到现场跟踪验证订正措施的有效性。（F）

140.▲审核员必需去现场验证，才能确保不符合项订正措施的有效性。（T）

141.审核组不能仅依据不符合项的多少来评价受审核方的环境管理体系（T）

审核结束

142.一次审核的结束是指（B）。

（A）末次会议结束（B）分发了经批准的审核报告之时

（C）对不符合项订正措施进行验证后（D）监督审核之后

143.第三方认证审核的审核报告应提交给（A）。

（A）审核托付方（B）受审核方（C）受审核方的上级主管部门（D）认可机构

144.审核报告的全部权归（A）全部。

（A）审核托付方（B）审核组长（C）受审核方（D）受审核方的上级主管机构

145.审核报告的全部权归（A）全部。

（A）审核托付方（B）审核组（C）受审核方（D）认证公司

146.认证结论最终由（D）正式发布。

（A）审核组长（B）审核组充分探讨后（C）认证机构技术委员会（D）认证机构

147.当审核支配中的全部活动已完成，并分发了经过批准的审核报告时，审核即告结束。（T）

148.审核报告属于审核托付方全部。（T）

149.审核结论最终发布权归认证机构。（F）应归审核组

后续活动

150.审核后续活动不包括（A）。

（A）审核组提出订正、预防措施的建议

（B）受审核方订正、预防或改进措施的确定及实施

（C）受审核方向审核托付方报告实施状况

（D）审核托付方的评审与验证

监督审核和复评

151.监督审核的目的（A）.

（A）是确定体系是否持续满足要求，是否保持证书（B）是实行订正措施、预防措施

（0同初审的目的一样（D）是验证上次审核订正措施的有效性

152.以下说法正确的是（B）。

（A）再认证审核可以不进行文件审核

（B）认证机构依据再认证的结果，作出再次认证注册并换发证书的确定

（C）再认证和监督审核都不是完整的体系审核

（D）再认证和初次审核的内容和方法都是相同的

153.某公司的环境管理体系认证证书有效期是2007年12月18日，公司重新向原来的认证机构提出申请，该认证机构

受理了申请，对该公司进行的再次审核称为（B）0

（A）复审（B）复评（再认证）（C）监督审核（D）预审核

154.▲组织应在认证证书有效期满前（C）个月向认证机构提出复评申请。

（A）l（B）2（03（D）4

155.▲以下说法正确的是（B）。

（A）再认证审核可以不进行文件审核

（B）再认证审核可以只进行一次现场审核

（C）再认证和监督审核都不是完整的体系审核

（D）再认证和初次审核的内容和方法都是相同的

156.获得认证的组织应按期接受监督审核，时间间隔不得超过12个月。（T）

157.初次认证审核后的第一次监督审核应在第一阶段审核最终一天起12月内进行。（F）

158.当获证方发生严峻影响相应管理体系运行与活动的重大事故时，认证机构应提前进行监督审核。（T）

159.▲监督审核中发觉证书持有者环境管理体系存在严峻的不符合规定要求的状况，认证机构应作出认证暂停的确定

（F）

160.获证组织的复评（再认证）周期为四年。（F）

161.第三方认证审核中的初次审核、监督审核和复评都是完整体系审核。（F）

162.▲监审时，缩小认证范围的条件是对不符合订正措施没有执行或逾期。（T）

163.▲监督审核时，至少应包括（ABCD）»

（A）对负责EMS的运行和维护的管理层和主管部门的审核

（B）针对上次审核中确定的不符合项所实行的订正措施

（C）对投诉所实行的措施

（D）认证证书和标记的运用

七、相关审核内容

164.受审核方污染预防的状况，是审核组对受审核方环境管理体系实施效果进行评价的重要内容之一。（T）

审核员要求试题

1.CCAA现行EMS审核员注册准则的实施日期为（D）。

（A）2006年1月1日（B）2007年1月1日（02007年5月1日（1））2007年6月1日

2.申请人在申请CCAA注册资格时，须要满足（D）要求。

（A）培训经验（B）教化和工作经验（C）环境工作经验（D）以上全部

3.CCAA-EMS审核员注册申请人应具备哪些学问、技能和个人素养？（D）

（A）环境管理方法和技术（B）有道德、有感知力（C）公正、公开、公允（D）A+B+C

4.依据2007年6月1日起实施的CCAA《环境管理体系审核员注册准则》，申请人必需（D）.

（A）具有高校本科（含）以上高等教化学历，并具有至少5年技术或管理岗位的工作经验

（B）具有大专（含）以上高等教化学历，并具有至少5年技术或管理卤位的工作经验

（C）具有高校本科（含）以上高等教化学历，并具有至少4年技术或管理岗位的工作经验

（D）具有大专（含）以上高等教化学历，并具有至少4年技术或管理岗位的工作经验

5.依据中国认证认可协会《环境管理体系审核员注册准则》（第2版），申请人应具有至少（B）年与环境管理相关的

工作阅历。

（A）l（B）2（03（1））4

6.依据中国认证认可协会《环境管理体系审核员注册准则》（第2版），申请人应具有至少（C）年技术或管理岗位的

工作阅历。

（A）2（B）3（04（D）5

7.当要进行注册资格扩展时，应以实习审核员的身份，作为审核组成员在该体系审核组长的指导和帮助下，完成（C）

次完整的体系审核。

（A）2（B）3（C）4（D）5

8.以下行为中，未违反审核员行为规范要求的是（C）。

（A）为获得审核证据，雇他人窃取受审核方文件资料

（B）在现场审核时，指出受审核方管理体系存在的不符合并促使其在审核结束前改正

（C）审核完成后，接受受审核方赐予的表彰锦旗

（D）审核完成后，与未参与本次审核的审核员探讨受审核方的产品工艺配方

9.依据认证认可条例，认证人员同时在2个以上认证机构执业的，赐予（A）惩罚，仍不改正的撤销其职业资格。

（A）停止执业6个月至2年以下（B）3个月至2年以下

（06个月至1年（D）3个月至1年

10.注册审核员既要接受聘用机构监督，又要接受CCAA的监督。（T）

11.经CCAA批准注册的审核员拥有所获得的注册证书和证卡的全部权。（F）

12.申请人注册资格须要扩展时，无需参与笔试。（F）

13.CCAA对全部注册申请人都将进行技能方面的考核。（F）

14.依据CCAA现行审核员注册准则，环境管理体系实习审核员申请人应具有至少3年技术或管理岗位的工作经验。（F）

15.▲环境管理体系实习审核员注册人应具有至少2年技术或专业经验。（F）

16.依据审核员行为规范的要求，审核员在任何状况下都不得透露与工作任务相关的信息。（F）

17.依据《环境管理体系审核员注册准则》，审核员的个人素养中的“思想开明”是指审核员应情愿考虑不同看法或观

点。（T）

18.依据《环境管理体系审核员注册准则》，实习审核员注册申请人的资格经验包括教化经验、工作经验、环境管理工

作经验、培训经验和审核经验。（F）

19.未满足注册人员违规时，CCAA的处理结果可以是；审核人员违反行为规范时，惩罚方式有（ABCD）

（A）警告（B）暂停（C）降低等级（D）撤销

20.环境管理体系实习审核员申请人注册要求（ABD）。

（A）国家承认的大专（含）以上学历

（B）学历为大专的申请人至少应有4年技术或管理岗位的工作经验，高校本科以上的至少有4年技术或管理岗位的工

作经验

（0国家承认的中专以上学历

（D）还至少应有2年以上环境管理相关工作经验

21.环境管理体系审核员注册申请人现场审核经验要求为（AC）。

（A）现场审核经验不少于15天

（B）现场审核经验不少于20天

（0现场审核经验中胜利地进行4次完整的EMS审核

（D）现场审核经验中胜利地进行5次完整的EMS审核

22.《CCAA审核员行为规范》要求CCAA注册审核员。（ABC）

（A）努力提高个人专业实力和声誉

（B）不介入冲突和利益竞争

（0不探讨和透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或者得到托付方/聘用单位的书面授权

（D）向受审核方供应增值服务

管理学问试题

1.下列哪一点与管理的内涵不符？（C）

（A）管理是任何组织集体劳动所必需的活动

（B）管理的对象是组织所拥有的各种规模资源

（C）管理是一个为组织目标服务的有意识的行为过程，但与机制无关

（D）管理的过程是由一系列相互关联、连续进行的活动构成

2.刚性较强的组织形式是（B）。

（A）简洁式结构（B）职能式结构（C）分部式结构（D）矩阵结构

3.下列哪种组织结构又称为“斯隆模型”（【））。

（A）直线式结构（B）矩阵式结构（C）职能式结构（D）事业部式结构

4.事业部式的组织结构主要优点（C）»

（A）敏捷性和适应性强（B）对外界环境变更反应快

（C）适应性和稳定性强（D）结构简洁，权力集中

5.市场营销以（A）为动身点和回来点。

（A）顾客需求（B）购买动机（C）企业发展战略（D）企业形象

6.层次划分主要是解决组织的（A）。

（A）纵向结构问题（B）横向结构问题（C）纵向协调问题）（D）横向协调问题

7.管理的主体是（D）0

（A）最高管理者（B）高层管理者（。全体员工（D）管理者

8.从发生的时间依次看，下列四种管理职能的排列方式，哪一种更符合逻辑？（D）

（A）支配、限制、组织、领导（B）支配、领导、组织、限制

（C）支配、组织、限制、领导（D）支配、组织、领导、限制

9.按（C）来划分部门是目前最普度采纳的一种划分方法。

（A）产品（B）地区（C）职能（D）时间

10.流水线生产对下列哪种状况最为适用（A）?

（A）生产技术较为稳定、品种较少、批量大的产品生产

（B）多品种、小批量产品的生产

（C）技术简洁、品种较多、批量较大的产品生产

（D）单件小批量产品生产

11.组织的管理活动包括支配、组织、领导和限制。（T）

12.不同社会制度的国家中，管理也具有共性。（T）

13.分公司是总公司下属的干脆从事业务经营活动的分支机构或附属机构，分公司可以有法人资格，独立的法律地位，

可以独立担当民事责任。（F）

14.制造业生产类型按生产稳定性和重复性，可分为大量生产、成批生产与单件生产（T）

问答题（有关审核）

I.▲培训题库：请依据GB/T19011-2024标准，简述与审核员有关的审核原则。

1）“道德行为”原则：诚信、正直、保密和谨慎应当是审核员最基本的道德行为。

2）“公正表达”原则：审核员在审核中应履行真实、精确地报告的义务。

3）“职业素养”原则：审核员应具备的基本的职业素养是勤奋并具有推断力。

2.▲购书题库：简述与审核有关的审核原则。

“独立性”原则：保持“独立性”是实现审核的公正性和审核结论客观性的基础。实施审核活动的审核员应独立

于受审核的活动，保持客观的心态，从而保证审核发觉和审核结论仅建立在审核证据的基础上。

“基于证据的方法”原则：在一个系统的审核过程中，“基于证据的方法”是得出可信的和可重现的审核结论的合

理方法。通过合理的抽样，确保审核结果的可信。

3.▲购书题库：简述CCAA审核员行为规范要求的主要内容，至少写出六条。

1）遵纪遵守法律、敬业诚信、客观公正；

2）提高：努力提高个人专业实力和声誉；

3）帮助：帮助所管理的人员拓展其专业实力；

4）不担当：不担当本人不能胜任的任务；

5）不介入、不隐瞒：不介入冲突或利益竞争，不向任何托付方或者聘用机构隐瞒任何可能影响公正推断的关系；

6）不探讨或透露：不探讨或透露任何与工作任务有关的信息，除非法律要求或者得到托付方和/或聘用单位的书

面授权；

7）不接受、不允许：不接受受审核方及其员工或者任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或者任何其他利益，

也不该在知情时允许同事接受；

8）不传播：不有意传播可能损害审核工作或者人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息；

9）不损害：不以任何方式损害CCAA及其人员注册过程的声誉，与针对违反本准则的行为进行调查进行充分的

合作；

10）不供应：不向受审核方供应相关询问。

4.▲培训题库：试举例说明确定审核范围应考虑的因素？

实际位置（如厂区地点位置）、组织单元（哪个部门或区域）、活动与过程（什么生产经营活动）、审核所覆盖的时

期（起止年月日）。例如：2023年1月1日至12月31日间、位于北京市朝阳区朝阳路2023号、某某水泥厂、水

泥生产活动。

5.▲培训题库：请简述审核支配与审核方案的主要区分。

1）审核支配由审核组长编制，是一次详细审核活动和支配的文件；

2）审核方案由审核方案的管理人员建立，是特定时间段内具有特定目的的一组审核，包括策划、实施审核所必要

的全部活动。审核方案中包括对审核支配的制定和实施的管理，还包括为实施一次详细的审核供应资源所必要

的全部活动和支配。

6.▲培训题库：试述审核证据、审核发觉与审核结论三者的关系。并举例说明。

审核证据是获得审核发觉的基础，审核发觉是做出审核结论的基础。例如，在初次认证审核中，通过现场收集审核

证据，比照审核准则（GB/TI9001标准、组织的质量体系文件等），获得审核发觉（如开具不符合报告），在汇总和

分析全部审核发觉（符合和不符合审核准则的状况），考虑本次审核的目的，作出审核结论（是否举荐认证注册）。

7.▲培训题库：简述环境管理体系认证的主要步骤：

1）申请、受理、签订认证合同

2）审核的启动

3）第一阶段审核中的文件评审

4）第一阶段审核（包括现场审核活动的打算和实施）

5）其次阶段审核（包括现场审核活动的打算和实施）

6）编制、批准和分发审核报告

7）审核的完成

8）技委会评定

9）批准注册、颁发认证证书

10）监督审核

11）复评

8.▲培训题库：简述环境管理体系认证审核通常所包括的主要活动步骤：

1）审核的启动（指定审核组长、确定目标范围准则、必要时预访或预审、确定可行性、选择审核组、建立初步联

系）

2）第一阶段审核中的文件评审

3）第一阶段审核（包括现场审核活动的打算和实施）

4）其次阶段审核（包括现场审核活动的打算和实施）

5）审核报告的编制、批准和分发

6）审核的完成

7）审核后续活动的实施（通常不视为审核活动的一部分）

9.▲培训题库：请简述实施现场审核的主要活动有哪些？

1）首次会议；

2）现场审核，收集和验证信息，获得审核证据；

3）形成审核发觉，打算并形成审核结论；

4）审核过程中的沟通（包括审核组内部沟通、审核组与受审核方和认证机构沟通）；

5）召开末次会议；

10.▲网搜参考：组织申请IS0140001认证，是否必需做一次一次管理评审才行，为什么？

答:是应当做一次管理评审，一般组织在申请ISO140001认证时，必需建立一个完整的IS0140001环境管理体系，并

且该体系要试运行三个月到半年，依据4.6的要求，组织的最高管理者应按其规定的时间间隔，对环境管理体系进行

评审，以确保体系的持续适用性、充分性和有效性。管理评审过程应确保收集必要的信息，以供管理者进行评价工

作。评审工作应形成文件。

II.▲培训题库：简述第一阶段审核的目的及工作内容

1）目的：了解和受审核方的基本状况（体系文件与审核准则的符合程度，初步了解体系策划的充分性和相宜性），

确定其次阶段审核的可行性；确定其次阶段审核的重点；为其次阶段审核做打算。

2）部门：管理层、管代、推动部门

3）（D4.2环境方针、目标指标和管理方案的策划状况，连贯性和相宜性：②环境因素与重耍环境因素识别与评价

的合理性；③法律法规和其他要求识别的充分性及其遵守和满足的基本状况；④组织结构和职责以及资源配备

的基本信息：⑤455内审和4.6管理评审的实施状况及其持续改进机制建立状况；⑥信息沟通的支配状况，特

殊是与外部相关方联络的支配，以及就重要环境因素与外界的信息沟通。

12.▲购书题库：简述不开展第一阶段审核的条件。（可以将第一、其次阶段审核合并进行的条件是什么？）

1）组织规模及现场范围很小，环境因素简洁，危急源明确且风险不大；

2）审核组长已充分了解受审核方的现场及其环境因素与影响，认为具备认证审核的条件；

3）审核组有充分的资源保证，在受审核方的协作下，可确保一个阶段审核就可满足审核准则的全部要求。

13.▲培训题库：监督审核应关注哪些方面？

1）重要环境因素运行是否得到有效限制；目标、指标达成状况；

2）重要环境因素变更时，相应的法规要求是否识别收集，指标、目标和管理方案是否变更与评审；

3）内部审核、管理评审、上次审核时发觉的不符合项所实行的整改措施的符合性和有效性；

4）遵遵守法律律法规和其他要求的状况；

5）相关方申诉、投诉、政府主管部门监督检查结果的处理状况；内外部信息反馈的环境状况；

6）审核范围及环境管理体系变更的状况；

7）认证证书和标记的运用状况；

14.▲培训题库：试说明对具有多现场的企业进行审核时，可以进行抽样审核的现场应符合什么条件？

I）全部现场在同一个环境管理体系内；

2）全部的现场都已经依据内审程序进行过内审，经过了统一的管理评审；

3）具有相像的环境因素和环境影响。

15.▲培训题库：环境审核中的“系统性”的含义是什么？

是指对与审核有关的全部过程及其相互之间的作用，要识别、分析；要经过策划并使之处于受控状态。

16.▲培训题库：简述环境管理体系认证审核时，现场审核的主要方式和审核方法？

1）审核方式：按部门审核、按要素审核、以环境因素为主线

2）审核方法：提问与交谈、查阅文件和记录、现场视察

17.▲培训题库：简述以部门为主线的审核方式与以要素为主线的审核方式的优缺点。

1）以部门为主线的审核方式：优点：审核效率高；受审核便利于支配，影响小。缺点：审核内容较分散，要素的

覆盖可能不够全面。

2）以要素为主线的审核方式：优点：目标集中，简洁推断实施状况及与准则的符合性。缺点：效率低；受审核方

不便支配，影响大。

18.▲网搜参考：简述审核过程中审核组与受审核方/审核托付方之间沟通的内容

1）定期通报审核进展及相关状况：

2）简述审核发觉及可能的不符合；

3）报告收集证据显示有即将发生的和重大风险的状况；

4）通报超出审核范围之外的引起关注问题；

5）报告获得的证据表明不能达到的审核目的的理由；

6）提请评审和批准须要变更审核范围的任何状况。

19.▲培训题库（阐述题）：阐述第一阶段审核和其次阶段审核的异同点。

1）相同点：审核依据、审核方法、审核技巧、审核原则相同；

2）不同点：

A.审核目的：一阶段审核侧重于了解和收集信息，初了解和受审核方的基本状况（体系文件与审核准则的

符合程度，初步了解体系策划的充分性和相宜性），确定其次阶段审核的可行性和审核重点，为其次阶段

审核做打算。二阶段侧重于评价体系的有效性，以确定是否举荐认证注册。

B.审核范围：一阶段审核主要职能部门，不涉及全部的现场，只是巡察；二阶段审核必需覆盖全部审核范

围；

C.审核内容：

a）一阶段仅涉及策划内容相关的部分要素，如①环境方针、目标指标和管理方案的策划状况，连贯性

和相宜性；②环境因素与重要环境因素识别与评价的合理性；③法律法规和其他要求识别的充分性

及其遵守和满足的基本状况；④组织结构和职责以及资源配备的基本信息；③内审和管理评审的实

施状况及其持续改进机制建立状况：⑥信息沟通的支配状况，特殊是与外部相关方联络的支配，以

及就重要环境因素与外界的信息沟通。

b）二阶段针对全部要素开展审核活动，如①实现方针目标指标的管理职责，以及目标指标的实现状况;

②对环境因素和重要环境因素及其环境影响评价的合理性，以及环境因素（特殊是重要环境因素）

限制措施实施的有效性；③遵守和满足适用法律法规和其他要求的程度：④运行限制活动实施的有

效性；⑤监测、测量和合规性评价活动的实施状况及其有效性；⑥不符合的识别和处理以及订正措

施和预防措施的实施状况及其有效性；⑦内审和管理评审实施的有效性；⑤环境方针、环境因素、

目标指标、管理方案、职责、程序、监测和测量、合规性评价、绩效、内审和管理评审之间的接口

关系；。限制环境因素（特殊是重要环境因素）以及持续改