DB34-T 4793-2024 涉及人的生物医学研究伦理审查规范

34SpecificationfortheethicreviewofbiomedicalresearchinvolvinghumansubjectI. 2 2 2 3 3 3 3 4 4 4 4 8 9 9 9 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定1涉及人的生物医学研究伦理审查规范指以人为受试者或者使用人（统称研究参与者）的生物样本、信息数据指实施生物医学研究并对研究质量、受试者的安全和权益伦理审查委员会ethicsreviewcomm注：伦理审查委员会委员应包括不同性别委员，非本机构人员要求是多中心临床研究multicenter2试者的角度出发对研究做出公正独立的审查4基本要求4.1.2开展涉及人的生物医学研究的二级以上医疗机构和设区的市级以上卫生机构应当成立伦理审查4.1.3健全伦理审查利益冲突管理机制，确保伦理审查工作的独立性。4.1.4负责组织管理、协调机构各部门配合伦理审查委员会工作，为伦理审查委员会独立开展工作提4.1.5应当按照国家相关要求及时向执业登记机关备案，并在国家医学研究登记备案信息系统上传备4.1.6三甲医院应设立独立的伦理审查委员会办公室，加强4.2伦理审查委员会4.2.1应根据国家相关规定制定伦理审查委员会章程、工作制度和标准操作规程，并及时更新，以确4.2.2负责对研究项目提供及时、独立、客观、公正的独立伦理审查，健全利益冲突管理机制和伦理4.2.3按照《涉及人的生命科学和医学研究伦理审查办法》等相关要求及本机构伦理审查委员会章程组建、换届和开展工作，并定期组织委员参加4.2.4应及时对研究项目做出审查决定并提供跟踪审4.2.5应持续提升伦理审查能力，并定期对从事涉及人的生物医学研究的研究者、学生、科研管理人4.2.6应当按照国家及省级相关要求定期开展内部质量评估，并接受所在机构的管理和研究参与者的34.2.7应加强档案管理，并按照国家及省级相关要求保存档案，保存年限参照不同类型研究项目相应4.3研究者4.3.1应有伦理审查的意识，主动提出伦理审查申请，并按照要求向伦理审查委员会提交审查资料。4.3.2应按照经伦理审查委员会批准的研究方案开展研究，在研究过程中应遵守研究方案，凡涉及医4.3.3参加临床试验实施的研究者，应具有能够承担临床试验工作4.3.4应当按要求及时向伦理审查委员会提交研究进展、严重不良事件、安全性报告、方案偏离、终5.1是否违反国家法律法规、标准及规范的要求；涉及人类遗传资源、生物安全等相关研究是否符合5.3研究方案是否科学、具有社会价值，并符合伦理原则的要求；涉及中医药研究方案的审查，还应5.4研究参与者可能遭受的风险与研究预期的受益相比是否在合理范围之内。5.5在获取知情同意过程中，向研究参与者或其法定监护人提供的知情同意书等有关信息资料是否充5.7研究参与者招募方式、途径、纳入和排除标准是否恰当、公平。5.8是否向研究参与者明确告知其应当享有的权益，包括在研究过程中可以随时无理由退出且不会因5.11对研究参与者在研究中可能承受的风险是否有预防和应对措施使风险最小化。5.15需要审查的其他重点内容。6.1.1是以召开会议的方式对研究项目进行充分讨论尽可能达到一致意见，经投票和表决给出意见和46.1.2包括线下会议审查、远程会议审查、紧急会议审查等形a)研究参与者风险大于最小风险；b)涉及弱势人群和个人隐私及敏感性问题的研究；c)增加研究参与者风险或者显著影响研究实施的非预期问题；d)伦理审查提出实质性修改意见或者要求6.1.4当遇到突发公共卫生事件，或影响公众利益、造成国家经济损失等的紧急事件，危及研究参与6.1.5当突发公共卫生事件中伦理审查委员会由于不可抗拒的原因不能及时组织符合法定人数要求的6.2.1由伦理审查委员会主任委员指定2名或a)研究风险不大于最小风险的研究；c)多中心研究中参与机构的伦理审查委员会对牵头机构出具伦理审查意见的确认；6.2.3简易程序审查过程中，出现研究的风险受益比变化、审查委员之间意见无法达成一致、主审委员提出需要会议审查或是出现否定性意见等情形6.2.4纵向科研项目在申报阶段可先以简易程序审查对项目申报书进行审查，出具伦理审查论证意见7.1.1研究项目实施前应向伦理审查委员会提交初始审查申请，填写《初始审查申请表》（见附录B），b)若初始审查方式为简易程序审查，则意见可以为：批准、修改后批准、不批准、转为会议审c)若批准或修改后批准，需根据研究的风险程度确定项目跟踪审查频率，最长不超过12个月。57.2.1.3伦理审查委员会重点审查以下内容，并填写《年度/定期跟踪审查工作表》（参见附录B的c)与药物相关的、非预期的严重不良事件是否影响研究的风险和受益；a)是否批准研究继续进行：批准、修改后批准、终止或暂停已批准的研究；b)跟踪审查频率：根据研究风险有无变化等情况，决定是否调整；c)是否延长批件有效期：如批件有效期到期，年度/定期跟踪审查的决定为“批）：7.2.2.1研究过程中若变更主要研究者，或对研究方案、知情同意书、招募材料以及提供给受试者的7.2.2.2为避免研究对研究参与者的紧急危害，研究者可在伦理审查委员会同意前修改研究方案，事a)是否影响研究的风险；f)为避免对研究参与者造成紧急伤害，研究者在提交伦理审查委员会审查批准前对方案进行的h)修正的知情同意书是否符合完全告知、充分理解、自主选择的原则；b)跟踪审查频率：根据修正案对研究）：67.2.3.1研究项目在实施过程中发生的严重不良事件（SAE）、可疑且非预期严重及药物临床试验（GCP）研发期间安全性更新报告（DSUR），研究a)会议审查：本中心发生可能影响研究参与者安全、临床试验实施或可能改变伦理审查委员会b)紧急会议审查：研究过程中出现重大或严重问题，危及研究参与者安全；a)是否批准研究继续进行：批准，增加或调整相应的风险管理措施，修正研究方案，修改知情b)跟踪审查频率：根据研究风险有无变化等情况，决定是否调整；c)是否更改审查方式（简易程序审查时）：会议审查、紧急7.2.4.1研究实施过程中，凡是发生研究者违背G7.2.4.2为避免对研究参与者产生即时危险，研究者可在伦理审查委员会批准前偏离研究方案，事后给予错误治疗或剂量，给予方案禁止的合并用药，或可能对研究参与者权益以及研究科学性a)是否批准研究继续进行：批准、修改后批准、终止或暂停已批准的研究；b)“必要的修改”同时可以提出建议，建议包括（但不限于）：修正方案和/或知情同意书，重新获取知情同意，重新培训研究者，在高年资研究人员指导下工作，限制研究者参加研究的权利，拒绝受理来自该研究者的后续研究申请，必要时建议医院相关职能部门采取进一步的c)根据对研究参与者安全的影响程度，决定是否调整跟踪审查的频率。7.2.5.1研究实施过程中，在研究方案没有按计划完成前需要暂停或终止的，研究者在制定了适宜的7.2.5.2伦理审查委员会应重点审查以下内容，并填写《暂停/终止研究审查工作表》（参见附录Bc)对研究参与者后续的医疗与随访是否合适；d)是否有必要采取进一步保护研究参与者的措施。7a)是否批准提前终止研究：批准、需要采取进一步保护研究参与者的措施；）：7.2.6.1研究结束后，研究者应及时向伦理审查委员会提交结题报告，伦理审查委员会应对研究项目b)与研究干预相关的、非预期的SAE是否影响研究的风险与受益；d)是否存在影响研究参与者权益的情e)是否有必要采取进一步保护研究参与者的措a)是否批准结题：批准、需要进一步采取保护研究参与者的措施；）：8.2.2伦理审查委员会应提供渠道方便研究者、申办者了解或查询相关工作流程及申请审查的具体要求，对研究者提交的材料进行形式审查，确保材料完整且——形式审查通过的，伦理审查委员会秘书根据要求形成伦理审查方式建议，并给出预定审查日——形式审查不通过的，伦理审查委员会秘书应及时告知研8a)伦理审查委员会秘书应根据专业相关等原则并经主任委员审核同意为每个项目指定至少2名主审委员，主审委员应在审查会议开始前，完成b)伦理审查委员会秘书应至少提前3天将审查资料、会议通知送达参会委员，确保委员有足够c)伦理审查委员会应确定符合召开审查会议所需的有效到会人数；d)如采取远程会议时，应确保远程会议设备能正常运行，建立专用会议联系通道，并提前告知参会人员远程会议的时间、组织方式、获取途径、远程会议需要使用的设备，使用软件的环a)参加人员应准时到会并签到。因特殊原因确实不能现场出席的委员，在确保信息保密的前提下，可通过远程视频会议全程参加会议、发表审查意见、充分参与讨论b)伦理审查委员会主任委员担任会议主持人。当主任委员因利益冲突退出研究项目的审查，或者因其他原因缺席审查会议时，由经主任委员授权的委员d)由主要研究者到会报告研究方案以及方案中涉及的伦理问题，并回答委员质询提问。独立顾f)投票人数应当符合有效人数，委员不能投弃权票，不能委托投票，只有全程参加项目审查讨论的委员才能对该项目投票。达成审查决定意见的票数应当超过全体委员的半数；如不足半g)秘书应负责会议记录，应至少包括会议时间、地点、参会人员、主持人、委员意见和建议、表决结果等。每个项目审查记录内容一般应包括研究者姓名、主审委员的意见和建议、讨论过程、回避情况、投票结果、具体修改意见、建议以及反对的理8.4.2.1主任委员或副主任委员应为每个项目指定8.4.2.2秘书负责收集主审委员的审查工作表，整理汇总审查意见，并根据审查意见准备伦理审查意8.4.2.4秘书按照要求传达审查决定，并进行文件归档。8.5.2审查决定的处理应符合以下要b)其他审查决定，出具伦理审查意见通知函。注：意见通知函应明确修改意见，对于“不批准”和“暂停或者终98.5.3伦理审查委员会秘书应在审查决定形成后伦理审查时限的规定见《安徽省贯彻落实<涉及人的生命科学10.1机构开展涉及人的生物医学研究未设立伦理审查委员会或者伦理审查委员会无法胜任审查需要10.3受委托的伦理审查委员会应当及敏感个人信息或者商业利益的，且符合以下四种情形的可以免除伦理审a)利用合法获得的公开数据，或者通过观察且不干扰公共行为产生的数据进行研究的b)使用匿名化的信息数据开展研究的c)使用已有的人的生物样本开展研究，所使用的生物样本来源符合相关法规和伦理原则，研究d)使用生物样本库来源的人源细胞株或者细胞系等开展研究，研究相关内容和目的在提供方授a)在正常的教育、培训环境下开展的研究，如：对常规和特殊教学方法的研究b)涉及教育或培训效果测试、信息化系统开发和利用、访谈调查或公共行为观察的研究c)对于既往存档的数据、文件、记录、病理标本、诊断标本的收集或研究，并且这些资源是公d)食品口味和质量评价以及消费者接受性研究，如研究用食品不含添加剂、或所含添加剂不超过国家有关标准；研究用食品所含化学农药等环境污染物含量不超出国家有关安全范方案等相关材料，由伦理审查委员会主任委员或经其授权者审核确定是否符合免除审查条a)研究目的、基本研究内容、流程、方法、样本量及研究时限；e)研究参与者个人资料以及研究数据的保密范围、措施；h)研究者联系人和方式、伦理审查委员会联系人和方式、发生问题时的联系人和联系方式；m)知情同意书告知的信息是否完整和n)知情同意书中不能采用使研究参与者或者其监护人放弃其合法权益的内容，也不能含有为研b)获取知情同意的研究者是否具备相应资质，且经过必要的培训，要以研究参与者能够理解的c)获取知情同意的时间是否恰当，能否保障研究参与者有充分的f)对于无行为能力、限制行为能力和无法自己做出决定的弱势人群的知情同意签署过程合理，应得到其监护人或法定代理人的书面知情同意，研究者还应该在研究参与者可理解的范围内a)研究不大于最小风险；b)利用以往临床诊疗和疾病监测中获得d)不免除知情同意，研究无法开展；f)研究项目不涉及个人隐私和商业利益；g)如涉及既往研究数据的二次使用，本次研究符合原始知情同意的条件。项目可免除签署知情同意书的，除按照A.2的要求审核知情同意过程外a)研究不大于最小风险；）：□病例报道□干预性研究□观察性研究(□回顾性研究□前瞻性研究））：本人（签名不存在与此临床试验项目相关的经济①与申办者之间无投资关系，如持有股票等；未接受申办）；③本人保证有足够的时间和精力实施安全的临床研究；本人不会为了获得尽可能多的临床研④本人不存在与申办者之间的专利许可关系；本人不存在与申办者之间的科研成果转让关系日期日期B.2免除知情同意/免签知情同意书申□B.生物样本捐献者已经签署了知情同意书，同意所捐献样本及相关信息可用于所有医学研究究参与者，应尽可能邀请其签署知情同意书后方可使用其数据或样本；如联系到研究参与者但其不愿当面签署书面知情同意书，应进行电话知情，获得口头同意方可使用其样本或数据；三次及以上明否□对于既往存档的数据、文件、记录、病理标本或诊断标本的收集或研拟更新的知情同意书版本号、为了避免对研究参与者造成紧急伤害，在提交伦理审查委员会审查批准前对方案进行了修改并实施：□不适用修正的原因及主要内容（逐个列出涉及修订或新增的文件，简要概括各文件修订/新增的原因及修订的主要内容，请勿修正案是否增加研究的预期风险：□是□否修正案是否降低研究参与者预期受益：□是□否修正案是否增加研究参与者参加研究的持续时间或花费：□是□否研究是否已经纳入研究参与者：□是□否如果研究已经开始，修正案是否对已经纳入的研究参与者造成影响：□不适用□是□否在研研究参与者是否需要重新获取知情同意：□是□否：）：）123456789二、知情同意审查要点（请在以下三种情形（一）免除知情同意（对于临床诊疗资料和疾病监测中获得的健康信息和/或生物标本进行的研究，同时满足以下条123不免除知情同意，研究无法实际开展：4不涉及后续随访或再次获取受试者信息：□是□否5研究项目不涉及个人隐私和商业利益的：□是□否6如涉及既往研究数据的二次使用，本次研究须符合原始知情同意的条件：□是□否（二）免除签署知情同意书（研究同时符合以下情况）1研究不大于最小风险：□是□否2：）1234567研究参与者可能获得的其它备选治疗或疗法及其重要的受益和风险：89主审委员声明：作为审查人员，我与该研究项目之间不期否主审委员声明：作为审核人员，我与该研究项目之间不：）主审委员声明：作为审查人员，我与该研究项目之间不主审委员声明：作为审查人员，我与该研究项目之间不主审委员声明：作为审查人员，我与该研究项目之间不1.安全性事件/报告