基金业务合规管理指南

基金业务合规管理指南合同编号：__________合同双方：甲方：名称：________________地址：________________法定代表人：________________联系电话：________________电子邮箱：________________乙方：名称：________________地址：________________法定代表人：________________联系电话：________________电子邮箱：________________鉴于甲方为一家专业从事基金业务的机构，乙方为一家专业的合规管理咨询公司，双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，就甲方委托乙方提供基金业务合规管理服务事宜，达成如下协议：一、服务内容1.1乙方根据甲方的具体情况，为甲方提供基金业务合规管理体系的构建、优化及维护服务。1.2乙方应为甲方提供合规培训、咨询及合规风险评估等服务，以保证甲方在基金业务中遵循相关法律法规及行业规范。1.3乙方应协助甲方制定合规政策和程序，并提供合规风险控制及合规监督的建议。1.4乙方应定期对甲方的基金业务进行合规检查，并提出合规改进措施。二、服务期限2.1本协议的有效期为____年，自双方签署之日起计算。2.2乙方应在协议有效期内按照约定的服务内容为甲方提供服务。三、服务费用3.1乙方向甲方提供的服务费用为人民币____元（大写：__________________________元整）。3.2甲方应按照本协议约定的付款方式及时向乙方支付服务费用。四、付款方式4.1甲方支付服务费用的方式为银行转账。4.2甲方应在服务开始前向乙方支付服务费用的50%作为预付款。4.3甲方应在服务完成后向乙方支付剩余的服务费用。五、违约责任5.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任。5.2乙方未按照约定时间、质量完成服务项目的，甲方有权要求乙方退还部分或全部服务费用。六、争议解决6.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。6.2双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。七、其他约定7.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。7.2本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：________________乙方（盖章）：________________法定代表人（或授权代表）：________________法定代表人（或授权代表）：________________签订日期：________________签订日期：________________一、附件列表：1.甲方营业执照复印件2.乙方营业执照复印件3.甲方基金业务相关资质文件4.乙方合规管理咨询资质文件5.双方签署的保密协议6.乙方提供的合规管理报告7.合规培训资料8.合规检查记录二、违约行为及认定：1.乙方未按照约定时间、质量完成服务项目，视为违约。2.乙方未按照约定提供服务内容，视为违约。3.甲方未按照约定时间支付服务费用，视为违约。4.甲方未按照约定提供必要的业务资料，视为违约。5.任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或造成对方损失，视为违约。三、法律名词及解释：1.甲方：指合同中的委托方，从事基金业务的机构。2.乙方：指合同中的受托方，专业的合规管理咨询公司。3.基金业务：指甲方根据相关法律法规开展的基金投资、管理等活动。4.合规管理：指乙方根据甲方的具体情况，为甲方提供的基金业务合规管理体系的构建、优化及维护服务。5.违约：指合同双方在履行协议过程中，违反协议约定的行为。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.乙方未按照约定时间、质量完成服务项目：甲方有权要求乙方退还部分或全部服务费用，并要求乙方在规定时间内完成服务项目。2.乙方未按照约定提供服务内容：甲方有权要求乙方立即改正，并按照约定提供服务内容。3.甲方未按照约定时间支付服务费用：乙方有权要求甲方立即支付剩余服务费用，并有权根据实际情况追究甲方违约责任。4.甲方未按照约定提供必要的业务资料：乙方有权要求甲方立即提供相关资料，并有权根据实际情况追究甲方违约责任。5.任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或造成对方损失：违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。五、所有应用场景：1.甲方为开展基金业务，需要建立和维护合规管理体系。2.甲方为提高基金业务合