基金业务合规风险防范

基金业务合规风险防范合同编号：__________合同各方当事人：鉴于：1.甲方为专业从事投资管理、基金管理等业务的合法成立并有效存在的企业或其他经济组织；2.乙方为具备相关业务资质、合法成立并有效存在的企业或其他经济组织，愿意为甲方提供基金业务合规风险防范服务；3.甲方愿意接受乙方的服务，并按照本合同约定支付服务费用；第一条服务内容（1）对甲方基金业务进行合规性审查，包括但不限于基金产品设计、募集、投资、运营、退出等各个环节；（2）为甲方提供合规风险防范方案，并提出改进建议；（3）协助甲方建立健全合规管理体系，提高合规管理水平；（4）对甲方进行合规培训，提高甲方员工的法律意识和合规意识；（5）其他双方约定的合规服务。1.2乙方应按照甲方的要求，及时完成服务事项，并保证服务质量。第二条服务期限2.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。2.2合同期满前，双方如需续签，应提前____个月协商达成一致，并签订新的合同。第三条服务费用3.2甲方支付服务费的方式如下：（1）合同生效后____个工作日内，支付人民币____元作为预付款；（2）合同履行完毕后，支付剩余的服务费。3.3乙方应提供合法的发票，甲方按照税务规定予以报销。第四条保密条款4.1双方在履行本合同过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。4.2保密期限自本合同签订之日起算，至合同期满后____年止。4.3除非依法应当向行政机关、司法机关提供相关信息外，双方不得向第三方泄露本合同项下的保密信息。第五条违约责任5.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金为本合同服务费的____%。5.2乙方未按照约定时间完成服务事项的，应按照逾期天数向甲方支付违约金，违约金为本合同服务费的____%。第六条争议解决6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。第七条其他约定7.1本合同一式两份，甲、乙双方各执一份。7.2本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。甲方（盖章）：____________________乙方（盖章）：____________________甲方代表（签名）：______________乙方代表（签名）：______________签订日期：________________一、附件列表：1.甲方企业法人营业执照副本复印件2.甲方基金业务许可证复印件3.乙方企业法人营业执照副本复印件4.乙方资质证书复印件5.双方签订的保密协议6.合规风险防范方案7.合规培训资料8.服务费用支付凭证二、违约行为及认定：1.甲方未按约定时间支付服务费：指合同生效后，甲方未在规定时间内支付预付款或剩余服务费。2.乙方未按约定时间完成服务事项：指合同履行过程中，乙方未在约定时间内完成合规审查、风险防范方案制定等服务事项。3.双方泄露对方商业秘密、技术秘密等：指在合同履行过程中，任何一方未经允许向第三方泄露对方商业秘密、技术秘密等。三、法律名词及解释：1.甲方：指合同中约定的基金业务合规风险防范服务的接受方。2.乙方：指合同中约定的基金业务合规风险防范服务的提供方。3.服务费：指乙方为甲方提供基金业务合规风险防范服务所收取的费用。4.违约金：指一方违反合同约定时，应向对方支付的赔偿金。5.商业秘密：指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.甲方拖延支付服务费：乙方可以催告甲方按时支付，如甲方仍不支付，乙方可以依法采取诉讼等手段解决。2.乙方未按时完成服务事项：乙方应尽快完成服务事项，如无法按时完成，应提前与甲方沟通，协商延期完成。3.泄露商业秘密、技术秘密等：发现泄露情况时，应及时采取补救措施，如涉及严重违约，可依法采取诉讼等手段解决。五、所有应用场景：1.甲方为新设立或正在运营的基金公司，需要进行合规审查和风险防范。2.甲方为已有基金业务的公司，需要定期进