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文档简介
关联交易合规风险防范手册合同编号:__________甲方:__________地址:__________联系人:__________联系电话:__________乙方:__________地址:__________联系人:__________联系电话:__________鉴于甲方为一家依法设立并有效存在的企业,乙方为甲方的关联企业,根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的规定,甲乙双方经协商一致,就关联交易合规风险防范事项达成如下协议:第一条定义1.1关联交易:本合同所称关联交易,是指甲乙双方在交易过程中,因一方或双方存在控制、共同控制或重大影响关系,导致交易条件、价格、数量等方面受到关联方影响的交易行为。1.2合规风险:本合同所称合规风险,是指甲乙双方在关联交易过程中,可能违反相关法律法规、公司章程、内部管理制度等,导致公司受到处罚、损害公司利益或声誉的风险。第二条合规风险防范2.1甲乙双方应严格遵守国家法律法规、行业规定和公司章程,遵循公平、公正、公开的原则进行关联交易。2.2甲乙双方应建立健全关联交易内部审批制度,确保关联交易合法、合规。2.3甲乙双方在进行关联交易前,应进行充分的市场调研和风险评估,确保交易价格、条件等符合市场规律,避免利益输送。2.4甲乙双方应确保关联交易的信息披露真实、准确、完整,避免误导市场。2.5甲乙双方应建立健全关联交易风险防范机制,对可能导致合规风险的因素进行识别、评估和控制。第三条合同的履行与监督3.1甲乙双方应按照本合同的约定履行各自的权利和义务,确保关联交易合规。3.2甲乙双方应相互监督,对对方的关联交易行为进行合法性、合规性审查,确保交易安全。3.3甲乙双方应定期对关联交易合规情况进行检查,发现问题及时纠正,并追究相关责任。第四条违约责任4.1如甲乙双方违反本合同的约定,导致关联交易不合规,应承担违约责任。4.2甲乙双方应承担因违约而给对方造成的损失赔偿责任。4.3甲乙双方应承担因违约而给第三方造成的损失赔偿责任。第五条争议解决5.1甲乙双方在履行本合同过程中发生的争议,应通过友好协商解决。5.2如协商不成,甲乙双方应提交至__________仲裁委员会进行仲裁。5.3仲裁裁决是终局的,对甲乙双方具有法律约束力。第六条其他约定6.1本合同自甲乙双方签字(或盖章)之日起生效,有效期为__________年。6.2本合同未尽事宜,甲乙双方可另行签订补充协议,补充协议与本合同具有同等法律效力。6.3本合同一式两份,甲乙双方各执一份。甲方(盖章):__________乙方(盖章):__________签订日期:__________一、附件列表:1.甲方营业执照复印件2.乙方营业执照复印件3.甲方公司章程4.乙方公司章程5.关联交易内部审批制度文件6.关联交易风险评估报告7.信息披露文件8.关联交易合规检查报告9.违约责任赔偿计算公式10.仲裁协议二、违约行为及认定:1.违反国家法律法规、行业规定和公司章程的关联交易行为2.未按照内部审批制度进行关联交易3.关联交易价格、条件不符合市场规律,存在利益输送4.关联交易信息披露不真实、不准确、不完整5.未建立或未有效执行关联交易风险防范机制6.未能履行合同约定的权利和义务7.未能相互监督,未对对方的关联交易行为进行合法性、合规性审查三、法律名词及解释:1.关联交易:指甲乙双方在交易过程中,因一方或双方存在控制、共同控制或重大影响关系,导致交易条件、价格、数量等方面受到关联方影响的交易行为。2.合规风险:指甲乙双方在关联交易过程中,可能违反相关法律法规、公司章程、内部管理制度等,导致公司受到处罚、损害公司利益或声誉的风险。3.信息披露:指甲乙双方在关联交易过程中,对交易的真实、准确、完整情况进行公开的过程。4.内部审批制度:指甲乙双方为保证关联交易合法、合规而建立的审批流程和规则。5.违约行为:指甲乙双方未能履行合同约定的权利和义务的行为。四、执行中遇到的问题及解决办法:1.关联交易合规性问题:在合同中明确合规要求,建立合规风险防范机制,对交易进行合规性审查。2.信息披露不透明问题:完善信息披露制度,确保信息披露真实、准确、完整。3.内部审批流程不规范问题:建立健全内部审批制度,确保关联交易合法、合规。4.关联方利益输送问题:对关联交易价格、条件等进行市场调研和风险评估,避免利益输送。5.违约责任纠纷:明确违约行为及认定,完善违约责任赔偿机制。五、所有应用场景:1.甲乙双方进行关联交易时,
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