知识产权法学(第二版)教学课件24

马克思主义理论研究和建设工程重点教材《知识产权法学》编写组第二十四章工业产权国际条约知识产权法学1第一节工业产权国际条约概述2第二节《保护工业产权巴黎公约》目录3第三节《专利合作条约》、《马德里协定》及其议定书

知识产权法学本章导语第二十四章本章教学目的：介绍主要工业产权国际条约的产生与发展。本章教学要求：理解《巴黎公约》的基本原则和内容，了解《专利合作条约》及《马德里协定》。本章教学重点、难点：理解主要工业产权国际条约的产生背景和发展；《马德里协定》与《马德里协定议定书》的联系和区别。知识产权法学第一节工业产权国际条约概述第二十四章知识产权法学一、工业产权国际条约的产生第二十四章工业产权，例如专利权和商标权，是近代商品经济的产物。早期的专利和商标，都是由某个国家的国内法予以保护。到了19世纪，随着科学技术的发展和国际贸易的增长，出现了对于技术发明和商标予以跨越国界保护的需要。但基于国家主权的原则和知识产权的地域原则，不可能产生跨国有效的专利权和商标权。于是，相关国家通过缔结国际条约的做法，协调各国家对于专利、商标等工业产权保护的标准，最大限度地克服地域限制所带来的不利影响。正是在此背景下，经过数年的准备，1883年，由法国、意大利和荷兰等11国发起，在巴黎缔结《保护工业产权巴黎公约》（简称《巴黎公约》）。《巴黎公约》就工业产权保护的基本原则和最低要求作出了一系列的规定，从而协调了成员国有关工业产权保护的标准。知识产权法学二、工业产权国际条约的发展第二十四章（一）《巴黎公约》本身的发展自《巴黎公约》缔结后，协调工业产权保护的国际条约和相关规定继续发展。

《巴黎公约》自1884年生效之后，又经过了若干次修订，产生了6个文本。每一次修订，都会随着工业产权保护的需要和相关认识的深入，增加一些内容。例如，1900年的布鲁塞尔文本增加了制止不正当竞争的保护，为公约的第10条之二。又如，1925年的海牙文本增加了有关知名商标的保护，为公约的第6条之二。事实上，按照《巴黎公约》的现行文本（1971年的斯德哥尔摩文本），第4条之三有关发明人在专利证书上署名的规定，第5条之二有关工业产权维持费用的宽限期的规定，第5条之五有关工业品外观设计的规定，第6条之六有关服务商标的规定，第7条之二有关集体商标的规定，以及其他很多内容，都是在《巴黎公约》的发展过程中，在不同的文本中增加的内容。知识产权法学二、工业产权国际条约的发展第二十四章（二）《巴黎公约》子公约的发展依据《巴黎公约》有关工业产权保护的原则性规定，相关的国家又就其中的一些议题或者方面缔结了若干细化的条约，从而推动了《巴黎公约》的实施。按照世界知识产权组织的分类，这类国际条约可以分为三类，一是实体保护（IPProtection）条约，二是全球保护体系（GlobalProtectionSystem）条约，三是分类（Classification）条约。在世界知识产权组织的一些文献中，有关工业产权保护的《巴黎公约》及其子公约被称为“巴黎家族”（ParisFamily），而有关《伯尔尼公约》及其子公约则被称为“伯尔尼家族”（BernFamily）。知识产权法学二、工业产权国际条约的发展第二十四章（二）《巴黎公约》子公约的发展实体保护条约

首先是指《巴黎公约》本身。除此之外还有1891年缔结的《制止商品来源虚假或欺骗性标记马德里协定》，2000年缔结的《专利法条约》，1994年缔结的《商标法条约》，2006年缔结的《商标法新加坡条约》。知识产权法学二、工业产权国际条约的发展第二十四章（二）《巴黎公约》子公约的发展（续）全球保护体系条约

主要是指1891年缔结的《商标国际注册马德里协定》，1989年缔结的《商标国际注册马德里协定有关议定书》，1970年缔结的《专利合作条约》，1925年缔结的《工业品外观设计国际备案海牙协定》，1958年缔结的《保护原产地名称及其国际注册里斯本协定》，1977年缔结的《国际承认用于专利程序的微生物保存布达佩斯条约》。知识产权法学二、工业产权国际条约的发展第二十四章（二）《巴黎公约》子公约的发展（续）分类条约

主要是指1957年缔结的《商标注册用商品与服务的国际分类尼斯协定》，1968年缔结的《建立工业品外观设计国际分类洛迦诺协定》，1971年缔结的《国际专利分类斯特拉斯堡协定》，以及1973年缔结的《建立商标图形要素国际分类维也纳协定》。知识产权法学二、工业产权国际条约的发展第二十四章（三）TRIPs协定

在协调世界各国工业产权保护的国际条约方面，除了《巴黎公约》及其子公约，还有TRIPs协定。TRIPs协定首先纳入了《巴黎公约》斯德哥尔摩文本有关工业产权保护的实体性条文。除此之外，TRIPs协定还强调了知识产权的实施机制，要求成员国以民事的、行政的、刑事的措施和边境措施，对知识产权予以保护。显然，TRIPs协定的规定大大提高了工业产权保护的标准，强化了世界范围内有关工业产权的保护。知识产权法学二、工业产权国际条约的发展第二十四章（四）区域性国际条约严格说来，《巴黎公约》及其子公约，以及TRIPs协定，都是全球性的多边条约。除此之外，我们还应当注意那些区域性的多边条约和双边条约。其中的双边条约，是指两个国家之间签订的有关知识产权保护的条约。例如，1992年1月中美两国签订的《关于保护知识产权的谅解备忘录》、1995年3月中美两国签订的《中美知识产权换文及附件》其中的区域性多边条约，是指某一个区域内的几个或一些国家所签订的有关工业产权保护的条约。例如，欧洲一些国家于1973在德国慕尼黑签订的《欧洲专利公约》。知识产权法学第二节《保护工业产权巴黎公约》第二十四章知识产权法学第二十四章

《巴黎公约》缔结于1883年3月，于1884年7月正式生效。在此之后，公约屡经修订，产生了6个文本。现在，绝大多数国家批准和采纳的是1967年的斯德哥尔摩文本。到2020年10月，巴黎公约共有177个成员国。中国于1985年3月加入巴黎公约。知识产权法学一、《巴黎公约》的基本原则第二十四章（一）国民待遇原则

国民待遇是指，在工业产权的保护方面，各成员国应当在法律上给予其他成员国的国民以本国国民所享有的待遇。按照《巴黎公约》的规定，享有国民待遇的有两类。第一类是成员国的国民，既包括自然人，也包括法人。他们在公约的任何成员国，都享有与该国国民同等的待遇。第二类是非成员国的国民，只要他们在某一成员国内有住所或者实际从事工商业活动的营业所，也享有《巴黎公约》所规定的国民待遇。国民待遇的原则，不仅保证了外国人在工业产权方面可以得到本国法律的保护，而且保证了外国人可以与本国人获得同等的保护，不会受到任何歧视。知识产权法学一、《巴黎公约》的基本原则第二十四章（二）优先权原则根据《巴黎公约》，成员国的国民在某一成员国提出了有关发明专利、实用新型、外观设计或者商标注册的申请以后，并且想在其他成员国提出同样的申请时，可以在一定的期限内享有优先权。或者说，他随后提出的申请虽然晚于第一次提出申请的日期，但其他成员国都承认他在第一个国家提交申请的日期为本国的申请日。这样，他在第一个成员国所提出的申请的日期就是“优先权日”。优先权是一项程序权利。即使申请人撤回或放弃了第一次的申请，或者第一次申请被该国的工业产权部门驳回了，都不会影响优先权的存在。知识产权法学一、《巴黎公约》的基本原则第二十四章（三）专利权和商标权的独立性原则根据《巴黎公约》第4条之二，成员国国民向某一成员国申请的专利，与他在其他成员国或者非成员国就同一发明所获得专利权无关。这一规定，不仅涉及了专利权的申请和获得，还涉及了专利权的有效与否。根据《巴黎公约》第6条，商标申请和注册的条件，由各成员国的法律决定。这就表明，商标注册的申请是否获得批准，以及某一商标注册是否有效，完全由各成员国的法律所决定。知识产权法学二、《巴黎公约》的其他主要规定第二十四章以上所述的“国民待遇原则”“优先权原则”“专利权和商标权的独立性原则”，一般被称为《巴黎公约》的三大原则。除此之外，《巴黎公约》还有一些比较重要的规定，如临时保护、宽限期、发明人的署名权、专利权的限制、驰名商标的特别保护、禁止作为商标使用的标记，以及制止不正当竞争的权利，等等。知识产权法学第三节《专利合作条约》、《马德里协定》及其议定书第二十四章知识产权法学一、《专利合作条约》第二十四章

《专利合作条约》缔结于1970年，旨在简化专利的国际申请程序，以及方便申请人和受理国家的专利审查部门。《专利合作条约》是《巴黎公约》的子公约，只有《巴黎公约》的成员国才可以参加。由于《专利合作条约》极大地方便了申请人和受理国家的专利审查部门，条约的成员国迅速增加，截至2020年12月共有153个。中国于1994年加入专利合作条约。知识产权法学一、《专利合作条约》第二十四章（一）国际申请的提出

根据规定，《专利合作条约》的国民或居民，都可以提交国际申请。在通常情况下，国际申请都是首先向所在国的国家局提出，并注明该申请是《专利合作条约》意义上的国际申请。在这种情况下，这个国家局也就同时是国际申请的受理局，并由其依照条约的相关规定加以处理。受理局在收到相关的国际专利申请后，应当按照《专利合作条约》的规定进行检查和处理。对于符合要求的申请案，受理局在通知申请人时，还应当将通知的副本送往世界知识产权组织的国际局。国际申请的效力在于，受理局所确定的国际申请日，相当于申请人向各个指定国提出申请的日期。与此相应，申请人在向受理局提出国际申请的同时，也相当于向各个指定国提出了专利申请。知识产权法学一、《专利合作条约》第二十四章（二）国际检索与公布

国际检索是指，由《专利合作条约》联盟指定的检索单位，对国际申请案所涉及的发明进行现有技术的检索。根据规定，检索报告应当在收到申请副本之后的3个月之内，或者优先权日起算的9个月内作出。检索单位应当将检索报告分别送交申请人和国际局。检索报告会列出与申请案有关的现有技术文献，并指出这些文献与申请案的新颖性和创造性的可能关系。这样，申请人通过国际检索报告，就可以判定自己获得专利权的可能性有多大，作出继续申请或者撤回申请的决定。同样，国际申请指定国的审查部门，也可以依据国际检索报告，审查申请案是否符合新颖性、创造性的要求。知识产权法学一、《专利合作条约》第二十四章（三）国家处理程序和国际初步审查

在完成了国际检索和国际公布的程序以后，申请人可以有两个选择。一是进入国家处理程序，一是要求国际初步审查。国家处理程序：申请人在提出国际申请的时候，会指定一些国家，希望在这些国家中获得专利权。在完成了国际检索和国际公布的程序以后，申请案就会进入这些国家，由相关国家的专利部门进行审查。指定国的专利部门会像对待本国的申请案一样，按照本国的法律法规决定是否可以授予专利权。指定国的专利部门在进行审查时，也会考虑国际检索的结果。知识产权法学一、《专利合作条约》第二十四章（三）国家处理程序和国际初步审查（续）国际初步审查：根据《专利合作条约》的规定，在完成国际检索和国际公布程序后，申请人还可以提出国际初步审查的请求，即由《专利合作条约》联盟所指定的专利局，对申请案的新颖性、创造性和实用性进行审查，并提出国际初步审查报告。这叫作“专利合作条约”的第二阶段（PCTⅡ）。在此之后，申请人可以将初步审查报告提供给指定国家的专利部门，国际申请案也由此而进入国家处理阶段。国际初步审查报告并不具有约束力。有关的指定国的专利部门还要依据本国法律进行审查，从而决定是否应当授予专利权。对于那些不具备实质审查能力的国家局来说，国际初步审查报告具有很大的参考价值。事实上，对于这类国家来说，国际初步审查报告的结论往往会成为该国专利审查部门的结论。这也正是国际初步审查的意义所在。知识产权法学一、《专利合作条约》第二十四章（三）国家处理程序和国际初步审查（续）到目前为止，《专利合作条约》联盟共确定了23个国际初步审查单位，包括澳大利亚专利局、奥地利专利局、中国知识产权局、欧洲专利局、日本特许厅、韩国专利局、俄罗斯专利局、瑞典专利局和美国专利局。知识产权法学二、《马德里协定》与《马德里协定议定书》第二十四章

《马德里协定》和《马德里协定议定书》，都是有关商标国际注册的重要条约。二者既有联系，又有一定的区别。（一）《马德里协定》

《马德里协定》全称为《商标国际注册马德里协定》，缔结于1891年4月，于1892年7月生效。自此以后，协议几经修订，并在1967年形成了现行的斯德哥尔摩文本。到2020年12月，马德里体系中的成员和组织有107个。目前，马德里体系中的成员和组织已超过100个。中国于1989年加入《马德里协定》。

1.国际注册申请的提出。根据规定，协定成员国的任何国民，可以提出国际注册申请。国民是指可以按照《巴黎公约》享受国民待遇的人，既包括自然人，也包括法人。按照《马德里协定》，提出国际注册申请的商标，必须是已经在原属国注册的商标。

2.国际注册的效力。根据《马德里协定》，经国际注册的商标，其效力延及原属国以外的所有成员国，就像商标在所有成员国获得注册一样。这叫作国际注册的“普遍性原则”。知识产权法学二、《马德里协定》与《马德里协定议定书》第二十四章（一）《马德里协定》（续）

3.

国际注册与原属国注册的关系。《马德里协定》的一个特殊之处在于，获得国际注册的商标与原属国注册的商标，存在着密切关系。根据规定，自国际注册之日起的5年之内，国际注册的商标依赖于原属国注册的商标。在此期间，如果原属国的注册商标因为放弃、撤销、宣告无效等原因而不再受到保护，则相关的国际注册也随之而失效。这叫作“中心打击”。自国际注册之日起的5年以后，获得国际注册的商标就不再依赖于原属国注册的商标。即使有关的商标在原属国不再受到保护，也不会影响国际注册商标的效力。知识产权法学二、《马德里协定》与《马德里协定议定书》第二十四章（二）《马德里协定议定书》

《马德里协定》虽然方便了商标所有人申请和获得商标的国际注册，但在相关的程序上又存在着一些缺陷，与很多国家的国内注册程序存在着差异，因而参加的国家并不很多。为了克服《马德里协定》的不足，在世界知识产权组织的主持之下，世界各国又在1989年缔结了《商标国际注册马德里协定有关议定书》（简称《马德里协定议定书》），并于1996年4月生效。中国于1995年12月加入议定书。

《马德里协定议定书》是在《马德里协定》的基础上制定的，二者既有一些相同之处，又有一些不同之处。从形式上来看，二者属于两个不同的相互独立的国际条约。参加一个条约并不意味着参加了另一个条约。《马德里协定议定书》也是《巴黎公约》之下的子公约，只有《巴黎公约》的成员国才可以成为议定书的成员国。《马德里协定》和《马德里协定议定书》，都属于广义的“马德里联盟”管辖的条约，都属于商标国际注册的程序条约。知识产权法学二、《马德里协定》与《马德里协定议定书》第二十四章（二）《马德里协定议定书》

《马德里协定》与《马德里协定议定书》存在以下几个不同方面：与原属国注册申请的关系。按照《马德里协定》的规定，只有在原属国获得注册的商标，才可以进行国际注册。而按照《马德里协定议定书》，已经在原属国获得注册的商标，可以申请和进