江苏省规范企业知识产权管理

编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第页规范企业知识产权管理管控实施国家知识产权战略加强企业知识产权标准化建设的构想摘要：知识产权是知识经济时代最重要的生产要素和财富资源，高度重视企业知识产权的创造、应用、管理管控和保护成为当今世界的潮流。本文论述了规范企业知识产权管理管控是推进国家知识产权战略实施的根本保证，是推进企业知识产权战略的重要前提，并提出了加强企业知识产权标准化建设的基本构思和设想。关键词：企业、知识产权、管理管控、战略一、推进企业知识产权战略是国家整体战略实施的根本保证2008年是我国实施国家知识产权(IP)战略的开局之年。国务院总理温家宝在十一届全国人大一次会议上作政府工作报告时说，要实施知识产权战略，坚持把推进自主创新作为转变发展方式的中心环节。“创新是民族的灵魂”。“知识产权是人的智力劳动成果在法律上的确认”。当今世界，科学技术飞速发展，知识或智力资源的占有、配置、生产和运用已成为决定经济发展的重要依托。世界经济发展在贸易一体化和知识产权保护全球化的趋势下，竟争更加激化、更加复杂。因此，如何运用知识产权制度，合理配置和优化科技资源加快自主创新步伐，有效地提高技术创新能力和核心竞争力是当今企业生存和发展的关键所在。（一）从“创新保护”到“IP战略”美国1790年通过专利法，直到1999—2000年实施IP战略，有200多年历史；日本1899年通过第一部专利法，直到2000—2002年“IP立国”，有100多年历史；中国1982年通过商标法，1985年通过专利法，到2005—2008年制定实施IP战略，20多年时间实现了“历史飞跃”。（二）知识产权战略的层次知识产权战略包括国家、地方和行业、企业三个层次。国家战略是决策层：宏观决策、整体规划、健全法制、营造环境；地方、行业战略是执行层：中观推进、组织协调、配套政策、指导基层；企业战略是作业层：微观操作、落实措施、实现战略目标。可见，企业知识产权战略是基础和根本，不可替代。（三）努力推进企业IP战略实施1.企业IP战略含义所谓企业IP战略，是企业面对市场需求和竞争对手的技术动向，运用知识产权制度，从总体上谋划知识产权工作的远景、目标，整合和优化创新组织和资源，规范自主创新各个环节的知识产权活动和管理管控，从而有效推动企业自主创新活动健康和持续开展，着力提高企业知识产权创造、运用、保护和管理管控水平，切实提升创新能力和核心竞争力，保证经济效益的实现。2.实施基本原则企业IP战略必须围绕与企业自主创新、与企业信息化带动工业化相结合，并围绕这三者间相互结合、相互促进的新型工业化道路的国家经济发展战略展开。3.企业IP战略的主要合适的内容企业IP战略是对企业知识产权进行全局性、整体谋划和具体实现的过程，它应包含以下六项主要合适的内容：分析确定IP工作（战略）目标；研究实现目标的道路图和时间表；治理IP管理管控结构，明确各部门职能及建立健全规章制度；整合和优化配置企业IP资源；设计制定实施IP战略的定性和定量业绩标准；制定合理的对各职能部门员工考核与激励体系。在经济全球化不断加速和知识经济日益发展的国际环境下，企业自主创新和运用知识产权的能力和水平决定了企业的核心竞争力，同时也在很大程度上决定着一个国家的综合竞争力。在建设创新型国家过程中,企业是实施国家知识产权战略的基础力量，在国家整体战略中有着不可替代的重要地位，因此，努力推进企业IP战略是国家整体战略实施的根本保证。二、规范企业知识产权管理管控是推进IP战略的重要前提（一）企业知识产权工作与管理管控现状江苏经济、科技基础较好，是我国现代国际制造业基地，具有完备的基础设施和较高的技术水准。知识产权事业发展和企业知识产权工作一直走在全国前列，特别是近年来，我省企业贯彻落实《中共江苏省委、省人民政府关于增强自主创新能力建设创新型省份的决定》，科技创新和知识产权保护意识和能力大大加强，江苏企业的专利申请、商标注册、计算机软件登记都名列全国各省市前茅。2007年企业专利申请量和授权量为38708件与14639件，分别比五年前的2003年增长5.6倍与3.8倍。但总体来说，我省企业,无论其规模水平、科技创新能力和国际竞争力还不强,拥有自主知识产权的核心技术和配套技术还较少；运用知识产权的不强，管理管控水平还不高，能从长远发展战略高度来规范知识产权的创造、运用、保护和管理管控的企业还不多。2006年我们对全省314家规模以上重点科技型企业和2007年对江苏首批240家“正版正货”承诺企业进行调查，大体反映了我省企业知识产权工作情况。1.知识产权创造314家重点科技型企业共申请专利6039件，授权专利4950件，申请国外专利75件。注册商标2074件，向国外申请注册商标317件，版权登记136件。专利数（件）注册商标平均件/家外国商标平均件/家版权平均专利申请平均件/家授权专利平均件/家国外专利平均件/家603919.23495015.76750.2420746.63171.011360.43在此次中小企业所调查的6039件专利中，发明专利申请只占765件，约12.6%（2007占19.8%），反映出企业技术创新能力不强，企业产品技术含量低，市场竞争力弱。申请量分布很不平衡。第一申请大户好孩子集团申请量为2050件，占1/3强。前十强企业申请总量为3524件，占58.3%。在314家被调查企业中，仍有78家企业没有专利，29家企业没有注册商标。2.知识产权运用企业对知识产权运用，有制度、战略、法律、信息诸多方面。伴随技术创新，主要调查了对专利信息的运用。这次调查的314家企业中，有140家企业直接使用过专利信息，占44.6%，有58家企业从未使用过专利信息，占18.5%，有116家企业间接使用过专利信息，占36.9%，大多数被调查企业能够通过各种方式利用知识产权相关信息。在企业技术开发中，有五成（161家）企业通过查询专利信息，借鉴本行业、本技术领域的最新技术成果，以避免重复研究。在处理知识产权纠纷中，有近二成（60家）企业通过查询专利信息，研究分析自己和对手的专利技术，寻求胜诉良策。有66家企业利用专利信息，跟踪行业和本技术领域内竞争对手或技术领先者，了解本企业在本行业领域内的技术状态，确定研发方向和企业技术发展战略。3.知识产权保护

对于研发成功的技术成果，三分之二的企业采用申请专利加以保护；三分之一的企业选择作为商业秘密或其他保护方式加以保护，多数企业认为通过法律手段(注册商标、申请专利)防止侵权行为最为有效。发现被别人仿造后，82％的企业选择以通过法律手段加以制止，18%的企业表示没有办法。被他人警告或起诉后，有七成以上230家选择积极应诉；约有三分之一的企业表示要据理力争，大多选择以司法途径加以解决。4.知识产权管理管控企业IP管理管控，就是要对科技创新中涉及的具体知识产权问题，进行研究和决策，制订实现知识产权战略目标措施，设立工作机构、配备工作人员、建立和健全有关管理管控制度，对创科技新中的知识产权活动进行科学组织，充分调动职工发明创造的积极性，维护企业的合法权益，推动企业对知识产权的有效开发、保护、转化和运营，实现降低创新成本,提高经济效益的目的。314家科技企业/240家省首批“正版正货”企业IP管理管控情况调查对象314家重点科技型企业240家首批“正版正货”承诺企业调查内容工作体系建设企业数（个）占总比例（%）企业数（个）占总比例（%）设立工作机构10634%7732%配备工作人员14643%9841%开展培训教育24076%10644%建立规章制度16051%6728%（二）规范企业IP管理管控的必要性与可能性1.必要性国内外竞争日益激烈，中国实施国家知识产权战略，要求企业必须着力提升科技创新能力和核心竞争力，保护知识产权；企业自身的发展也迫切需要规范IP管理管控，提高企业现代管理管控水平，促进科技创新，持续、稳定、健康的发展。2.可能性江苏省在企业知识产权基本建设、理论研究、整体素质方面已经具备一定的工作基础，先进企业在知识产权管理管控上也具备一定的经验，所以江苏规范企业IP管理管控是具备可能性的。加入WTO后，我国知识产权工作显著加强，国家的知识产权战略正在实施和推进之中。作为工作基础较好的江苏，特别是江苏企业，面对经济发展方式根本转变的迫切形势和国内外竞争对手的严重威胁，知识产权管理管控工作再也不能老是处于“迫于形势，流于形式”、“头痛医头，脚痛医脚”、“八仙过海，各显神通”的随意涣散的被动状况，而应该尽快地从根本转变经济发展方式的高度来认识和谋划，增强紧迫感，通过进一步加强与规范，从整体上提高企业IP管理管控水平，才能有效推进IP战略顺利实施。加强企业IP标准化建设的基本构思和设想（一）深入调查研究，制订企业IP管理管控标准1.基本思路参照国际管理管控体系标准的框架结构，结合江苏省知识产权管理管控的实际情况，引入科学的管理管控模式，制定切实可行便于操作的管理管控标准，供企业规范知识产权管理管控参照实行，也为对企业知识产权管理管控工作进行评价提供参考依据。2.制定准则现代社会发展，经济全球化、贸易一体化的趋势越来越明显，企业经营环境发生了重大变化，赋予企业知识产权管理管控以全新的要求。（1）依法管理管控：专利、商标、版权、计算机软件登记条例、集成电路布图、反不正当竞争等，还有国际公约等。（2）动态管理管控：由于知识产权的权利具有不稳定性，随时间、地域等变化的，IP管理管控应使全部变化因素都处于受控状态。（3）战略管理管控：从整体发展战略出发，和企业经营各个方面有机结合。（4）文件管理管控：知识产权管理管控工作各个环节、流程、活动等都有文件、记录和台帐。3.管理管控模式:PDCA动态过程模式(戴明环)P—规划：根据企业发展的需要，建立必要的方针、目标、制度和过程；D—做：实施过程；C—检查：根据方针、目标，对过程和能力进行检查，并报告结果；A—处置：采取措施，以持续改进知识产权管理管控体系。统一企业知识产权管理管控的方法和程序，而且通过建立标准规范了企业各项知识产权活动，并使影响知识产权活动的全部因素都处于受控状态，从而不断提高知识产权管理管控水平，实现企业资源配置最优化、智力资本价值最佳化和经济效益的最大化。4.基本要求（1）标准合法化：企业IP管理管控标准须由权威部门颁布、企业自愿执行、政府推动引导。（2）规范科学化：引入PDCA动态过程模式。（3）协调一致化：标准与企业贯彻ISO9000等标准相衔接。（4）操作简单化：便于企业贯彻、自查和外界评价。5.主要合适的内容:主要合适的内容包括：企业知识产权方针和目标、管理管控体系、资源管理管控、运行控制、检查分析和持续改进等五个方面合适的内容。6.合适的内容解读:（1）知识产权管理管控方针和目标方针目标的制定必须符合有关法律法规的要求，并满足企业总体发展的需要；最高管理管控者承诺，向全体员工进行宣贯，并被其理解和认同。方针目标的制定首先要服务于企业发展总目标；其次，尽可能量化，并设置可测量参数；再次，针对其内部职能和层次,规定其实现知识产权管理管控目标的职责；最后，要有实现的方法和时间表。（2）知识产权管理管控体系企业知识产权管理管控体系包括机构、职责、人员、制度四个部分。企业应依据自身特点，按本标准要求建立知识产权管理管控体系，加以实施和保持，并持续改进其有效性。企业应：识别所涉及的知识产权种类及其在企业中所起的作用；确定知识产权创造、维护、运用、保护的过程及相互之间的关系；确定为确保上述过程的有效运行和控制所需的准则和方法；确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和控制；检查、分析和评价这些过程；针对这些过程和实施的结果进行持续改进。企业最高管理管控者是知识产权管理管控的第一责任人。最高管理管控者可根据需要设置知识产权主管（授权）来代表企业最高管理管控者实施知识产权管理管控。企业应根据其规模、特点，设立知识产权管理管控职能部门，确定企业知识产权管理管控的组织架构和运行机制。明确管理管控职责，并配备(具有知识产权管理管控工程师资格的)工作人员。设立的知识产权管理管控机构负责：编制知识产权规划、相关计划、规章制度及知识产权战略；知识产权管理管控体系全过程的运行、控制及风险管理管控；组织企业知识产权知识、标准培训和内审；管理管控和处置企业知识产权事务。企业应依据国家有关法律、法规和国际惯例，及根据本企业类别、性质和需要建立和健全知识产权规章制度，并认真贯彻执行。企业应建立和健全知识产权管理管控规定、专利管理管控办法、商标管理管控办法、著作权管理管控办法、研发人员专利工作规定、员工商业秘密保护办法等只是产权规章制度。（3）知识产权资源管理管控企业应确保知识产权管理管控体系运行所需的各项资源，包括人力资源、财务资源、信息资源。企业应开展员工的知识产权教育培训和激励，确保员工具有一定的知识产权意识和创造积极性；建立知识产权信息收集渠道和本企业主导产品相关技术的专利信息数据库；配置知识产权工作经费，以确保企业科技创新与知识产权管理管控工作的顺利开展。（4）运行控制运行控制的实质是为了保证制定的方针和目标得以实现，使知识产权管理管控符合于方针和目标。企业知识产权运行控制包括权利的创造和取得、权利管理管控、合同合约管理管控、权利运用、权利保护5个方面的合适的内容。生产制造企业产品开发的创新活动主要有相关计划立项、研究试制、产业化和市场销售等过程，相应的在信息利用、创新成果产权化、市场权利化及市场保护上应注重以专利为主的知识产权管理管控和控制。商业贸易企业的销售过程主要是采购进货、上柜销售和投诉处理三个环节，相应地应在采购合同合约约定、商品信息登录、侵权投诉核查环节上建立以商标为主的知识产权管理管控和控制。上述过程的管理管控和控制应在规章制度的执行、IP活动的开展、IP档案与合同合约管理管控、工作台帐的建立与活动记录等方面得到具体反映。（5）检查分析与持续改进管理管控者必须及时对企业知识产权管理管控方针和目标的执行情况、知识产权管理管控体系、运行控制过程进行检查，及时纠正知识产权管理管控体系和运行控制中存在的问题。检查分析包括内部与外部两个方面。内部检查是企业知识产权管理管控的相关部门组织自查，外部检查是企业请政府主管理管控部门或有资质的中介机构进行评价。检查分析的合适的内容包括：知识产权管理管控体系的方针、目标、机构设置、职责、资源管理管控状况、资产经营、IP活动、责任人等。检查方法包括：查阅各项合适的内容的管理管控文件、工作台帐及活动记录，现场考查与