关联交易合规风险防范策略

关联交易合规风险防范策略合同编号：__________甲方：__________乙方：__________鉴于甲方为一家依法成立的法人或其他组织，乙方为与甲方存在关联关系的法人或其他组织，甲乙双方为共同防范关联交易合规风险，确保交易行为的合法、合规，经双方友好协商，特订立本关联交易合规风险防范策略合同，以便为双方在关联交易中提供指导与依据。一、定义与解释1.1关联交易：指甲方与乙方之间因业务往来、资源互换、股权投资等原因产生的交易行为。1.2合规风险：指甲乙双方在关联交易过程中，可能因违反法律法规、公司章程、内部管理制度等而导致的不利后果。1.3风险防范策略：指甲乙双方为降低关联交易合规风险，采取的预防措施和应对措施。二、风险防范原则2.1合法性原则：甲乙双方在进行关联交易时，应严格遵守国家法律法规、政策规定，确保交易行为的合法性。2.2公平公正原则：甲乙双方应确保关联交易的条件、价格、支付方式等事项公平公正，不得损害国家、社会公共利益及第三方合法权益。2.3公开透明原则：甲乙双方应保持关联交易的公开透明，及时向相关方披露交易信息，接受监督。2.4内部控制原则：甲乙双方应建立健全关联交易内部控制制度，确保交易行为符合公司发展战略和利益最大化。三、风险防范措施3.1尽职调查：甲乙双方在开展关联交易前，应进行全面的尽职调查，了解交易对方的财务状况、业务能力、信誉状况等，确保交易安全。3.2内部审批：甲乙双方应设立关联交易内部审批程序，确保交易事项经得起外部审计和监管部门的检查。3.3独立核算：甲乙双方应对关联交易进行独立核算，确保交易价格的公允性，避免利益输送。3.4定期审计：甲乙双方应定期对关联交易进行审计，评估风险防范措施的有效性，及时调整和完善。3.5信息披露：甲乙双方应按照法律法规和公司章程的要求，真实、完整、准确地披露关联交易信息，接受股东、债权人等利益相关方的监督。四、违约责任4.1如甲乙双方在关联交易中违反本策略合同的规定，应承担相应的违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。4.2甲乙双方应积极配合对方及监管部门的调查，如实提供相关资料，如有隐瞒、虚报等行为，应承担相应法律责任。五、合同的生效、变更与解除5.1本策略合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，对甲乙双方具有法律约束力。5.2本策略合同的变更或解除，应经甲乙双方协商一致，并书面确认。5.3本策略合同终止后，甲乙双方仍应按照法律法规、公司章程等规定，履行关联交易合规风险防范义务。六、争议解决6.1甲乙双方在履行本策略合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。6.2如协商无果，甲乙双方可向合同签订地的人民法院提起诉讼。七、其他约定7.1本策略合同未尽事宜，甲乙双方可另行签订补充协议，补充协议与本策略合同具有同等法律效力。7.2本策略合同一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________签订日期：__________一、附件列表：1.甲方营业执照复印件2.乙方营业执照复印件3.甲方章程副本4.乙方章程副本5.甲方法定代表人身份证明6.乙方法定代表人身份证明7.关联交易尽职调查报告8.内部审批文件9.独立核算证明10.审计报告11.信息披露文件12.补充协议（如有）二、违约行为及认定：1.违反合法性原则：甲方乙方的关联交易行为违反国家法律法规、政策规定。2.违反公平公正原则：甲方乙方的关联交易条件、价格、支付方式等事项不公平公正。3.违反公开透明原则：甲方乙方的关联交易信息未及时披露，或披露内容不真实、不完整、不准确。4.违反内部控制原则：甲方乙方的关联交易未遵守内部控制制度，或交易行为不符合公司发展战略和利益最大化。5.其他违反本合同约定的行为。三、法律名词及解释：1.关联交易：指甲方与乙方之间因业务往来、资源互换、股权投资等原因产生的交易行为。2.合规风险：指甲乙双方在关联交易过程中，可能因违反法律法规、公司章程、内部管理制度等而导致的不利后果。3.风险防范策略：指甲乙双方为降低关联交易合规风险，采取的预防措施和应对措施。4.尽职调查：指甲乙双方在开展关联交易前，对交易对方进行全面调查，了解其财务状况、业务能力、信誉状况等。5.内部审批：指甲乙双方设立关联交易内部审批程序，确保交易事项经得起外部审计和监管部门检查。6.独立核算：指甲乙双方对关联交易进行独立核算，确保交易价格公允性，避免利益输送。7.信息披露：指甲乙双方按照法律法规和公司章程要求，真实、完整、准确地披露关联交易信息。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：关联交易条件不公平公正。解决办法：重新协商确定交易条件，确保公平公正。2.问题：关联交易信息未及时披露。解决办法：建立信息披露机制，确保及时、真实、完整、准确地披露关联交易信息。3.问题：关联交易违反法律法规。解决办法：立即停止违规行为，补正相关手续，确保交易合法合规。4.问题：内部审批程序不完善。解决办法：完善内部审批制度，确保交易事项合法合规。5.问题：尽职调查不全面。解决办法：重新进行尽职调查，全面了解交易对方情况。五、所有应用场景：1.甲方乙方的