学术道德与学术规范答案

研究生学术道德与学术规范视频课程字幕笔记（所有内容仅供参考，以字幕为准，配图显示不出，问题不大，都是从要点里面截取的。）第一章1.2基本概念学术一词academia来自于柏拉图在雅典西郊创立的，以阿卡德米（academy)命名的学园，后人称为柏拉图学园，这是历史上第一所为了系统化的传授知识和追求纯粹学术而建立的学术研究场所。人们的学术行为，最主要的就是体现在学术研究上。牛津大辞典对学术研究的解释是：研究工作是为发现某事实，通过熟思和钻研而进行的查寻与探索工作。我们认为，学术研究是人类，借助已有的知识和经验，探索自然界，人类社会与人类自身的客观规律和真理的高级心智活动。学术研究分为：基础研究、应用研究和发展研究。学术道德是学术团体或个人从事学术活动所应遵循的道德规范和准则。欧洲科学界一般将其理解为科学的伦理道德和科学的学术道德。路甬祥先生认为，学术道德源于对世界的科学认知，体现了一种正确的价值观念，是科学界应该共同承担的社会责任和恪守的行为规范，是科学界继承、发展的文明传承，是科学精神与文明精神的结合。教育部对高等学校技术领域和人文社会科学领域的学术规范都做出了界定，学术规范是指学术规范，是从事学术活动的行为规法，是学术共同体成员必须遵循的准则，是保证学术共同体科学、高校、公正运行的条件，它从学术活动中约定俗成的产生，成为相对独立的规范系统。学术规范是根据学术发展规律制定的有关于学术活动的基本准则，反映了学术活动长期积累的经验，学术共同体的成员应自觉遵守。学术规范的类型分为法律规范、政策规范、道德规范、技术规范。法律规范是指以法的形式，调整学术活动中的学术行业主体权利、义务规范的规范的总和，是学术规范最基本的原则，为学术规范提的建立与实施供了法制保障，是规范学术行为主体行为的刚性标准。政策规范是指以政策文件的形式，调整学术活动中社会关系的规范的总和。政策规范代表国家意志或者执政党的主张，虽然没有上升为法律，仍具有较强的约束力。道德规范，是以一定的要求，调节和影响学术活动中人的思想行为的规范的总和。技术规范，是指以技术要求的形式，调整学术活动中人与科学技术关系的规范的总和。学术不端行为FFP：伪造、篡改、抄袭学术不端行为是学术行为主体在学术活动中，有意违反学术共同体一致认同的学术规范，损害他人或组织的知识产权等合法权益的行为。伪造、篡改、抄袭这三个是国际上比较广泛认定的。学术不端行为分为六大类：抄袭或剽窃他人的学术成果、伪造或算改实验数据、请人或替人撰写论文、署名不当、一稿两投或多投、杜撰参考文献。解决学术不端的有效途径：树立牢固的科学精神与正确的人文意识；要掌握学术研究中的程序规范、方法规范、成果发表的规范以及相关的法律法规。1.3学术研究基本流程学术研究的流程一般是选题——收集整理文献资料—拟定研究思路——实施研究方案——获取研究成果——呈现研究成果。不同学科研究流程还有自己的特点。自然科学流程：自然科学是指研究自然界各种物质的形态、结构、性质及其运动规律的科学。其特点为：确定性验证、概念同一性、实验的可重复性、可量化研究、注重直接性。确定性验证：是指在可能的条件下，通常要用实验或者试验的方法来证明所提出的假设和推出的结论。概念同一性：对自然科学而言，概念的定义基本上是一致的或者不变的。实验的可重复性：是指实验的过程和结果均可重复。一个实验成功的标准，是看其是否具有可重复性。可重复性的原则是科学事实成立的重要判断依据，是科学确定性、普遍性的的奠基石。可量化研究：自然科学研究可以量化进行。注重直接性：自然科学研究遵循较为严格的科研步骤或程序，研究工作一环紧扣一环，前一个结果或者结论，可能是后续现象的产生原因。自然科学研究的方法：实验研究法、灵感思维法、假说研究法、观察研究法、类比研究法。实验研究法：实验是根据一定目的，运用必要的物质手段，在人为控制的条件下，观察研究事物本身和规律的一种实践活动（伦福德）。灵感思维法：人们在追踪某一既定目标或者久攻不克的情况下，忽然受到外界启示，在头脑中出现一种突如其来的飞跃和理解，从而达到既定的目标（阿基米德）。假说研究法：假说是作者根据已知的科学知识和收到的感性材料，经过科学抽象和逻辑推理，对研究目的做出的初步的推断性的设想和理论解释，这种推断性的设想和理论解释，尚没有经过实践的检验，如果以后的实践证明它是正确的，它就由假说上升为科学理论，反之，就需要进行修改，以提出新的假说，直到达到目标为止。这种研究方法就称之为假说方法（重核裂变，费米超铀元素，哈恩诺奖，）。观察研究法：目前，很多科学研究都是借助一些观察手段或者是仪器去开展的，由此产生的论文属于观察分析论文类比研究法：又叫做类比推理法。从两个或者两类对象有某些共有的相同或相似的属性这一现象出发，推定其中一个对象可能具有另一个或另一类对象已经选题的研究对象务必要“小”、选题的研究时间要考虑自身的能力和水平等。听取导师的选题意见，在确定选题的过程中，跟导师保持沟通是非常重要的。选题的研究对象务必要“小”，要具体，但是进入特定的题目后又要游刃有余、扩展空间，要杜绝大而空泛的题目。其次，学术研究的时间要考虑自身的能力和水平。对题目范围一步步限定，直到研究焦点逐渐明晰起来。老师会根据他的研究经验提出批评、建议和帮助。特别是学生在方法论上的缺陷、如何获取相关的文献资源等方面提出有益的建议。研究生要发挥自己的主观能动性，积极查找文献，制定研究计划，精心准备每次提问的内容，汇报实验成果等，抓住每次开会或谈话的机会。2.2查新与项目申请解决选题重复而缺乏新意的有效方法，是采用科学研究中普遍运用的查新程序。研究之初，一旦确定选题，就应该通过各种渠道进行信息检索，查找课题是否已被别人研究，别人研究到什么水平，从而确定课题是否值得继续去做。查新可以阻止选题重复，促进研究者确立更高的研究目标，以避免研究成果的低水平重复。科技查新是指以文献检索的手段，基于检索结果，通过综合分析，对委托查新的科研项目和科研成果进行新颖性查证。并出具有依据、有分析、有对比、有结论的查新报告。它是一种鉴证性质的信息咨询服务业务。科技查新工作的核心是：考察查新申请的项目与现有成果相比是否具有技术进步和创新，最后出具一份科技查新报告。科技查新报告是由教育部认证和授权的科技查新工作站的文献信息人员来完成（通常是图书馆工作人员，拥有教育部科技查新员资格证书或查新审核员资格证书）。需要查新的科技工作：科研立项、科技成果评价、科技成果验收、科技成果鉴定、科技成果申报奖励等等（部分学校博士学位论文开题也需要查新）。查新工作流程：委托人提出申请（填写委托单、提供相关的技术资料）—查新受理订立合同（确定接受查新委托、订立查新合同、缴纳预付款）—文献检索（分析项目及查新点、拟定检索策略、检索，调整策略，检索）—撰写查新报告（检选获取必要的全文文献、分析对比、草拟查新的报告）—审核查新报告—（审核、签字、盖章）—提交查新报告（交付查新报告、文件归档、登录到查新工作数据库）项目申请原则和方法项目申请是每一个现代研究者必须具备的能力，项目申请成功是开展各项试验、研究的前提。项目申请初期要遵循一定的原则：1、必须对项目进行认真的调查研究和充分的可行性论证2、应当客观、真实的反映该项目国内外的研究现状、研究人员的科研水平和能力、项目的创新性、完成项目（课题）的学术价值。3、应当说明可能存在的问题和解决办法，预期经济效益或者项目目标、所需科研经费及有关技术指标等。4、不得故意隐瞒可能存在的重大问题，禁止故意夸大项目的学术价值和经济效益。5、不得提供虚假信息，不得违反项目资助单位或管理单位的相关规定。6、不得以任何形式抄袭、盗取他人申报方案。项目申报指南是项目主管部门集合了众多专家学者的意见，经过反复修改讨论而定的；具有明确的导向性和可行性。科研人员应当熟悉项目的来源、类别、申报起止时间、申报书格式、上交份数、所需准备的资料、申报注意事项等，了解重点。项目申请书和申请材料科研项目申请书主要由：标题、摘要、立论依据、研究内容、研究方案、特色与创新点、年度计划和预期成果、研究基础与工作条件、课题组成员、经费预算等几个部分组成。学位论文开题报告：是研究生完成文献调研后，写成的关于学位论文选题与如何实施的论述性报告。开题报告应简要说明研究工作的目标和意义、领域范围、相关前人工作、理论基础、研究方案和设想、预期结果等，对理工科学生而言还要包括实验设计。开题报告具体包括四个方面：选题、文献调研、研究计划、主要参考文献目录。开题报告一书面形式提交。选题包括论文选题的理由和意义；文献调研主要是国内外关于该课题的研究状况和趋势（硕士至少阅读25篇，博士50篇与课题相关文献）；研究计划包括研究的目标内容，拟突破的难题或攻克的难关，自己的创新或特色，实验方案或写作计划等。开题报告必须以书面形式提交，书面不得少于3000字。2.3文献调研文献调研是指为进行某项科学研究而开展的全面的信息检索和信息利用的活动。美国国家科学基金会NSF（NationalScienceFoundation，UnitedStates）。文献调研不仅是一种信息获取和利用的过程，它也是形成科学研究思路的过程，不仅能够了解他人研究的进展，避免“撞车”，同时也是获得研究突破口和切入点的重要手段。文献调研中应当遵循的方法和规则：1、文献资料收集法文献资料的收集要保证一定的查全率，同时尽量采用核心期刊和高质量的数据源，以确保文献的质量。可以采用如下方法：兼顾多种资料类型：期刊、书籍、专利、科技报告、学位论文、会议论文选取合适的文献资料数据库：以学科专业、文献类型等为依据确定检索关键词、组织检索式采用多种检索途径：图书馆一站式检索，专门数据库检索，学术搜索引擎检索2、善于利用图书馆图书馆是收集、整理和保存文献资料并向读者提供利用的科学、文化、教育机构。图书馆经历了古代藏书楼和现代图书馆时期，是人类智慧的保藏地，也是人类知识交流的中心。现代图书馆在信息技术革命和市场经济体制的冲击下正面临重大变革。文献类型由单一的纸质文献向电子资源、多媒体等各种载体的文献并重；服务从传统的为读者提供馆藏文献服务，向为读者提供参考咨询、文献传递、学科服务等更高层次方向发展。就学术研究而言，搜索引擎所提供的有些信息资源来路不明，更不能全面反映知识和研究的脉络，它的结果不能令人满意。因此，要善于利用图书馆的资源和服务，注重提高自身的文献检索能力和信息素养综合能力。3、文献资料阅读与消化有以下几个方式：①阅读综述性文章：文献综述是经过作者理解和融会贯通之后，形成的一种不同于研究论文的文体。好的综述性文章是对数十篇乃至数百篇的综合分析评价。仔细阅读一篇综述性文章就可以了解这几十上百篇论文的核心内容，掌握该篇领域的发展方向以及前人的研究全貌。②阅读学术影响力高的论文：论文的学术影响力通常是通过论文的被引频次体现的，它是指该篇论文正式发表后的某一时域内被期刊论文的引用的累积次数，是评价期刊论文质量的重要指标。论文被引用意味着研究成果得到继承、连续、发展或评价。被引用频次能够帮助我们认识和判断论文的学术影响力和研究的活跃程度。③通过粗读、精读相结合掌握知识脉络：④带着问题去阅读：要把研究课题中所需要解决的问题和文献资料中提供的理论、事实、数据、实验和方法进行比较，从文献资料中寻求解决问题的方案。4、资料分类整理学术资料的收集累积是一个渐进的过程，许多资料是杂乱无章的。为了方便查找和利用，有必要按照统一的形式进行整理。整理就是资料组织的过程，可使无序变为有序，便于查找利用。资料整理一般包括形式整理和内容整理两个基本方法。形式整理基本上不涉及资料的具体内容，而是凭外在依据，进行分门别类的整理，是—种粗线条的方式内容整理主要指对研究资料的分类、数据的汇总、观点的归纳和总结。5、提高文献管理效益科学研究离不开查阅文献，而传统的文献整理和利用方式，越来越无法满足科研人员高效、准确、便捷的利用海量参考文献的要求。随着信息技术的飞速发展，各种数字化参考文献信息日益膨胀，文献信息的组织管理显得尤为重要。运用文献管理软件，可以提高文献管理和利用的效率。这对科研工作者提高科研和论文工作效率有着非常重要的实用意义。文献管理软件是一种具有文献检索与整理、引文标准、按照格式要求生成参考文献列表等强大功能的软件。可以很方便的在Word中插入所引用文献，软件根据文献出现的先后顺序编号，并根据指定的格式将引用的文献附在文章的最后，还可以直接通过在线数据库下载文献题录，并可以对其进行建立不同的文件夹，较好的分门别类和统计分析（武汉大学也购买了一款文献管理软件NoteExpress）2.4学术研究前期工作中的学术不端行为随着数据库的广泛使用，超量下载行为作为一种非法使用数据资源信息的行为，已成为一个世界性的难题。通常认为，在单位时间内，超出正常阅读或浏览速度下载文献，即为超量下载。根据大多数通用的数据库商通用的界定标准，下列情况均属于超量下载行为：1.使用软件工具下载2.整卷批量下载3.短时间内连续系统的大量下载数字库资源4.通过代理服务器下载等等图书馆购买的数据库也是要遵守国家互联网有关法律法规和国家知识产权保护法。如果过量下载后将资料制成光盘出售或者上传到某些网站中公开传播，给著作权人造成极大的危害，破坏正常的知识产权交易市场秩序，这种恶意的超量下载行为甚至可能触犯刑法。（我校亦有明确规定，详见图书馆官网）第三章3.1自然科学研究中的学术规范在自然科学研究中，经过众多科学家长期的经验总结和积累，逐步形成了一系列符合自然科学发展规律的行为准则。它们对于每一位从事自然科学研究工作的学者来说，都是一笔宝贵的财富，具有极大的指导意义。这些行为准则在研究过程和方法上表现为一个个相对固定的科研模式；在精神道德方面，则表现为若干科研工作者必备的科学精神。两者相互关联，相互渗透，共同构成自然科学研究过程中的学术规范。求实创新与自然科学研究特点自然科学研究对象是整个自然界和自然现象，它是研究自然界物质形态、结构、性质和运动规律的科学。作为自然科学研究对象的自然形态，包括天体、地球、生物等，是不依赖于人类而存在的客观事物，对于任何人、任何阶级、任何国家均无区别。自然科学的研究对象决定了它具有具体性、经验性、精确性等特点，这是所有自然科学研究的共性。它对于所有从事科研工作的人们提出了一种行为规范方面的要求，可以概括这种要求为求实精神。求实精神是科学精神的第一要义，其根本要求是实事求是，即坚持以“事实”为科学的认识对象，通过科学实践去“求是”，并把实践作为检验科学认识真理性的唯一标准。除此之外，还有一种来源于科学活动本质层面上的精神，即创新精神。创新精神是科学活动的本质要求，也是科学家必备的基本素质。做科研工作，最重要的是实事求是，追求真理，勇于创新。但做到这些并不容易。（举例：量子物理起源，马克思普朗克)罗吉尔培根：大家公认，我们通过三条途径获得知识，即权威、理性和经验。然而当权威不知道事物的理由，理性也不能分辨是诡辩还是论证时，除非结论为经验所证实。罗吉尔提出和倡导了实验科学，强调只有实验方法才能给科学以可靠性。对于自然科学而言，科研工作往往反映在实验工作上，因此，规范的实验设计就显得十分重要。良好的实验设计，需要结构完整而严谨，结果可信可用，并能有效减少实验次数，将所获得的实验数据充分利用。低水平的实验设计，不仅造成大量重复性、浪费性实验，还可能遗漏重要的实验，使所得的数据不完整，不能说明问题。一项优良的实验设计能以最少的工作量取得所需的资料，为此，需要做到以下三点：1、必须正确地列出要通过实验解答的各项问题，即明确实验的目的；2、必须在兼顾所要求的精度和可能碰到的实验难点的条件下正确地选用实验方法；3、必须正确选定实验的一般数学模型，即历次观测的数目、周期和相互关系。一份规范的实验报告应包括以下内容：实验名称、实验目的、实验原理、实验仪器、实验内容、数据记录及其处理，分析讨论。以上是自然科学实验设计的一般规范。不同学科往往具有与各自研究对象相关的一系列试验方法和数学模型。现代的医学伦理承认人体试验是医学所需要的，但是为了防止人体实验被滥用，国际社会先后制订了《纽伦堡法典》、《赫尔辛基宣言》等文件，为人体实验世界各国确立了应当普遍遵循的道德原则。原则主要包括：①自愿同意原则：强调知情同意的绝对必要性②有益性原则：所有研究都必须评估利害比例的合理性，风险必须将至最低，且利益必须大于风险。我国有关人体受试者保护的规定主要有以下几点：1、进行涉及人类受试者的研究，应当获得受试者对下列事件的书面知情同意书，内容包括：①获取、处理、分析和使用受验数据的范围和方法②不泄露受试者的个人隐私，不将试验资料用于协议规定范围之外的任何目的和用途。③在试验过程中，受试者有权随时中止或放弃试验。2、进行涉及人类受试者的科学实验研究，不得采取强迫和欺骗手段使受试者参与。3、进行涉及人类受试者的研究，只能选择符合相关要求的受试者，并严格履行与参与者之间的协议或约定，不能一任何方式让学生、下属科研人员或者其他工作人员成为受试者。4、在涉及人类受试者的研究中，应当避免对研究对象造成造成任何不必要的精神或者肉体上的痛苦与伤害。在早期的动物实验中，除了科学工作者个人的良知外，几乎没有任何别的东西可以约束他们用进行实验。但是现在，动物福利已经在世界上100多个国家和地区得到了重视和发展，各国先后制定了相应的法律法规，有些国际组织还签订了国际公约。（我国现在在这一方面较为落后，建议每一位科学工作者去了解有关生物科学研究中使用动物的道德和争议）国外许多国家都立法对实验动物使用伦理方面的问题进行了规定，这些法律规定的主要依据来源于3R原则（替代Replacement减少Reduction优化Refinement)①替代是指用没有知觉的实验材料代替活体动物，或使用低等动物代替高等动物进行试验，并获得相同实验效果的科学方法。②减少是指在动物实验时，使用较少量的动物获取较多量的试验数据，或者是使用一定数量的动物，能够获得更多的试验数据的科学方法。③优化是指在必须使用动物进行有关实验时，要尽量减少非人道程序对动物的影响范围和程度，可以通过改进和完善实验程序，避免或减轻给动物造成的疼痛和不安，或者为动物提供适宜的生活条件，以保证动物的健康和康乐，保证动物实验结果的可靠性和提高实验动物的福利。此外，进行动物实验的科学人员，还必须通过专门的教育和培训，以确保科研人员能够在科学和动物福利的双重标准下，全面考虑使用动物和进行动物实验的科学性及动物福利和伦理。数据整理与分析原则整理数据时首先要对误差进行分析：实验中的误差是不可能避免的，因此，在实验工作结束之后，必须首先对数据进行误差分析，有关误差分析的具体方法，理工科专业开有相关课程，需要开展实验工作的相关工作人员，都应该对该门课程进行学习。数据的分析整理方法，根据研究对象和数据结果的不同，往往千差万别，但是其中有一些必须遵循的基本原则：①真实性原则：数据的真实性是科学研究的生命，是数据整理和报道的第一标准。忠实于原始数据，是科学研究工作必须遵守的基本准则（不能对原始数据做任何人为修改；也不能得到不同结果时，对不同数据根据主观愿望做人为取舍。②严谨性原则：严谨性是贯穿科研工作始终的要求。从实验的设计展开，到数据的分析整理，都必须符合严谨性。③规范性原则：实验数据是通过图表的形式来报道的，图表有很多种格式，在数据报道时，可以选择自己熟悉、使用方便的格式，或者采取学术期刊指定的格式。实验结果应当认真记录，便于日后进行分析和检查。记录本要有对实验数据的注释和索引，以方便对数据进行详细的复查。所有数据，包括不会直接用于发表的观察报告和实验数据，都应与其它数据一样进行同等处理。所有研究数据在符合保密要求的条件下，均应向导师和其他实验参与者开放，以便他们能够及时的进行审阅。研究数据或者申请专利，或者发表的成果真实性受到质疑，以及数据要接受法庭传审时使用的法律文件。（此句即如此，但是似有不通）科学研究过程中的学术不端主要指上文提到的实验和数据处理阶段所产生的学术不端，这一阶段的学术不端主要集中在对数据的捏造和篡改上。根据德国马普学会对科研不端行为的认定目录，具体包括以下几种类型：①伪造数据②篡改数据：只选用符合愿望的结果，剔除不符合愿望的结果；对图表和插图进行修改③破坏研究工作：包括损坏、毁灭或改动实验安排、仪器、原料、软硬件、化学物品或者他人实验所需的其它物品。（此处无声）④积极参与他人的科研不端行为⑤对他人伪造数据的行为知情不报⑥对监督职责的严重疏忽中科院认定科研不端行为，具体包括以下几个方面：①实验主体的变更：即项目执行人在项目进行的过程中由于各种因素而委托项目组之外的人员代为实施项目的行为。②伪造实验样本和相关实验活动（韩国黄禹锡）科研经费的不当使用是指在项目实施过程中浪费、滥用和挪用科研经费的行为。3.2人文社会科学研究中的学术规范人文精神与人文社会科学研究方法人文社会科学研究不仅要体现科学精神，更重要的是要集中体现人文精神。人文精神是人类的一种自我关怀，表现为对人的尊严、价值、命运的维护和关切，对人的存在意义和人的价值的关注，对人类遗留下来的各种精神文化现象的高度珍视，对理想人格的向往和塑造，对人的自由和全面发展的追寻。具体来说，人文精神体现在四个方面：①人与自然的关系，如尊重、保护、友好等。②人对自身的态度，如自尊、自爱、自强等③人与外在物质利益的关系，比如自由、淡泊、超脱、不为利所诱，不为物所役等④人与人之间、人与社会国家的关系，具体表现为友善、和谐、热爱等这四个方面共同判断标准为真善美，而对真善美的不断追求是人文精神的本质特征。人文社会科学研究特点和学术规范人文科学和社会科学同是以人为中心的科学，也同样是人类的自我认识。人文科学是以人的社会存在为研究对象，以揭示人的本质和人类社会发展规律为目的的科学。社会科学是以社会科学现象为研究对象，研究与阐述各种社会现象及其发展规律。人文社会科学研究具有客观性、主观性和对话性。与科学发现有其唯一性和替代性不同，人文研究具有多元化和个性化，带有主观性、个体性和解释的多样性。人文社会科学研究的学术规范是共同体内关于学术研究所达成的共识，任何共同体成员必须遵守。《加强学风建设的规定》指出加强学术道德自律的基本准则，为规范人文社会科学研究活动指明了方向。其主要内容有：①提倡理论联系实际的作风，反对闭门造车，生搬硬套②提倡为科学献身的精神，反对沽名钓誉，追逐名利。发现真理，阐明真理，传播真理，捍卫真理，是学者的使命。③提倡严谨求实的科学态度，反对粗疏浮躁，弄虚作假④提倡开拓创新的进去精神，反对固步自封，因循守旧。低水平重复研究的结果，只会造成科研资源的浪费，败坏学术风气⑤提倡尊重他人研究成果和权益，反对抄袭剽窃，不挂名实⑥提倡朴实、凝练的文风，反对故弄玄虚，言之无物⑦提倡积极健康的学术评论，反对阿谀吹捧，恶语相向⑧提倡团结协作，反对门户之见，文人相轻社会科学研究中的学术失范行为：①伪注、伪造、篡改文献和数据等行为（日本周刊朝日）②引用他人成果、数据、思想等，没有详细列出有关文献出处③抄袭、剽窃或侵吞他人学术成果，学术观点、学术思想（杜兰大学李治生）④捏造事实(藤村新一考古）⑤为了得出某种主观期望的结论，投机取巧，断章取义，片面给出与研究事实不服的研究结论⑥在未参与工作的研究成果中署名⑦请人代写或代他人写文章⑧在项目中期检查中做虚假陈述⑨在学术活动研究中违背社会道德，包括骗取经费、装备和其它支持条件等科研资源；滥用科研资源，用科研资源牟取不当利益，严重浪费科研资源在研究计划和实施中非有意的错误和不足；对评价方法或结果的解释、判断错误；因研究水平和能力原因造成的错误和失误；与学术研究活动无关的错误等行为不能认定为学术不端行为。学术交流与和合作规范在学术交流与合作中要遵循以下几点：1、正确处理学术研究中的利益冲突：利益冲突主要是指学术研究人员个人的某些利益或承诺妨碍他做出客观、公正、准确的判断。最常见的就是经济利益的驱动。研究者有意或无意识的做出一些违背科学本意的行为。2007年中科院《关于加强科研行为规范建设的意见》中明确指出要遵守声明与回避原则，在研究调查、出版、向媒体发布、提供材料与设施、资助申请、聘用和提职等活动中，可能呢发生利益冲突时，所有有关人员有义务声明与其有直接间接和潜在利益关系的组织和个人，包括在这些利益冲突中可能对其他人利益造成的影响，必要时应当回避。2、正确处理学术研究中的人际合作现代学术研究活动已经是一项集体事业，在学术研究合作中，应坦诚相待，克服门户之见。同门之间不要相互吹捧，不同学派之间也不必棍棒相加。对研究生而言，尤其要处理好师生关系，摒弃当前一些不良的学风学德。3、规范处理学术研究中的数据共享数据共享对形成良好的研究气氛，确保公众利益，促进社会协作和公众责任心等多方面都具有积极作用。同时，研究数据的重复利用，能进一步增强数据自身的价值，开放其它学者对数据的访问权限，能够获取一个诠释数据、解读数据、分析数据的全新视角，有助于产生新的研究成果。同时，数据共享也要注意保护隐私，确保数据提供者的隐私不受侵犯。学术批评规范学术批评是指：遵循一定学术规范，以学术问题为对象，不同观点间的讨论、商榷、评析、赞同、反对、批评与反批评。《高等学校哲学社会科学研究学术规范》提出，应大力倡导学术批评，积极推进不同学术观点之间的自由讨论、相互交流与学术争鸣。2010教育部颁布《高等学校科学技术学术规范指南》要求学术批评做到实事求是，以理服人，进行学术批评前应仔细研读相应论文，熟知论文研究过程，并对其中的观点、方法做深入的思考和研究，在有理有据的条件下提出学术批评，不得夸大歪曲事实或以偏概全。学术批评有以下几种方式：①书评式批评：书评是一种常见的学术批评形式，许多专业期刊都设有书评专栏（需回避人情书评和广告书评等形式）②切磋争鸣式批评：通过对学术流派、作品、观点的批评，争论、商榷、回应、争鸣，从而推动学术发展。③打假式批评：通过揭露典型的粗制滥造、抄袭剽窃、假冒伪劣之作，警示学术腐败的危害性，呼吁学人守住底线，阻止道德的进一步滑坡。（杨玉圣学术批评网；方舟子新语丝）如何开展正常的学术批评：①要以学术的眼光开展批评与反批评，排除所有的非学术性（学术商榷≠政治批判，不能以权压人；避免过于人情式的学术评论)②坚持平等性批评方与被批评方都拥有商榷、讨论、质疑的权利③坚持客观性，既不能进行人身攻击和相互揭短，也不能搞文字游戏，虚张声势。批评者要敢于对他人的学术观点、研究方法提出批评性的意见，既要有较大的学术勇气，又必须具有扎实的学术研究功底。被批评者也对待学术批评也应有正确的态度，要持有虚心接受，从善如流，知错必改的态度，从批评中汲取有意义的学术营养。学术媒体作为开展学术批评的场所，则要明确学术批评的目的，以学术标准为裁量的标尺，摒弃炒作，避免以讹传讹，对被批评者回应的文章应设法予以发表，以免偏向某一方。3.3科研项目执行与管理规范1、科研项目实施日常管理规范在科研项目执行中，日常管理主要包括项目负责人全面负责课题的进度、经费、人员调配、物质管理等工作，按照合同或者任务书的约定，项目进度完成各项任务并接受检查考核。项目实施后，中途无正当理由，不得变动或拖延项目计划中的内容。因故修改项目指标或更换项目组重要人员，经报项目资助部门批准后，方可实施。项目实施中，要做好规范的记录，准确记录观察指标的数据变化。科研项目经费必须严格按照国家财务制度和专项经费管理规章制度执行。科研项目合同或者任务书全部完成，并达到预期目标，要按照项目资助部门的要求提出结题申请，填写项目结题申请表，提交项目总结及有关证明材料。2、科研项目经费管理和使用规范使用规范：要根据有关科研经费管理办法的规定，结合科研活动的特点和实际需要，按照目标相关性，政策相符性和经济合理性的原则，科学、合理、真实的编制科研经费预算。涉及政府采购的，要严格按照政府采购相关规定和程序来编制政府采购预算。坚持贯彻国家财务制度，财经纪律，预防违法违纪现象发生。科研项目经费使用范围：科研项目经费分为直接费用和间接费用。直接费用的各项支出由项目负责人根据科研特点和实际需要来编制。间接费用按照归口管理部门或学校相关规定由管理部门或学校统一编制。一般有日常科研业务费、实验用材料费、分析测试费、复制费、材料费、调研费、固定资产建设费、公共性经费支出等等。违规使用科研经费“九严禁”：①严禁以任何方式挪用、侵占、骗取科研经费②严禁编造虚假合同、编制虚假预算③严禁违规将科研经费转拨、转移到利益相关的单位或个人④严禁购买与科研项目无关的设备、材料⑤严禁虚构经济业务、使用虚假票据套取科研经费⑥严禁在科研经费中报销个人家庭消费支出。⑦严禁虚列、伪造名单，虚报冒领科研劳务性费用⑧严禁借科研协作之名，将科研经费挪作它用⑨严禁设立“小金库”3、科研项目执行中学术不端行为的处理《关于进一步加强高校科研项目管理的意见》提出学校要建立有效的奖惩制度。对于项目执行不力、出现违规行为的团体和个人，给予相应的惩处。对于发生学术造假，违纪违法等行为的单位和个人，应按照国家相关规定，给予严肃处理或依法移送司法机关，追究刑事责任。2014年《关于改进和加强中央财政和科研项目和资金管理的若干意见》指出要加大对违规行为的惩处力度，按规定采取通报批评，暂停项目拨款，终止项目执行，追回已拨项目经费，取消项目承担者一定期限内项目申报资格等措施，涉及违法的移交司法机关处理，并将有关结果向社会公开。并建立责任倒查制度。4、案例①科研项目因学术不规范被终止②利用虚假票据套取资金在科研项目延期过程中，项目主持人不可以申报同类型新的项目课题。在科研项目中，涉及政府采购的，不一定严格按照政府采购相应规定和程序编制政府采购预算，因为科研单位有其特殊性。（X）第四章4.1成果呈现方式学术成果呈现是指将学术研究的成果或结论用一定的方式描述，方便知识的传承、学习和分享的学术行为。学术研究成果的呈现方式多种多样，有文献类、实物类，也有电子资源、多媒体、软件等。文献类的呈现方式有以下几种：①学术论文：定义：学术论文是某一学术课题在实验性、理论性或观测性上具有新的科学研究成果或创新见解和知识的科学记录；或是某种已知原理应用于实际中取得新进展的科学总结，用以提供学术会议上宣读、交流或讨论；或在学术刊物上发表；或作其他用途的书面文件。特点：学术论文一般篇幅不长，内容专深，具有一定的新颖性，从撰写到发表之间的”时差”小。是科研人员阐明新观点、宣布新发现的主要文献形式，直接反映作者的学术水平。②学位论文：定义：学位论文是表明作者从事科学研究取得创造性的结果或有了新的见解，并以此为内容撰写而成、作为提出申请授予相应的学位时评审用的学术论文。分类：根据《中华人民共和国学位条例》的规定，学位论文分为学士学位论文、硕士学位论文和博士学位论文三种。③科学技术报告:定义：简称科技报告。是进行科研活动的组织或个人描述其从事的研究、设计、工程、实验或鉴定等活动的进展或结果，或是描述一个科学或技术问题的现状和发展的文献。④专著：专著即专题论著。从广义来说，是学术论文的一种。根据学术论文的长短，可以分为单篇学术论文、系列学术论文和学术专著三种。一般而言，超过4-5万字的，可以称为学术专著。科技报告、学位论文、学术论文、专著等统称为学术论著，在有些场合将前三种统称科技论文，或直接称为学术论文。学术成果的呈现方式还有：科学技术报告、学术会议PPT演示稿、专利文书等等。4.2各类型论文写作规范论文写作程序广义上来说，学术研究的整个过程，都属于学术论文的写作过程。从狭义上说，各类型论文的写作过程，一般可以分为五个阶段。设计提纲一篇学术论文的主要目的是阐述清楚一种新观点或者一个新方法，需要把一个问题讲深讲专讲透。不论所涉及的学术问题有多么专深，它的来龙去脉必须交代清楚，要让读者能够清晰的了解该论文所阐释的主题在专业领域中的位置和背景。学术论文的框架（根据文章具体问题的不同可以有所改动）：①问题的提出②国内外研究现状③本文所提出的方法，实践证明其优势和可行性④结论和展望写作具体要求：①概念要准确、术语要科学、文字要简练、逻辑要严密、论断要客观②必须遵循一定的写作格式要求，引用他人数据、材料、观点时要注明出处，参考文献的著录要规范③十分依赖形象化元素。公式、照片、表格、图形、绘画、图表等形象化元素都是有效展现大量信息的有利工具，但必须要用文字加以解释。学术论文的写作应当遵循国家标准《GB7713-87科学技术报告、学位论文和学术论文的编写格式》修改美国罗伯特穆尔《效果的写作》提出了初稿十项检查方法修改的检查方法①全文的检查：主题是否为文章核心？主题句表达正确与否？；反复读论文：主题是否很好表现出来？表达思想是否鲜明？；题与材料是否统一：论文中有无违背观点的材料？②部分的检查：段落和论点等文章的主要部分是否有机连接？论文中强调部分是否妥当，侧重点篇幅安排是否合适？论文各部分间逻辑关系是否清晰？一层意思向另一层的过渡是否明确指出？③句子的检查：每一句内容是否表达正确？主关系是否恰到？强调的是否正确？④用词的检查：词是否准确？内容表达效果是否良好？是否易于阅读理解？⑤朗读：是否有生硬之处？有无容易读错或易误解之处？⑥检查错误：文字书写、行款格式有无错误？标点使用是否恰当？⑦最后的检查：修改完成后通读一遍，才能正式定稿。论文格式规范 前置部分封面：学术论文若作为期刊或某书或其它出版物的一部分则不需封面，学位论文必须有。在封面左上角应注明分类号、本单位编号及密级。提名页：中文题名一般不宜超过20个字，英文不应超过10个实词序和序言：作者或他人对论文内容的简介，并非一定需要摘要：通常不包括对原文的补充、解释和评论。一般应阐明研究的目的、方法、结果、结论四要素。关键词：是未规范的自然语词。空泛的通用语（研究、问题、概述等）不作为关键词。目次页：论文单独刊印可有，短文则无。插图和附表清单：清单应有序号、图表题和页码。符号、标志、单位、术语等注释表主体部分引言：用于说明选题背景、缘由、意义和目的等，在引言中应提出问题和观点，严格限定课题范围，阐述基本概念。引言中最少引用两篇以上参考文献，自然科学还要求有进3-5年间的参考文献。不要夸大文章意义，避免或谨慎使用“未见报道”、“国内外领先”、“填补了XXX空白”等自夸之词。不能贬低他人成果而抬高自己的成果，也不要写上“才疏学浅”、“学识有限”等过于客套的词语。正文：也称本论。结论：对本论部分科学的概括，应突出新发现，用词准确、完整、精练，尽量不用“可能”“大概”等模棱两可的词。若要用，应写明理由。致谢：最好都有。致谢部分包括所有对研究或论文有贡献的单位和个人以及其具体贡献。学位论文通常只谢人，不谢物（即不对某个机构表达谢意）；期刊论文则通常谢物不谢人，对提供资助的机构必须感谢，只有在某人对论文做出比较特殊的贡献时，才对个人进行感谢。参考文献：学术论文中，凡是引用他人，包括作者自己已发表的文献中的观点、数据、材料和研究成果等内容，都要对它们在文章出现的地方给予注明，并在文末列出参考文献。正文书写规范章节的编号和标题章节的编号采用阿拉伯数字，其类型分为基本类型和扩充类型。章节划分一般不超过四级。标题一般不超过15字，不能使用任何标点符号。内容列项方法:学术论文的内容需要列项说明的时，可在各项前加编号或符号，也可加汉字“第一”等序词语，但后面只能用逗号，不能用顿号。插图科技书刊中的插图按期表达功能和印制工艺可大致分为两类，即线条图和照片图。插图所用名词术语必须和正文保持一致。植字字号应与缩尺比例相匹配，制版缩小后，文字和符号大小接近6号字。电子显微照片一般标有放大倍数，通常选择照片原大制版。插图要随文编排，即出现在插图第一次提及它的文字段后面，而不宜先见图后见文字。表格国内国际推荐使用三线表（卡线表的一种，由卡线表简化而来，不一定只有3条线，必要时可加辅助线。）表序按表格在文中出现先后排列，表序与表题之间留1个汉字的空格，其间不用任何符号。表图的文字说明遵循“表头图尾”。使用汉字数字规范①定型的词、词组、成语、惯用语、缩略语或具有修辞色彩的词语作为语素的数字，必须使用汉字。②中国干支纪年和夏历月日，要求使用汉字。③含有月日简称表示事件、节日、和其它意义的词组，要求使用汉字。但是否外加引号，视事件知名度而定。如：“一二·八”事件，五四运动等.使用阿拉伯数字规范：①凡是可以使用阿拉伯数字而且很得体时，一律应使用。计量和计数单位前的数字也应使用。②公历世纪、年、月、日和时刻。年份不能简写,1987年不能写作87年；避免出现“今年”“后年”等字样。③日期时刻均采用全数字式写法，如1998-04-15,15:09:18。④阿拉伯数字1800000可写成180万，142500可写作14.25万，不能写作14万2千5百。百分数范围应写为5%～25%，而非5～25%。署名规范学术署名是作者在完成学术成果即作品后，在作品上签写作者的姓名。在给论著署名时，作者要正确使用著、编著、编等著作方式。著作方式也称责任方式，是指作者生产文献的方法和形式，包括著（撰）、编著（写）、编译、编纂、节译、改编、主编、缩写、口述、整理等等。责任者是指对文献的知识内容附有直接责任的个人和团体，包括编者、著者、译者、合著者、编著者、译著者、通讯作者、执笔者、团体作者等等。按责任大小可分为第一责任者、第二责任者等等。著述者是指对文献的知识内容有所创新的个人和团体。编者是指对现有知识内容进行选择。注释和编排的个人和团体。译者是将作品从一种文字语言逐字逐页的转换成另一种语言文字的个人和团体。作者署名的意义：①权利：作者对作品著作权的声明②义务：作者文责自负的承诺③便于读者与作者联系作者署名的要求：①文献责任者应具备相当水平的科学素养和专业知识②署名应实事求是，不借用名家之名或搭车署名③署名者应只限于对研究做出实质贡献的人④合著者按贡献大小排名⑤团体作者应署团体名，并署出执笔者姓名⑥第一作者和通信作者有所区别，需要特殊标注⑦一般署真实姓名和工作单位，署笔名时不得假冒名人之名⑧在导师指导下完成的研究生论文，只署研究生名作者署名的格式：①合著者之间用逗号隔开，且在姓名右上角加注不同阿拉伯序号，并在其工作单位名称之前，加与作者姓名相同的数字。各个工作单位联排时以分号隔开。向国际投稿，姓名汉语拼音可采用国际方法。②提供著作者的简介4.3引文、注释、参考文献和著录规范引文的两种类型引文也叫参考文献，通常附在论文、图书，或每章、节之后，有时也以注释，或者附注，脚注的形式出现在正文中。意义：①体现了科学的继承性，尊重知识产权②精练文字，缩短篇幅③便于编辑和审稿人评价论著水平④与读者达到信息资源共享⑤利于通过引文分析，对期刊水平做出客观评价⑥促进科学情报和文献计量学研究，推动学科发展文后参考文献著录规范（《国家标准GB/T7714-2005文后参考文献著录规则》）：①专著：[序号].主要责任者.题名[M].出版地.出版者.出版年.引文页码.②期刊：[序号].主要责任者.题名[J].连续出版物题名.年.卷（期）.页码.③会议文献：[序号].主要责任者.题名[C]//主编.论文集名.出版地.出版者.出版年.起止页码.④学位论文：[序号].主要责任者.题名[D].保存地.保存单位.年份.⑤专利文献：[序号].专利申请者或所有者.专利题名.专利国别.专利号[P].保存地.保存单位.年份.⑥标准：[序号].标准号.标准题名[S].⑦报纸：[序号].主要责任者.题名[N].报纸名.出版日期（版次）.⑧电子文献：[序号].主要责任者.题名.[文献类型标志/文献载体标志（如EB/OL）].（更新或修改日期）[引用日期](任选).获取或访问路径.文后参考文献表的排序《国家标准GB771-87科学技术报告、学位论文、学术论文的编写格式》：文后参考文献表采用“顺序编码制”和“著者-出版年制”①顺序编码制：引文采用序号标注，参考文献表按引文序号排序。引文在正文中的格式要求：①按正文中引用的文献出现的先后顺序用阿拉伯字连续编码，并将序号置于方括号中；②同一处引用多篇文献时，将各篇文献的序号在方括号中全部列出，各序号间用”，”；③如遇连续序号，可标注起讫号”-”。示例：张三［1］指出……李四［2-3］认为……形成了多种数学模型［7，9，11-13］④同一文献在论著中被引用多次，只编1个号，引文页码放在”[]”外,文献表中不再重复著录页码。示例：张××[4]15-17注释与参考文献表的关系：注释也叫注解或注文，是为了读者阅读方便，作者对文章中的某些词语、内容及出处所做的进一步的说明。注释与引文是两个概念，但也有交叉关系，可以把引文看做是注释中文献注的一种。参考文献是作者写作论著时所参考的文献书目，一般集中列表于文末。注释是对论著正文中。注释是对正文中某一特定内容的进一步解释和补充说明，一般排印在该页地脚。参考文献序号用方括号标注，注释则用数字加圆圈标注。学位论文的注释一般是纯数字。（附老师解答）注释是本国传统，在作为国际通用方式的参考文献引入我国之前就存在了。参考文献（引文）是舶来品。当参考文献引入之后，国人发现，哦，这个好像有点像我们的注释嘛，但是，就像各自产生于不同地域的两种语言一样，虽然有类似与重合的词语和表达，但又不完全一样。具体请看：注释，也叫注解或注文，是为了读者阅读方便，作者对文章中的某些词语、内容及出处所作的进一步的说明。注释最早有传、注、训、笺、疏、章句等名称，后来统称注。最早是被用于对儒家经典的解释和说明，后来用于著书立说时补充说明文章中的特定内容。根据《现代汉语词典》(商务印书馆2005年版)的解释，注释，又为注解，是“用文字来解释字句或解释字句的文字”。一般包括题名注、作者注、文献注、术语注、论据注等。注释与引文是两个概念，但有交叉关系。可以把引文看做注释中的文献注的一种。引文、参考文献等概念是“舶来品”，而注释在我国学术界，尤其在人文学科，如文学、历史学术论著中有很深的传统。这是两者之间关系错综复杂的原因。参考文献是作者写作论著时所参考的文献书目，一般集中列表于文末；注释是对论著正文中某一特定内容的进一步解释或补充说明，一般排印在该页地脚；参考文献序号用方括号标注，而注释用数字加圆圈标注(如①、②…)。注释一般专著（图书）用得多，期刊文章一般采用参考文献4.4学术成果呈现阶段的学术不端学术成果呈现阶段是学术不端现象比较集中的阶段，这一阶段主要表现在不当署名、抄袭、剽窃等方面。主要包括以下几种类型（马普标准）：①侵犯作者权益，擅自利用他人作品（剽窃）。②盗用他人的研究方法和思路（思想剽窃）。③在别人论文中强求署名或合作署名，或接受别人的馈赠署名。④在含有伪造数据的论文上署名。⑤篡改内容。⑥未经授权将他人未发表的作品、假说理论和研究方法进行公开或让第三者知晓其内容。⑦未经作者同意盗用其名义。具体表现：①抄袭：是指把全部抄自他人已发表的论文或对他人某篇已发表的论文稍加修改或数篇论文稍加综合后得到的论文作为自己的成果发表的行为。②间接剽窃：是指将他人未发表的实验思想、实验方法、甚至数据等实质性内容窃为己有，并在此基础上写成论文正式发表的行为。③署名不当：是指在别人工作的重要启发下，完全以自己切实的观察实验，做出了进一步确有新意的研究工作，但成果发表时，没有给予应有的致谢，甚至有意不征引他人文献的行为。引文不当的表现：①只在文后参考文献中列出所引成果，但在正文中没有指明；（漏引）②将他人文句进行改写，又得出与他人一样的结论；③在自己多部著作中大量引用自己已发表的作品（包括译文）；④改换题名，内容不改或基本不改，给人的印象似乎是一部新作品，且不作任何说明；⑤在文中注释中引用别人的论著，不注明出处、页码；⑥引用过多，占整个作品的三分之二以上；⑦作品的核心部分、结论为引用他人成果。第五章5.1学术论文发表与保护在各类学术成果的呈现方式中，学术论文是一种基本的呈现方式学术期刊发表流程：一、学术期刊选择：学术期刊是以研究者作为作者和读者对象，报道学术研究成果的定期出版杂志。近年来国内许多单位都采用核心期刊理论对期刊进行分级管理。国内大部分高校在认定期刊时主要以《科学引文索引SCI、SSCI/A&HCI来源期刊名录》《中国科学引文数据库（CSCD）来源期刊名录》《中国社会科学引文索引（CSSCI）》《中文核心期刊要目总览核心期刊名录》作为期刊分级依据。1、武汉大学用于研究生论文发表的期刊期刊分级为：①包括中文权威期刊，外文三大检索（SCIEICPCI）的源刊②核心期刊：指刊载与某一学科（专业）有关的信息较多，水平较高，能够反映该学科的最新成果和前沿动态，收到该专业读者特别关注的期刊。数量比权威期刊多一些。权威期刊是指：刊载论文数量多，读者利用次数高，网络用户点击多，二次文献转载篇数多，国外重要数据库收录的的期刊。它们基本代表了该学科领域的学术前沿。一般一个学科只有1-2种权威期刊。目前国内许多高校都把论文是否被《科学引文索引SCI、SSCI/A&HCI来源期刊名录》《中国科学引文数据库（CSCD）来源期刊名录》《中国社会科学引文索引（CSSCI）》《中文核心期刊要目总览核心期刊名录》等学术文献引文索引数据库收录作为衡量学术期刊水平的标准。2、武汉大学对研究生在校期间要完成的科研成果具体规定：①申请硕士论文答辩者，必须至少有一篇以第一作者发表在指定核心期刊上与学位论文有关的学术论文（含录取通知）。②申请博士论文答辩者，理、工医学（临床医学除外）学科必须至少有一篇以第一作者发表③在三大检索源刊上的学术论文或至少有两篇发表在“中华牌”刊物上的学术论文；人文社会科学学科必须至少有一篇以第一作者发表在权威期刊上的学术论文或至少有两篇发表在指定核心刊物上的学术论文。④上述发表的学术论文，如果指导教师是第一作者，研究生是第二作者，也视为该生作为第一作者发表的学术论文，作者单位应署明“武汉大学”。中华牌期刊参考课程扩展阅读资料。3、《武汉大学关于博士研究生申请学位资格论文的暂行规定》对申请博士学位发表学术论文的具体要求：①申请理学博士学位的博士生至少有2篇与学位论文有关的研究论文在SCI收录的学术期刊上发表；或在SCI三区及以上学术期刊（期刊目录见中的科学院SCI期刊分区表，下同）上发表1篇论文；②申请工学博士学位的博士生至少有的2的篇与学位论文有关的研究论文在SCI、EI、SSCI、A＆HCI收录的学术期刊上发表（其中在SCI期刊上至少发表1的篇论文）；或在SCI三区及以上学术期刊上发表1篇学术论文；③申请哲学、经济学、法学、文学、的史学、教育学、管理学和的术学博士学位的博士生，至少有1篇与学位论文有关的学术论文在SSCI、A＆HCI、SCI收录的刊物或在武汉大学社会科学研究院规定的奖励期刊上发表；或在CSSCI（含扩展版、刊）上发表2篇与学位论文有关的学术论文；④申请医学博士学位的博士生至少有2篇与学位论文有关的研究论文在的SCI的收录的学术期刊上发表；或在SCI收录学术期刊上发表1篇论文并在指定的“中华牌”期刊上发表1篇与学位论文有关的研究论文（字数的少于3000字）；或在SCI三区及以上学术期刊上发表1篇学术论文。临床医学、口腔医学的专业学位博士申请者应至少在SCI收录刊物或在指定的“中华牌”期刊上发表1篇与学位论文有关的学术论文。二、投稿专业期刊一般都有自己的接收、评审、录用论文的流程及格式要求，不同期刊对投稿要求不同：①对学术领域或范围的要求（决定着期刊是否接受稿件和学术共同体是否接纳研究者，起到进入学术共同体门槛的作用）②对论文的形式（纸质或电子版稿件）、格式（文章结构及排版）、篇幅（除了对全文的字数要求，有时对摘要、标题等还有专门的限制）、日期等方面的要求。还要注意对论文创新性和版权的要求。一般学术期刊的投稿指南都会明确说明投稿范围、稿件要求、稿件流程、学术规范、论文形式、引文规范和费用标准。三、评审让论文接受评审并获得同行专家的评价，本身就是学术交流，这是投稿的目的之一。不被录用时也有收获，即评审意见。不应为了论文发表由本人或委托他人利用权利、声望向评审专家等施加压力、或者馈赠好处，这属于严重的学术不端和腐败行为。此外，对于评审意见要尊重，并在认真理解的基础上做出及时的回应。国内核心期刊均执行三审三校制审稿流程，一般主要流程如下：①作者投稿（现在很多可以网上投稿）②编辑部收稿（编辑初步筛选，对稿件大致审阅，分配稿件编号）③稿件初审（过程两周内，一部分被退稿）④稿件外审（由精通论文研究领域的专家进行)⑤稿件复审（编辑部根据外审专家意见进行）⑥主编终审（修改意见会发至邮箱，修改后在上传系统，稿件返修。对改稿进行复审，若通过则再主编终审，不通过再次返修）通过系统会出现“终审意见处理”和“需交纳多少版面费”的字样。⑦审稿完成国外许多优秀期刊还实行同行评议。同行评议是由同一学术共同体的专家学者来评定某特定学术工作的价值和重要性的一种评估方法。通常为一项学术发展的公益活动，相关专家有义务参加同行评议。学术成果发表中的学术不端1、代写：《教育部高等学校科学技术学术规范指南》指出：由他人代写学术论文是学术不端行为。学术论文应该是作者亲自进行深入研究、周密思考、精心写作、反复核查后获得的创新性知识成果。如将由他人代写的学术论文用于发表、评奖，毕业和职称评定等活动将构成欺诈。科研成果应是科学研究的真实结果，不得造假或夸大。《学位论文作假行为处理办法》规定以下五种行为为学位论文作假：一）购买、出售学位论文或者组织学位论文买卖的；（二）由他人代写、为他人代写学位论文或者组织学位论文代写的；（三）剽窃他人作品和学术成果的；（四）伪造数据的；（五）有其他严重学位论文作假行为的。论文作假者将被取消学位申请资格。而为他人代写、出售学位论文者及作假者的指导教师、学校等也将面临处罚。这一规定被称为“史上最严处罚”。2、一稿两投或多投：学术成果的发表应严格遵守《著作权法》等法律法规，不得将同一研究成果提交多个出版机构出版或提交多个出版物同时评审和重复发表。不得将本质上相同的研究成果改头换面发表。在未经正式出版的学术会议论文集上刊登的稿件，可以在正式刊物上发表。论文公开发表后被收入论文集的应注明论文的发表出处。一稿多投是指同一作者的同一篇论文，在同一时间段分别投向几家期刊，继而在两种或多种期刊同时或相继发表内容相同或相近的论文，国际上也称该种现象为重复发表、多余发表或自我剽窃。多数期刊及会议都对投稿提出来版权要求，所以“多稿多发”是一种不道德的行为。一稿多投行为是一种违反版权法的行为，同时，它浪费了版面和编辑、审稿人的时间，扰乱了依据科学成果的发表所建立起来的学术奖励机制，给相关期刊的声誉也会带来不良影响。作者应如何避免一稿多投：①在收到某一期刊的用稿通知时，应如实、及时的告知另投的其它期刊编辑。②在同时受到多个期刊的用稿通知时，要选择一个期刊并及时向其它期刊明确的声明谢绝刊登。3、泄密：只要是涉及国家机密的学位论文，在规定期限内不得以任何方式泄露，更不能公开发表，否则将会使国家安全和利益受到损失，情节严重的将构成犯罪。（我校学位论文只要涉密一律交给档案馆收藏）5.2学位论文答辩与管理学位论文作为研究生教育的重要组成部分和研究生教育的总结性成果，集中反映了研究生的理论基础、专业知识、学术水平和创新能力。学位论文答辩和呈交后，等同于发表。答辩准备与答辩：①达到申请学位资格的要求：修满课程学分；课程成绩合格，完成专业实践②已经完成硕士学位论文，符合学校和学院对科研成果的要求。学位论文答辩流程：①学位论文评审（论文评阅人一般为2人，其中校外专家至少1人）②论文答辩资格审查以及论文评阅送审（时间为每年3月—5月初、9月---11月初）③答辩人报告和答辩委员提问与回答（硕士学位论文答辩委员会一般由教授、副教授等5人组成）硕士研究生学位答辩流程包括答辩资格认定，学位论文评审、学位论文答辩。答辩者注意事项（答辩老师的要求此处不记录了）：①注意突出自己的科研成果和创新点，明确区分自己和别人的研究成果和学术观点。②要客观和恰如其分的表达自己的成果及其与他人成果的比较，不能随意甚至恶意的贬低夸大。③答辩形式如PPT等虽不是正式成果，但也要遵守有关规范，比如对引用材料要加以注明，这是学术素养和优良学生习惯的表现。④回答问题时要诚实作答，知之者为知之，不知者为不知，不能信口开河不懂装懂。与答辩委员会委员观点相悖时，既要理解别人观点，又要善于坚持自己的见解，以理服人。答辩委员要注意：客观公允、遵守保密、尊重事实、宽容学位论文著作权归属不同单位规定不尽相同。一般情况下，学位论文的作者享有著作权。如果学位论文涉及工程、设计、产品设计图纸以及说明文字、软件、地图等作品，如果是利用所在大学的物质条件创作的，并由所在大学承担责任，其著作权归所在大学。但有的高等院校校规定：学生在校攻读学位期间，论文的知识产权属于培养单位，作者要与学校签署学位论文使用授权协议。同时，在学位论文提交时，采取作者自愿签署的原则，提供学位论文开发机构的使用授权协议。从学术道德角度，学位论文保存和使用的要做到以下两点要求：①尊重著作权：任何人，包括作者本人在使用论文时，要考虑是否侵犯他人（作者、导师、合作者、培养单位、文中涉及的被引用的人等等）的著作权②保护著作权：保管论文的单位或个人，包括作者本人，均有并因尽到对论文著作权的保护责任。比如，未经有关著作权人同意，不得交由他人出版。涉密论文的使用还需符合保密规定。研究生在学位论文通过后还需向图书馆提交学位论文。武汉大学研究生论文提交具体步骤：①下载《武汉大学学位论文使用授权协议书》（一式两份），一份论文作者保存，一份留学校存档。留学校存档的协议书事先用钢笔或中性笔填写后，装订在提交给学校的纸本论文末页②涉密论文缴送到武汉大学档案馆，由档案馆加盖公章后到图书馆办理相关离校手续。③电子版论文要按照一定要求进行编辑④点击进入电“子版论文提交系统”进行线上提交⑤电子版论文提交审核通过的，提交一份纸本论文到相应的论文纸本缴送地第六章6.1学术不端行为界定学术界中的不道德行为通常用：学术不端、学术腐败、学术失范三个词汇表述①学术失范：在学术研究过程中，由于研究者没有严格遵守学术研究的相关规范而导致的非主观性、技术性过失行为（如：实验过程不严谨导致实验数据偏差；论文图表位置标错）学术失范的出发点是非主观故意的，且造成影响对社会危害程度相对较小②学术腐败：发生在学术界的，与学术活动有关的涉及权学交易，钱学交易等多种不正之风的腐败行为。③学术不端：定义见前文。学术不端行为是主观上的有意行为，违反了科学道德规范，严重者可构成犯罪。因其低风险和高收益性的诱因成为当前学术界极具危害性的普遍行为。1、抄袭与剽窃行为：影响：是最严重的学术不端行为，是一种欺骗形式，被界定为虚假声称拥有著作权，即取用他人思想产品，将其作为自己的产品予以发表的错误行为。在自己的文章中使用他人的思想见解或语言表述而没有申明其来源。《著作权法规定》中提出，应根据情况承担停止侵害。消除影响、赔礼道歉、赔偿损失等民事责任。定义：抄袭是指将他人作品的全部或部分以或多或少改变内容和形式的方式当作自己的作品来发表。剽窃是指未经他人同意或授权，将他人的语言文字、图表公式或研究观点经过编辑、拼凑、修改后加入到自己的论文、著作、项目申请书、项目结题报告、专利文件、数据文件、计算机程序代码等材料中，并当作自己的成果而不加引用的公开发表。抄袭和剽窃在法律上为同一性质的侵权行为，但在侵权的程度方式上有所差别。抄袭是直接公开的照搬照抄，剽窃是隐蔽是的改头换面。抄袭和剽窃的形式：①全文抄袭，包括：全文几乎一字不动的照搬，替换应用或删减描述的对象，改头换面，增加。②整段照抄或稍改文字叙述或重新排列，增删句子，实质内容不变，整个段落的主体内容与他人作品中对应的部分基本相似。③片段抄袭，抄袭他人作品中的观点或结论，而不在参考文献中列出，让读者误以为观点时自己的。④将他人已发表的作品全部或整段的翻译、改变成为自己的作品。⑤窃取他人研究成果的调研、实验数据、图表。照搬或略加改动就用于自己的论文。⑥窃取他人受著作权保护的作品中独创概念、定义、方法、公式、原理等据为己有。⑦自己照抄或部分袭用自己已发表文章中的表述，而未列入参考文献，应视作“自我抄袭”。抄袭和剽窃的界定：根据《中华人民共和国著作权法》，抄袭和剽窃侵权与其他侵权行为一样，需具备四个条件：第一，行为具有违法性；第二，有损害的客观事实存在；第三，和损害事实有因果关系；第四，行为人有过错。由于抄袭物在发表后才产生侵权后果，即有损害的客观事实，所以通常在认定抄袭时都指已经发表的抄袭物。我国司法实践中认定抄袭和剽窃一般来说遵循三个标准：第一，被剽窃（抄袭）的作品是否依法受《著作权法》保护；第二，剽窃（抄袭）者使用他人作品是否超出了“适当引用”的范围。这里的范围不仅从“量”上来把握，主要还要从“质”上来确定；第三，引用是否标明出处。引用的界限：①作者利用另一部作品中所反映的主题、题材、观点，思想等再进行新的发展，是新作品区别于原作品，而且原作品的思想，观点不占新作品的主要部分或实质部分，这在法律上是允许的②对他人已发表作品所表述的研究背景、客观事实、统计数字等可以自由利用，但要注明出处，即使如此也不能大段照搬他人表述的文字③著作权法保护独创作品，但并不要求其是首创作品，作品虽然类似但如果系作者完全独立创作的，则不能认为是剽窃。2、伪造和篡改行为：伪造和篡改的定义：伪造是在科学研究活动中，记录或报告无中生有的数据或实验结果的一种行为。伪造不以实际观察和试验中取得的真实数据为依据，而是按照某种科学假说和理论演绎出的期望值，伪造虚假的观察与实验结果。篡改是在科学研究活动中，操纵实验材料，设备或实验步骤，更改或省略数据或部分结果使得研究记录不能真实地反映实际情况的一种行为。篡改是指科研人员在取得试验数据后，或急功近利，或为了使结果支持自己的假设，或为了附和某些已有的研究结果，对实验数据进行“修改加工”，按照期望值随意篡改或取舍数据，以符合自己期望的研究结论。伪造和篡改的形式：①伪造试验样品。②伪造论文材料与方法，实际没有进行的实验，无中生有。③伪造和篡改实验数据，伪造虚假的观察与实验结果，故意取舍数据和篡改原始数据，以符合自己期望的研究结论。④虚构发表作品、专利、成果等。⑤伪造履历、论文等。伪造和篡改行为的危害：伪造和篡改都属于学术造假，其特点是研究成果中提供的材料、方法、数据、推理等方面不符合实际，无法通过重复试验再次取得，有些甚至连原始数据都被删除或丢弃，无法查证。这两种做法是科学研究中最恶劣的行为，因为这直接关系到与某项研究有关的所有人和事的可信性。涉及实验中数据伪造和各种实验条件更改的学术欺骗却并不容易发现，而且调查起来也需要专门人员介入，并要重现实验过程，因而颇有难度。伪造和篡改的发现多是在文章发表一段时间后，实验不能重复或者实验数据相互矛盾，致使专家提出质疑，或是实验室内部人员揭发，才能发现。科学研究的诚信取决于实验过程和数据记录的真实性。篡改和伪造会引起科学诚信上的严重问题，这使得科学家们很难向前开展研究，也会导致许多人在一条“死路”上浪费大量时间、精力和资源。2、一稿多投和重复发表：一稿多投的定义：一稿多投是指同一作者，在法定或约定的禁止再投期间，或者在期限以外获知自己作品将要发表或已经发表，在期刊（包括印刷出版和电子媒体出版）编辑和审稿人不知情的情况下，试图或已经在两种或多种期刊同时或相继发表内容相同或相近的论文。著作权人向报社、期刊社投稿的，自稿件发出之日起十五日内未收到报社通知决定刊登的，或者自稿件发出之日起三十日内未收到期刊社通知决定刊登的，可以将同一作品向其他报社、期刊社投稿。双方另有约定的除外。重复发表的定义：重复发表是指作者向不同出版物投稿时，其文稿内容（如假设、方法、样本、数据、图表、论点和结论等部分）有相当重复而且文稿之间缺乏充分的交叉引用或标引的现象。这里涉及到两种不同的行为主体，一种是指将自己的作品或成果修改或不修改后再次发表的行为，另一种是指将他人的作品或成果修改或不修改后再次发表的行为。后者是典型的剽窃，抄袭行为，在这里所说的重复发表仅指第一种行为主体。一稿多投的形式：①完全相同型投稿。②支解型投稿。比如作者把A文章分成B文章和C文章，然后把A、B、C三篇文章投递给不同的期刊。③改头换面型投稿。作者仅对文章题目做出改变，而结构和内容不做变化。④组合型投稿。除了改换文章题目外，对段落的前后来连接关系进行调整，但整体内容不变。⑤语种变化型投稿。比如，作者把以中文发表的论文翻译成英文或其他外文，在国际著作权公约缔约国的期刊上发表，这在国际惯例中也属于一稿多投，是违反国际著作权公约准则的行为。一稿多投行为的界定：构成“一稿多投”行为必须同时满足四个条件：①相同作者。对于相同作者的认定，包括署名和署名的顺序。鉴于学术文章的署名顺序以作者对论文或者科研成果的贡献而排列，调整署名顺序并且再次投稿发表的行为，应当从学术剽窃的角度对行为人进行处理。因同一篇文章的署名不同，应认定为“剽窃”，不属于“一稿多投”。②同一论文或者这一论文的其它版本。将论文或者论文的主要内容，以及经过文字层面或者文稿类型变换后的同一内容的其他版本、载体格式再次投稿，也属于“一稿多投”。③在同一时段故意投给两家或两家以上学术刊物，或者非同一时段且已知该论文已经被某一刊物接受或发表仍投给其他刊物。④在编辑未知的情况下的“一稿多投”。根据国际学术界的主流观点，以下类型的重复发表不属于“一稿多投”行为，可以再次发表：①在专业学术会议上做过口头报告或者以摘要、会议墙报的形式发表过初步研究结果的完整报告，可以再次发表，但不包括以正式公开出版的会议论文集或类似出版物形式发表的全文。②在一种刊物发表过摘要或初步报道，而将全文投向另一种期刊的文稿。③有关学术会议或科学发现的新闻报道类文稿，可以再次发表，但此类报道不应通过附加更多的资料或图表而使内容描述过于详尽。④重要会议的纪要，有关组织达成的共识性文件，可以再次发表，但应向编辑部说明。⑤对首次发表的内容充实了50%或以上数据的学术论文，可以再次发表。但要引用上次发表的论文（自引），并向期刊编辑部说明。⑥论文以不同或同一种文字在同一种期刊的国际版本上再次发表。⑦论文是以一种只有少数科学家能够理解的非英语文字（包括中文）己发表在本国期刊上的属于重大发现的研究论文，可以在国际英文学术期刊再次发表。当然，发表的首要前提是征得首次发表和再次发表的期刊的编辑的同意。⑧同一篇论文在内部资料发表后，可以在公开发行的刊物上再次发表。以上再次发表均应向期刊编辑部充分说明所有的，可能被误认为是相同或相似研究工作的重复发表和先前报告，并附上有关材料的复印件；必要时还需从首次发表的原期刊获得同意再次发表的有关书面材料。参考文献使用和著录的不端行为：参考文献是学术研究过程中对某一著作或者论文的整体的参考和借鉴，是学术研究和论文撰写的基础资料。《文后参考文献著录规则》（GB7714-2005）参考文献常见问题：引而不注、注而不引、过度他引、不当自引、模糊注引（这类问题从本质将不属于学术不端行为）论文中标注的基金项目和论文无关（也属于学术不端）：基金论文往往代表了该研究领域的新趋势和制高点，大多数都具有较高的学术价值。其在期刊上刊载数量被当作一项重要评价指标用于评价期刊水平。如何区别合理使用与学术不端：在下列情况下使用作品，可以不经著作权人许可，不向其支付报酬，但应当指明作者姓名、作品名称，并且不得侵犯著作权人依照本法享有的其他权利：①为个人学习、研究或者欣赏，使用他人已经发表的作品；②为介绍、评论某一作品或者说明某一问题，在作品中适当引用他人已经发表的作品；③为报道时事新闻，在报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体中不可避免地再现或者引用已经发表的作品；④报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体刊登或者播放其他报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体已经发表的关于政治、经济、宗教问题的时事性文章，但作者声明不许刊登、播放的除外；⑤报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体刊登或者播放在公众集会上发表的讲话，但作者声明不许刊登、播放的除外；⑥为学校课堂教学或者科学研究，翻译或者少量复制已经发表的作品，供教学或者科研人员使用，但不得出版发行；⑦国家机关为执行公务在合理范围内使用已经发表的作品；⑧图书馆、档案馆、纪念馆、博物馆、美术馆等为陈列或者保存版本的需要，复制本馆收藏的作品；⑨免费表演已经发表的作品，该表演未向公众收取费用，也未向表演者支付报酬；⑩对设置或者陈列在室外公共场所的艺术作品进行临摹、绘画、摄影、录像；11将中国公民、法人或者其他组织已经发表的以汉语言文字创作的作品翻译成少数民族语言文字作品在国内出版发行；12将已经发表的作品改成盲文出版。前款规定适用于对出版者、表演者、录音录像制作者、广播电台、电视台的权利的限制。避免侵权做到合理使用需满足的条件：①引用目的是非营利性的②引用的量要适当凡引用一人或数人作品，所引用总量不能超过本人创作作品总量的十分之一，专题评论文章