基金代持协议书监管流程

基金代持协议书监管流程合同编号：__________基金代持协议书监管流程甲方（委托方）：__________地址：__________联系电话：__________乙方（受托方）：__________地址：__________联系电话：__________鉴于甲方作为委托方，愿意将其名下特定基金产品的投资权及管理权委托给乙方作为受托方，并由乙方代为持有、管理及处置，为确保双方在代持协议履行过程中的合法权益，经双方友好协商，特订立本协议书，以共同遵守。第一条委托基金产品及代持份额（1）代持基金产品名称：__________（2）代持份额数量：__________（3）代持期限：自本协议签订之日起至__________日止。1.2甲方应确保其委托给乙方代持的基金产品符合相关法律法规及监管要求，且不存在任何权利瑕疵。第二条乙方的权利与义务2.1乙方作为受托方，应按照甲方的指示及本协议约定，妥善保管、管理及处置委托基金产品。2.2乙方应确保委托基金产品的代持行为符合相关法律法规及监管要求，不得擅自改变基金产品的性质、投资范围及投资策略。2.3乙方在代持期间，应按照甲方的要求，定期向甲方报告基金产品的投资及运行情况。2.4乙方应按照甲方的要求，协助甲方完成基金产品的相关税务申报及合规手续。2.5乙方不得将代持的基金产品进行转让、设定担保或者以其他方式处置。第三条甲方的权利与义务3.1甲方应按照本协议约定向乙方支付代持费用，具体费用标准及支付方式如下：（1）代持费用标准：__________（2）支付方式：__________3.2甲方应确保其委托给乙方代持的基金产品不涉及任何违法行为，且不存在任何权利瑕疵。3.3甲方有权按照本协议约定，提前终止本协议，收回委托给乙方代持的基金产品。3.4甲方应按照乙方的要求，协助乙方完成基金产品的相关税务申报及合规手续。第四条协议的变更、终止与解除4.1本协议一经签订，即对双方具有法律约束力。任何一方不得擅自变更、终止或解除本协议。4.2双方同意，本协议变更、终止或解除的条件如下：（1）双方协商一致；（2）甲方提前终止本协议；（3）法律法规及监管要求发生重大变化，致使本协议无法继续履行；（4）发生不可抗力，致使本协议无法履行。4.3本协议终止或解除后，乙方应将代持的基金产品按照甲方的要求返还甲方，并协助甲方处理与基金产品相关的后续事项。第五条违约责任5.1双方应严格履行本协议的约定，如一方违反本协议，另一方有权要求违约方承担违约责任。5.2双方同意，违约责任包括但不限于违约金、赔偿金及因违约产生的其他损失。第六条争议解决6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第七条其他约定7.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为__________年。7.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________签订日期：__________一、附件列表：1.基金产品说明书2.基金合同3.基金托管协议4.基金代持协议书5.基金投资组合报告6.基金财务报表7.基金份额持有证明8.授权委托书9.税务申报表10.合规证明文件二、违约行为及认定：1.甲方未按约定支付代持费用，认定违约。2.甲方未确保委托的基金产品符合法律法规及监管要求，认定违约。3.乙方未按约定妥善保管、管理及处置委托基金产品，认定违约。4.乙方擅自改变基金产品的性质、投资范围或投资策略，认定违约。5.乙方未按约定定期向甲方报告基金产品的投资及运行情况，认定违约。6.乙方未按约定协助甲方完成基金产品的相关税务申报及合规手续，认定违约。7.乙方擅自将代持的基金产品进行转让、设定担保或以其他方式处置，认定违约。三、法律名词及解释：1.基金代持协议书：指甲方委托乙方代为持有、管理及处置特定基金产品的协议。2.代持费用：指乙方因代持甲方委托的基金产品而向甲方收取的费用。3.投资单位/股份/份额：指基金产品的最小投资单位，代表投资者对基金产品的所有权。4.法律法规及监管要求：指中华人民共和国相关法律法规、金融监管规定等。5.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、社会事件等。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未按时支付代持费用。解决办法：乙方应及时提醒甲方支付代持费用，如甲方仍未支付，乙方有权暂停管理及处置委托基金产品，直至甲方支付完毕。2.问题：基金产品投资亏损。解决办法：双方应共同分析亏损原因，根据市场情况调整投资策略，以减少亏损风险。3.问题：法律法规及监管要求发生变化。解决办法：双方应及时调整协议内容，以确保符合新的法律法规及监管要求。4.问题：发生不可抗力事件。解决办法：双方应立即协商，根据事件影响程度暂停或终止协议履行，直至不可抗力事件消除。五、所有应用场景：1.甲方为投资繁忙或非专业投资者，希望将基金投资权及管理权委托给专业机构。2.乙方为专业基金管理机构，愿意代持甲方委托的基金产品，并按照甲方的要求进行管理及处置。3.