基金业务合规风险应对

基金业务合规风险应对合同编号：__________合同双方：甲方：1.名称：__________2.地址：__________3.联系人：__________4.联系电话：__________乙方：1.名称：__________2.地址：__________3.联系人：__________4.联系电话：__________鉴于甲方为一家专业从事基金业务的金融机构，乙方为一家专业提供合规风险应对服务的咨询公司，双方为了更好地开展合作，经友好协商，就甲方委托乙方提供基金业务合规风险应对服务事宜，达成如下协议：一、服务内容（1）对甲方的基金业务进行合规性审查，提出合规改进建议；（2）为甲方提供合规培训，提高甲方员工的合规意识；（3）协助甲方建立合规风险管理体系，确保甲方基金业务的合规性；（4）对甲方的基金业务进行定期合规风险评估，并提供评估报告；（5）其他与合规风险应对相关的服务。2.乙方应根据甲方的实际需求，制定详细的服务计划，并按照服务计划提供服务。二、服务期限1.本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自生效之日起计算。2.除非一方提前终止本协议，否则本协议到期后自动续约____年。三、服务费用1.乙方提供服务所产生的费用，包括但不限于人工费、差旅费、咨询费等，由甲方承担。2.甲方向乙方支付服务费用的具体金额、支付方式和支付时间，双方另行协商确定。四、保密条款1.除非依法应当向行政机关、司法机关提供本协议及双方的商业秘密外，双方应对本协议的内容和签订过程予以保密，未经对方同意，不得向第三方披露。2.乙方应确保其员工遵守本保密条款，对甲方的商业秘密予以保密。五、违约责任1.双方应严格按照本协议的约定履行各自的权利和义务。如一方违约，违约方应承担相应的违约责任。2.乙方如未能按照服务计划提供服务，或提供的服务不符合约定，甲方有权要求乙方改正或赔偿损失。六、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；如协商不成，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。七、其他条款1.本协议一式两份，甲、乙双方各执一份。2.本协议自双方签字盖章之日起生效。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________签订日期：__________一、附件列表：1.甲方基金业务合规风险评估报告2.乙方服务计划书3.乙方员工名单及资质证明4.服务费用支付凭证5.保密协议6.合规培训资料7.合规风险管理体系建立指南二、违约行为及认定：1.乙方未能按照服务计划提供服务，或提供的服务不符合约定，视为违约。2.乙方泄露甲方商业秘密，视为违约。3.甲方未能按照约定支付服务费用，视为违约。4.甲方未按照约定履行保密义务，视为违约。三、法律名词及解释：1.基金业务：指甲方根据相关法律法规和规章制度，进行的资金募集、投资、管理和退出等活动。2.合规风险：指基金业务在运作过程中，可能违反法律法规、规章制度和相关标准，导致公司受到处罚、声誉受损或经济损失的风险。3.合规风险应对：指采取措施预防和化解合规风险，确保基金业务合规运行的过程。4.服务计划：指乙方根据甲方需求，制定的详细服务内容和时间安排。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：乙方未能按照服务计划提供服务。解决办法：甲方应及时与乙方沟通，要求乙方按时提供服务，如乙方仍未能改进，甲方有权解除合同并追究乙方违约责任。2.问题：乙方提供的服务不符合约定。解决办法：甲方应及时向乙方提出整改要求，乙方应在规定时间内改正。如乙方未能改正，甲方有权解除合同并追究乙方违约责任。3.问题：甲方未能按照约定支付服务费用。解决办法：乙方应及时与甲方沟通，要求甲方支付服务费用。如甲方仍未能支付，乙方有权解除合同并追究甲方违约责任。4.问题：甲方未按照约定履行保密义务。解决办法：乙方应及时向甲方提出整改要求，甲方应在规定时间内改正。如甲方未能改正，乙方有权解除合同并追究甲方违约责任。五、所有应用场景：1.甲方为开展基金业务，需要确保业务合规性。2.甲方为降低合规风险，需要建立完善的合规风险管理体系。3.甲方为提高员工合规意识，需要进行合