马克思主义原理教案（2021版）：第四章 资本主义的本质及规律

第四章资本主义的本质及其规律

教学目的和要求：掌握马克思揭示的人类社会发展规律，深入了解资本主

义生产方式产生的历史必然性，认识私有制商品经济在资本主义发展过程中的

地位和作用，把握资本主义生产方式的本质，正确认识资本主义政治制度和意

识形态的实质。

教学重点：L资本原始积累及其在资本主义生产方式形成中的作用；2.私

有制基础上商品经济的基本矛盾及其发展规律；3,劳动价值论和剩余价值论的

基本内容及其意义；4.资本主义基本矛盾及其表现形式与经济危机；5.资本主

义政治制度和意识形态的特点及本质。

教学难点：L如何深化认识现阶段劳动价值论的新特点；2.怎样正确看待

当代资本主义社会剩余价值论剥削的新变化；3.资本主义政治制度和意识形态

的历史作用及其本质。

教学方法：（1）理论讲述。（2）多媒体教学:采用多媒体教学与板书教学

相结合的方式，广泛运用视频影像、图像，主要是运用与马克思、恩格斯生平

相关的视频资料，帮助学生了解马克思、恩格斯思想产生与发展的历程。（3）

案例分析:案例与理论讲授结合，提高理论教学内容的生动性、丰富性。（4）启

发式教学方法:采用课堂提问、讨论、演讲等教学方式引导学生思考马克思主义;

（5）师生互动:通过教师理论讲授与学生的互动相结合，让学生真正参与课堂教

学，在互动中教师讲出深度、新意。（6）实践教学：《资本论》读书报告。

授课时间：8课时。

教学内容：

资本主义生产方式是建立在发达商品经济基础上、以生产资料资本主义私

有制为基础的雇佣劳动制度。因此，本章主要分析：商品经济的基本原理，尤

其是马克思主义劳动价值论；资本主义生产方式的本质特征；资本主义政治制

度和意识形态的本质。

第一节商品经济和价值规律

一、商品经济的形成和发展

（一）商品经济的产生的条件

从商品经济的产生过程可以看出，商品经济的产生和存在，需要同时具备

两个条件，一是社会分工，二是生产资料和劳动产品属于不同的所有者。

课堂提问：什么是社会分工？

所谓社会分工，是指人们为满足自身需要而从事的各种劳动，如生产农产

品的劳动、生产工业品的劳动、生产建筑材料的劳动等，经过分工，逐步独立

化为不同的行业和部门，如农业部门、工业部门、建筑部门等等。社会分工能

使生产专业化，能在不增加人力、财力、物力的情况下提高劳动生产率，因而

随着生产的发展必然会出现社会分工，社会分工必然会越来越细、越来越发达。

社会分工是商品经济产生、存在的前提条件和物质条件，因为只有在社会分工

存在的情况下，人们才彼此生产不同的产品，并为了满足自己的需要而相互交

换产品，从而使交换成为必要，同种产品是不会交换的。从交换的历史看，商

品交换之所以产生于原始社会末期，就在于当时出现了农业和畜牧业、农业和

手工业、农业和商业的三次社会大分工。如果没有这三次社会大分工，商品交

换及其后的商品生产便不会出现。同时，社会分工还是商品经济不断发展的条

件。社会分工越发展，人们生产的产品种类和数量就越多，从而需要交换的产

品种类和数量就越多，商品经济就越发达。

社会分工虽然是商品经济产生和存在的必要条件，但它不是商品经济产生

和存在的决定性条件。商品经济产生和存在的决定性条件或者说经济条件是生

产资料和劳动产品属于不同的所有者。，商品经济的实质不是交换而是等价交

换。社会分工虽然决定劳动产品必然进行交换但不决定要等价交换。只有在生

产资料和劳动产品属于不同所有者的情况下，人们为了补偿生产中的消耗，维

护自己应得的利益，才需要通过计账、算账、对等交换的原则交换产品，从而

使产品成为商品，使交换成为商品交换，并在交换的基础上产生商品经济。因

而生产资料和劳动产品是商品经济产生和存在的最根本性的条件。

(二)商品的二因素和生产商品的劳动二重性

问题导入：通过PPT,对比几组苹果手机图片，请学生思考为什么同样品

牌统一款式在不同国家售价不同？如何计算？

教师提示：这实际上涉及到商品的属性：

L商品的二因素：使用价值和价值

(1)商品的使用价值

使用价值是指商品的有用性，即商品能够满足人们某种需要的属性。使用

价值是商品的自然属性，它是由商品体自身的性质，即商品的物理、化学、生

物等属性决定的。不同商品具有不同的自然属性，因而其使用价值也不相同，

例如，粮食可以充饥，衣服可以御寒，纯净水可以止渴，等等。每一种商品都

有多种多样的属性，因而它的使用价值也是多方面的。但是，同一商品的多种

属性，多方面的使用价值，往往是随着人们的生产实践和科学技术的发展而被

发现和利用的。例如石油，过去人们只知道它可以用作燃料，随着生产实践和

科学技术的发展，现在已能从石油中提炼出多种化工产品，其用途越来越广泛。

使用价值是满足人们生产和生活需要的对象，它的生产和再生产是是人类

社会生存和发展的物质前提，因而在任何社会，财富的物质内容都是由各种各

样的使用价值所构成的。但是，使用价值本身并不反映任何社会生产关系，它

与财富的社会形式无关。正如马克思所说："我们从小麦的滋味中尝不出种植

小麦的人是俄国的农奴，法国的小农，还是英国的资本家。使用价值虽然是社

会需要的对象，因而处在社会联系之中，但是，并不反映任何社会生产关系。"

因此，单纯作为物品自然属性的使用价值，并非政治经济学的研究对象，而是

商品学、技术学以及其他自然科学的研究对象。政治经济学之所以考察使用价

值，是因为使用价值是交换价值的物质承担者。

值得注意的是，虽然商品的使用价值与一般物品的使用价值有联系，但也

存在显著区别：①商品的使用价值必须是劳动产品的使用价值。自然界天然存

在的阳光、空气和水等，虽然对人有用，即具有使用价值，但因不是劳动产品，

它们也不是商品的使用价值。②商品的使用价值必须是社会的使用价值。也就

是说，商品的使用价值并非用来满足生产者自己消费的需要，而是用来满足他

人、社会的消费需要。③商品的使用价值必须是通过交换才能满足他人需要的

使用价值。例如，农民用于交纳地租的粮食，虽然也是满足他人消费需要，但

未经过交换，因而不是商品的使用价值。

(2)商品的交换价值与价值

商品不仅有用，具有使用价值，而且还能用来交换，具有交换价值。如1

把斧子换10公斤大米，这里，10公斤大米就是1把斧子的交换价值。可见，

交换价值就是一种使用价值同另一种使用价值相交换的数量上的关系或比例。

然而，交换价值并非商品的内在本质因素，仅仅是一种外在的现象形态。我们

知道，斧子和大米是两种具有不同使用价值的异质物品，它们为何能够按照一

定比例相互交换呢？这表明在它们之间存在着某种共同的东西，这种共同的东

西是什么呢？有些资产阶级经济学家认为，这种共同的东西是商品的效用，即

商品的使用价值。他们认为，商品的交换价值是由使用价值决定的，商品的效

用越大，交换价值就越大，反之，效用越小，交换价值就越小。这种观点是完

全错误的。因为不同商品的使用价值在质上是不同的，而不同质的东西在量上

无法进行比较。为此，马克思说："这种共同东西不可能是商品的几何的、物

理的、化学的或其他的天然属性。"商品交换关系的显著特点，恰恰在于抽去

了商品的不同的使用价值。只要比例适当，无论使用价值的差别多大，不同的

商品都可以互相交换。那么，这个共同东西究竟是什么呢？我们知道，撇开商

品的使用价值，商品就只剩下一种属性，即它们都是劳动产品，在它们的生产

上都耗费了一定的人类劳动。这里所说的劳动已不是以某种具体形式支出的劳

动，而是撇开劳动的具体形式的无差别的一般人类劳动。这种凝结或物化在商

品中的一般人类劳动，就是商品的价值。不同的商品之所以能够互相交换，就

是因为它们都耗费了人类劳动，都包含价值这个共同的东西。商品的价值是商

品交换的基础，商品价值的大小决定着交换的量的比例。可见，价值是商品内

在的本质属性，是交换价值的内容和基础，交换价值则是价值的表现形式。从

表面上来看，商品的二因素是使用价值和交换价值，就其本质而言，则是使用

价值和价值。

(3)商品是使用价值与价值的对立统一体

一切商品都包含着使用价值和价值二因素，商品则是使用价值和价值的对

立统一体。使用价值和价值的统一表现在二者之间存在着缺一不可、不可分割

的联系，这表现在：①凡是商品都必须有使用价值和价值两个因素，缺一就不

成为商品；②价值的存在要以使用价值的存在为前提，凡是没有使用价值的东

西就不会有价值；③使用价值是价值的物质承担者，价值存在于使用价值之中。

商品的使用价值和价值的矛盾表现在二者之间是互相排斥的，这表现在：

①使用价值是商品的自然属性，反映的是人与自然的关系，价值是商品的社会

属性，反映的是商品生产者之间的社会关系；②使用价值是一切有用物品所共

有的属性，是一个永恒范畴，价值是商品所特有的属性，是历史范畴；③商品

对它的生产者而言，只具有价值而不具有使用价值，商品对消费者而言，只具

有使用价值而不具有价值，因此，就同一商品而言，无论商品生产者还是消费

者都不能既占有它的价值，又占有它的使用价值。

2.生产商品的劳动二重性：具体劳动和抽象劳动

(1)具体劳动

要生产各种不同的使用价值，就要进行不同的特定种类的劳动，例如，生

产服装要有裁缝的劳动，生产桌椅要有木匠的劳动等等。这些劳动都是在特定

的形式下进行的，劳动的目的、工具、对象、方法和结果都是不同的。这种在

一定的具体形式下进行的生产使用价值的劳动，就称为具体劳动。具体劳动的

多样性，决定着使用价值的多样性。各式各样的具体劳动，分门别类，形成社

会分工。具体劳动创造使用价值的过程，就是人们利用和改造自然物质使之适

合人们需要的过程。因此，具体劳动反映的是人与自然的关系，它是人类社会

生存和发展的永恒条件。

(2)抽象劳动

尽管具体劳动干差万别，但如果把劳动的具体形式抽象掉，就可以发现，

无论劳动的具体形式如何不同，但它们都是人的大脑、筋肉、神经、骨骼等等

的生产耗费的具体形式，都是人们脑力和体力的支出，因而是无差别的一般人

类劳动。这种撇开劳动具体形式的无差别的一般人类劳动，就叫抽象劳动。各

种商品之所以能够互相比较，彼此交换，并不是因为它们的自然形态或使用价

值有什么共同性，而是因为它们都是人类劳动的产物，都包含着一定量的无差

别的一般人类劳动即抽象劳动。显然，只有抽象劳动才形成价值，才是构成价

值的实体。然而，只有在商品交换中才有比较生产各种产品所耗费的人类劳动

数量的必要，才必须将各种不同质的具体劳动还原为同质的抽象劳动。因此，

抽象劳动又不同于一般人类劳动，它是人类劳动的一种特殊的社会形式，是商

品经济所特有的历史范畴，体现着商品生产者之间通过商品交换而相互交换自

己劳动的社会关系。

(3)具体劳动和抽象劳动是对立统一的关系

具体劳动和抽象劳动是劳动的两种属性，它们既相互区别、相互对立，又

相互联系、相互依赖，共同统一于生产商品的劳动过程中。

①具体劳动和抽象劳动是同一劳动过程的两个不同方面，它们不是两次劳

动，更不是两种劳动。生产商品的劳动是具体劳动和抽象劳动的统一，不存在

只有具体劳动没有抽象劳动的劳动，也不存在只有抽象劳动没有具体劳动的劳

动。②具体劳动所反映的是人与自然的关系，它是劳动的自然属性，而抽象劳

动所反映的是商品生产者的社会关系，它是劳动的社会属性。

(4)劳动二重性学说是理解马克思主义政治经济学的枢纽

劳动二重性学说是由马克思创立的。它科学地回答了什么劳动创造价值的

问题，使劳动价值论真正建立在科学的基础上，并为理解一系列政治经济学原

理提供了一把钥匙。因此，劳动二重性学说是理解马克思主义政治经济学的

"枢纽"。具体表现在：①劳动二重性学说为科学的劳动价值论奠定了坚实的

基础；②劳动二重性学说为剩余价值理论奠定了理论基础；③劳动二重性学说

还为其他一系列理论和原理如资本有机构成、资本积累理论、社会资本再生产

理论等奠定了理论基础。

(三)商品价值量的决定

小组讨论：在现实市场经济生活中，是什么促使今天的各大公司都在加强

管理，提高生产率等，并促使它们在市场经济中保持较高的积极性？以至于给

我们个人感受是“工作压力大”“生活节奏快”，为什么？

1.商品的价值量是由生产商品的社会必要劳动时间决定的

商品价值不仅有质的规定性，而且还有量的规定性。那么，商品的价值量

是由什么决定的呢？既然商品价值是人类抽象劳动的凝结，因此，商品的价值

量就是凝结在商品中的劳动的量。而劳动量是由劳动时间来计量的，所以，劳

动时间就是测量价值量的天然尺度，商品的价值量决定于生产该商品所耗费的

劳动时间的多少。生产某种商品花费的劳动时间越多，它的价值量就越大；反

之，则越小。然而，用劳动时间来衡量价值量，首先遇到一个问题。我们知道,

由于各个生产者的生产条件、技术水平和劳动态度不同，生产同种商品所花费

的劳动时间也不相同。如果说劳动时间是衡量价值量的尺度，是否意味着生产

者的生产条件越差，技术越不熟练，生产者越懒惰，生产商品所耗费的时间因

而越多，其商品价值量越大呢？当然不会是这样。因为形成商品价值的劳动是

相同的人类劳动，是同一的人类劳动力的耗费，因此，商品的价值量不能由个

别生产者生产商品所耗费的劳动时间即个别劳动时间来决定，而应该由生产该

商品所必需的平均必要劳动时间，即社会必要劳动时间来决定。个别劳动时间

只能决定商品的个别价值，而商品的社会价值是由社会必要劳动时间决定的。

社会必要劳动时间是在现有的社会正常的生产条件下，在社会平均的劳动

熟练程度和劳动强度下制造某种使用价值所需要的劳动时间。在这里，现有的

社会正常的生产条件是指现时某一生产部门平均的生产条件，或大多数产品的

生产者所具有的生产条件，其中最主要的是劳动工具的状况。例如织布，有的

布是用手工生产的，有的布是用机器生产的。同样的一匹布，用机器生产和用

手工生产所需的劳动时间有很大的差异。如果大多数的布是用机器生产的，那

么，机器生产就是织布行业的正常生产条件。在机器生产的条件下，由于生产

者的劳动熟练程度和劳动强度不同，生产同样的一匹布所需时间也不同，有的

要7小时，有的要8小时，有的要9小时。如果花费8小时的生产者所具有的

劳动熟练程度和劳动强度是社会平均的劳动熟练程度和劳动强度，那么，生产

一匹布所需要的社会必要劳动时间就是8小时。

2.劳动生产率与商品价值量的关系

商品的价值量决定于生产商品的社会必要劳动时间，而社会必要劳动时间

是随着劳动生产率的变化而变化的，因而商品的价值量也不是固定不变的。

劳动生产率是生产者生产某种使用价值的效率，通常用单位时间内生产的

产品数量来表示（也可以用生产单位产品所花费的劳动时间来表示）。一般来说,

单位时间内生产的产品数量越多，劳动生产率就越高；单位时间内生产的产品

数量越少，劳动生产率就越低。或者说，生产单位产品所花费的劳动时间越少,

劳动生产率越高；生产单位产品所花费的劳动时间越多，劳动生产率越低。

劳动生产率的高低取决于多种因素，主要有：科学技术发展的水平及其在

生产中的应用；劳动者的素质及熟练程度；生产过程的分工与协作的合理程度;

生产管理的效能；生产资料的规模和效能；自然资源的丰富，等等。

应当指出，劳动生产率是指具体劳动的生产效率，因此，无论劳动生产率

发生了怎样的变化，同一劳动在同一时间内形成的价值量是不变的。但是，单

位商品的价值量则会随着劳动生产率的变化而变化。劳动生产率越高，在同一

时间内生产的商品数量就越多，生产单位商品所耗费的劳动时间就越少，单位

商品的价值量就越小；相反，劳动生产率越低，在同一时间内生产的商品数量

就越少，生产单位商品所耗费的劳动时间就越多，单位商品的价值量就越大。

因此，马克思说：“商品的价值量与体现在商品中的劳动量成正比，与这一劳动

的生产力成反比。”

应该注意，我们在上面所讲的劳动生产率和商品价值量的关系，是就生产

同种商品的整个部门而言的，是生产同种商品的部门劳动生产率与单位商品价

值量的关系。如果就同一个部门内部各个生产者而言，劳动生产率高的生产者,

其生产单位商品所耗费的个别劳动时间会低于该产品的社会必要劳动时间；劳

动生产率低的生产者，其生产单位商品所耗费的个别劳动时间会高于该产品的

社会必要劳动时间。而商品的价值量是由社会必要劳动时间决定的，因此，在

同样的时间内，劳动生产率高的生产者会创造更多的价值，劳动生产率低的生

产者创造的价值则较少。这就是刺激商品生产者采用各种手段不断提高劳动生

产率的秘密之所在。

3.简单劳动和复杂劳动

考察商品价值量的决定，不仅要使具体劳动还原为抽象劳动，而且还要使

复杂的抽象劳动还原为简单的抽象劳动。商品的价值量是由社会必要的简单劳

动量决定的。

所谓简单劳动是指不需要专门的学习和训练，一般具有劳动能力的人都能

从事的劳动。复杂劳动是指需要专门的学习和训练、掌握一定知识和技术才能

从事的劳动。

少量的复杂劳动可以折合为多倍的简单劳动，因而复杂劳动是自乘的或倍加

的简单劳动。同样，少量复杂劳动创造的价值可以等于多倍简单劳动创造的价

值。

（四）价值形式的发展与货市的产生

1.价值形式及其发展

随着商品内在矛盾的外在化，随着商品交换的发展，货币就产生了。具体

而言，货币是商品价值形式发展的结果，是其完成形态。

从商品交换发展的历史过程看，商品的价值形式经历了由低级向高级发展

的过程。这个过程依次经历了简单的或偶然的价值形式、总和的或扩大的价值

形式、一般价值形式、货币形式四个阶段。

①简单价值形式

简单价值形式是一种商品的价值偶然地、简单地表现在与它相交换的另一

种商品上。这是与最初的直接的物物交换关系相适应的一种价值形式。简单价

值形式可用1只羊等于二把石斧来表示。

在这个价值形式中，等式两端的商品所处的地位和所起的作用是完全不同

的。羊处于主动地位，它通过石斧表现自己的价值；石斧则处于被动地位，它

只是充当表现羊的价值的材料。羊的价值借助于石斧相对地表现出来，它的价

值表现为相对价值，因而处在相对价值形式上。石斧不表现自己的价值，只是

表明羊有同自己相等的价值，它起着等价物的作用，处在等价形式上。

②扩大价值形式

扩大价值形式，即一种商品的价值不再是偶然地、而是经常地表现在与它

相交换的一系列其他商品的自然形式上。

在扩大的价值形式中，一种商品（羊）可以同其他任何一种商品相交换，

一种商品的价值已经不是偶然地表现在另一种商品上，而是经常地表现在一系

列其他的商品上。这样，商品的价值是无差别的一般人类劳动的凝结这个性质,

才真正表现出来。因为，处在相对价值形式上的商品不是和某一种具体劳动创

造的商品相等，而是和各种具体劳动创造的各种不同的商品相等；各种商品相

交换的量的比例，也就自然地和它们所包含的劳动的比例更加接近，商品交换

的比例由它们所包含的价值量决定这一关系也就得到充分地表现。

应该说，价值形式发展到总和的或扩大的价值形式，是一个重大进步，但

是，这并不意味着扩大的价值形式没有局限性。扩大的价值形式最明显的局限

性，就是商品的价值还没有一个共同的统一的价值表现，扩大的价值形式所反

映的商品交换，依然是直接的物物交换。这一缺陷的存在，经常会使商品交换

发生困难。这表明扩大的价值形式还需要进一步发展。

③一般价值形式

一般价值形式，即一切商品的价值，都统一地表现在从普通商品中分离出

来充当一般等价物的某一商品上。

应该说，一般价值形式的出现，不仅使商品的价值是一种社会属性得到进

一步地表现，而且还可以对商品价值量进行统一的比较和衡量。因此，担任一

般等价物的商品，实际上已经开始起着货币的作用了。但是，在一般价值形式

中，一般等价物还没有固定在一种商品上，在不同的时期、不同的地方，充当

一般等价物的商品也不一样。这种一般等价物的不固定、不统一性，仍然有碍

于商品交换的发展，因而一般价值形式还要进一步向货币形式发展。

④货币形式

当贵金属从商品世界游离出来，固定地独占一般等价物的地位时，这种特

殊的商品就成了货币，一般价值形式就发展为货币形式。

货币形式与一般价值形式没有本质的区别，所不同的是某些金属取得了固

定地担当一般等价物的独占权。然而，金、银能够排除其他商品而固定地独占

一般等价物的地位，并非金、银本身有什么神秘之处，只是因为：一方面，金

和银也是商品，同样具有价值。另一方面，金和银具有特殊的自然属性，即质

地均匀、便于分割、体积小、价值大、便于携带、不会腐烂、便于保存等，这

些自然属性使其成为理想的货币材料。为此，马克思说：“金银天然不是货币，

但货币天然是金银。”

货币形式的出现克服了一般价值形式的缺陷，大大促进了商品交换的发展。

物与物之间直接的商品交换也变成了以货币为媒介的商品流通。货币出现后，

整个商品世界分为两极：一极是各种各样的商品，它们都是特殊的使用价值，

要求实现其价值；另一极是货币，它直接以等价物的形式出现，代表一切商品

的价值。一切商品要实现其价值，都必须先转化为货币。这样，商品的内在矛

盾，即使用价值和价值的矛盾，就表现为商品与货币的外部对立了。

2.货币的本质

价值形式的发展过程表明，货币并非什么神秘的东西，更不是什么“圣人”

的发明。它是商品经济内在矛盾发展的产物，是商品交换发展的必然结果。货

币本身也是商品，但又不是普通的商品，其特殊性在于它固定地充当一切商品

的一般等价物，所以，货币是固定地充当一般等价物的特殊商品，它体现着商

品生产者之间的社会关系。

3.货币的职能

货币的职能是它的本质的具体体现。货币在社会经济生活中执行的各种职

能，是随着商品经济的发展而逐渐发展起来的。这些职能包括价值尺度、流通

手段、贮藏手段、支付手段和世界货币。其中，价值尺度和流通手段是最基本

的职能，货币首先就是作为价值尺度和流通手段的统一而存在的，其他三个职

能都是在这两个职能中派生出来的。

(1)价值尺度

货币的价值尺度职能，是指货币是衡量和计算一切商品的价值大小的尺度。

货币执行价值尺度职能，可以是想象的或观念的货币，不必是现实的货币。

商品价格是商品价值的货币表现。

商品价格的基础有两个：一是商品自身的价值，商品价格与其价值成正比;

二是货币的价值，商品价格与货币的价值成反比。

(2)流通手段

货币的流通手段职能就是指货币充当商品交换的媒介。

执行流通手段职能的货币必须是现实的货币。

货币流通规律就是流通中所需货币量的规律。其具体内容是：一定时期流

通中所需要的货币量取决于三个因素：一是待实现商品量；二是商品的价格水

平；三是货币流通速度。而待实现商品量与商品价格水平的乘积，构成了商品

价格总额。一定时期流通中所需要的货币量与商品价格总额成正比，与同一单

位货币流通速度成反比。

作为价值或货币的符号，纸币流通规律是以金属货币流通规律为基础的。

其要求是纸币的发行量必须限于其所代表的流通中所需要的金属货币量。如果

纸币发行过多，必然会导致纸币贬值，物价上涨，形成通货膨胀。

(3)贮藏手段

(4)支付手段

(5)世界货币

二、价值规律及其作用

(1)价值规律的内容和要求

①价值规律的内容

价值规律的基本内容：工.商品的价值量由生产商品的社会必要劳动时间决

定；n.商品交换以商品的价值量为基础，实行等价交换。

其中商品的价值量由生产商品的社会必要劳动时间决定，这是价值决定的

规律，它对商品生产起着决定作用；而商品交换以商品的价值量为基础，实行

等价交换，则是价值实现的规律，对商品交换起着决定性作用。因此，价值规

律是价值决定的规律和价值实现的规律的统一。

②价值规律的作用形式

价值规律对商品生产和商品交换的支配作用是通过一定的形式表现出来的。

我们知道，货币产生后，各种商品的价值量都要表现为一定数额的货币，因而

形成了商品的价格。因此，价值规律就是通过价格运动来贯彻的，或者说，价

格运动是价值规律的实现形式。

价值规律要求商品交换要实行等价交换，为此，就要求价格必须符合价值。

但是，在市场供求的作用下，商品的价格和价值并非始终保持一致，而不一致

的现象却经常发生。这是因为虽然商品价格是以其价值为基础的，但价格的形

成又会受到商品的供求关系的影响。当某种商品供不应求时，其市场价格往往

会高于其价值；当某种商品供过于求时，其市场价格往往会低于其价值。但这

并不是对价值规律和等价交换原则的否定，相反，价格围绕价值上下波动这一

现象，是价值规律在现实经济生活中的表现形式。因为：工.无论商品的市场价

格怎样变动，它都必须以价值为基础，各种商品之间的比价与它们的价值比例

总是一致的。n.商品的市场价格受供求关系的影响，会围绕价值这个中心上下

波动，但价格的波动也会反过来调节供求关系，从而在一定程度上抑止价格与

其价值的背离。田.就短期来看，市场价格与其价值不一致，但从长期来看，商

品的市场价格上涨下落可以互相抵消，因而长期的平均价格和其价值是一致的。

(2)价值规律的作用

①自发地调节生产资料和劳动力在社会各生产部门之间的分配比例。

所有以分工为基础的社会都存在按一定比例分配社会劳动的问题，亦即资

源配置问题。这种按一定比例分配社会劳动的必要性，决不可能被社会生产的

一定形式所取消，而可能改变的只是它的表现方式。因为，无论哪个社会，人

类进行生产所需要的劳动力、土地等经济资源都是有限的，由此必然引发一个

如何按照社会需要，将有限的经济资源合理地分配到社会生产的各个部门的问

题，其核心是合理地分配一定时期的社会总劳动时间。在商品经济社会，这一

问题是依靠价值规律的作用来解决的。具体来说，在商品经济社会，一方面，

每个商品生产者都是生产资料和产品的所有者，他们都能独立自主地作出生产

决策，即自主地决定生产什么、生产多少、以及怎样生产。另一方面，生产者

是在为他人、为社会生产产品，亦即生产社会的使用价值，其产品是否具有社

会的使用价值，只能由社会即市场来确定。因此，生产者不能盲目决策，而必

须依据市场需要来进行决策。能够反映市场需要的基本信息就是价格的变动，

而价格围绕价值的波动恰恰是价值规律的实现形式。某种商品供不应求，必然

导致价格上涨；某种商品供过于求，必然导致价格下跌。在利益动机的驱使下，

生产者会扩大生产那些价格上涨、供不应求的产品，缩减生产价格下跌、供过

于求的产品。这样，就可以实现社会总劳动的分配与再分配，不断调节资源的

配置与再配置。

②自发地刺激商品生产者改进技术、节约生产资料和提高劳动生产率，从

而促进社会生产力的发展。

按照价值规律的要求，商品的价值量是由生产商品的社会必要劳动时间决

定的。因此，某个生产者生产某种商品的个别劳动时间形成商品的个别价值，

生产这种商品的社会必要劳动时间形成商品的社会价值，而商品是按其社会价

值交换的。这样，就会出现三种不同的情况，第一种情况：劳动生产率高，单

位商品包含的个别劳动耗费少，从而商品的个别价值低的生产者，在按社会价

值出售商品时，较小的个别价值会转化为较大的社会价值，因而可以获得较多

的货币收入。第二种情况：劳动生产率低，单位商品包含的个别劳动耗费多，

从而商品的个别价值高的生产者，在按社会价值出售商品时，其产品中包含的

较大的个别价值只能转化为较小的社会价值，因而只能获得较少的货币收入。

第三种情况：那些具有中等劳动生产率，生产中耗费的劳动等于社会必要劳动，

从而商品的个别价值与社会价值相等的生产者，则可以获得平均收入。这种由

个别价值与社会价值的差别引起的收入差别会引发生产者之间的竞争。在激烈

的竞争中，为了获得更大的利益，生产者必然千方百计地提高劳动生产率，从

而促进效率不断提高。

③自发地调节社会收入的分配。

三、以私有制为基础的商品经济的基本矛盾

在以生产资料私有制为基础的商品生产中.体现在商品生产中的劳动二重

性，反映着商品生产的基本矛盾—私人劳动和社会劳动之间的矛盾。这一对

矛盾，是由商品生产的两个条件一社会分工和私有制而产生的。社会分工使

生产者互相依存，生产者生产的物品是供应别人的，而自己需要的物品又依赖

别人提供。他们彼此为对方劳动，为社会劳动。其劳动成为社会总劳动的一部

分.是社会劳动，即生产商品的劳动具有社会性质。但由于私有制，每个生产

者都是分散生产，独立经营，全凭个人估计和打算行事，劳动成为自己的私事，

直接表现为私人劳动。劳动的社会性质是人类劳动的根本特征，而在商品生产

条件下.被私人劳动掩盖了，这就形成了矛盾。私人劳动和社会劳动矛盾的表

现是，劳动的社会性质要求劳动产品在数量和品种上符合社会的需要，但劳动

的私人性质，使生产的商品往往不能与社会需要直接相一致，以致私人劳动不

能或不能全部转化为社会劳动。

私人劳动和社会劳动之间的矛盾之所以成为简单商品生产的基本矛盾，是

因为：

其一，这个矛盾是商品内在各种矛盾的根源。私人劳动转化为社会劳动，

要通过劳动量的交换过程，必须撇开劳动的具体形式，把劳动差别还原为同质

的抽象劳动，从而决定了生产商品的劳动的二重性。而具体劳动是创造商品使

用价值的劳动，抽象劳动是形成商品价值的劳动.于是•产生了商品的二因素。

换言之.商品内部使用价值和价值的矛盾，是具体劳动和抽象劳动之间矛盾的

反映；而具体劳动和抽象劳动的矛盾，又是私人劳动和社会劳动之间矛盾的反

映。如果商品生产者生产的商品不符合社会需要.他的私人劳动就不被承认为

社会劳动.那么，他生产商品时虽然进行了一定的具体劳动.创造了一定的使

用价值.但他的商品不为社会所需要.他的具体劳动就不能还原为抽象劳动，

商品的使用价值就不能让渡出去，从而就不能实现它的价值。因此.私人劳动

和社会劳动的矛盾是商品生产的基本矛盾，它决定着商品生产的其他两对矛盾。

其二，私人劳动和社会劳动的矛盾决定着商品生产者的命运。因为商品生

产者主观上是为自己劳动，但在客观上是为社会劳动。如果他的商品能够顺利

通过交换，即被社会所承认，那么。他的再生产就能够继续进行；如果他的商

品卖不出去.他的劳动耗费就得不到补偿，就无法继续进行再生产而破产。因

此，私人劳动和社会劳动的矛盾，必然导致简单商品生产者的两极分化。

其三，私人劳动和社会劳动的矛盾，决定着私有制商品经济的产生和发展

的全过程。由于分工和私有制，产生了交换的必然性，出现了简单商品经济。

随着分工和私有制的发展.简单商品经济规模的不断扩大，两极分化不断加剧,

私人劳动和社会劳动的矛盾进一步转化为生产社会化和资本主义私人占有之间

的矛盾，从而简单商品经济转化为资本主义商品经济。

四、科学认识马克思劳动价值论

(-)马克思劳动价值论的理论和实践意义

从理论上讲，马克思劳动价值论的最大贡献是创立了劳动二重性理论，该

理论的提出确定了什么样的劳动形成价值，为什么形成价值及其怎样形成价值,

为揭示剩余价值的真正来源，创立剩余价值理论奠定了基石。

从实践上讲，马克思劳动价值论包含的关于价值的本质和价值量的规定的

理论；关于价值形式的变化和货币的本质的理论；关于价值规律的理论等等，

都是对商品生产、商品交换和市场经济发展最一般规律的揭示。我国正在实现

由计划经济向社会主义市场经济的转变，完善社会主义市场经济体制是一项重

要任务。马克思在劳动价值理论中所揭示的关于商品经济和商品交换的一般理

论，对于我国深化经济改革、完善社会主义市场经济体制，实现社会主义现代

化建设目标，具有重要的现实指导意义。

(二)深化对马克思劳动价值论的认识

1.深化对创造价值的劳动的认识，对生产性劳动作出新的界定。

2.深化对科技人员、经营管理人员在社会生产和价值创造中所起作用的认

识。

3.深化对对科技、知识、信息等新的生产要素在财富和价值创造中作用的

认识。

4.深化对价值创造与价值分配的关系的认识。

第二节资本主义经济制度的本质

一、资本制度的产生

(-)前资本主义社会形态的演进和更替

关于马克思的社会形态理论，学界一般强调“五形态”和“三形态”两个

序列的差异，并为哪个序列更“科学”而展开了旷日持久的争论。对此本文不

做详细评论。我们认为，这两个序列虽然在功能上不同，但并不是互相对立的，

而是互补的。作为经济的社会形态序列，马克思主要是从“地层”意义引申出

来的，侧重于从资本主义的起源上展开，这就是以《〈政治经济学批判〉序言》

的表述为代表的后来被概括为“五形态”的序列。这个序列之所以引起广泛的

质疑，是因为马克思提出这个序列时，虽然尽可能多地涉猎了历史材料，试图

对资本主义以前的各社会形态做更详尽的概括，但限于当时的条件，其主要研

究范围还是西欧，尤其是封建的和古代的(或奴隶制的)社会形态；而这些具

体的经济形态对于西欧以外的其他社会并不一定具有普遍性。传统的阐释模式

把这个序列看作是依次更替并具有铁的必然性的公式，这就与非西欧的广大地

区的历史事实发生了冲突。但从“地层”的比喻来看，经济的社会形态大体上

区分了过去的阶段或“历史时代”，并以西欧的几种经济形式为代表，并不一

定表明普遍的发展道路，因而只是一种抽象。至于“三形态说”，跟

“五形态说”比较而言，重点不是说明资本主义的起源问题，而是从反思的层

面对人类历史做整体性的概括：

每个个人以物的形式占有社会权力。如果从物那里夺去这种社会权力，那

么你们就必然赋予人以支配人的这种权力。人的依赖关系（起初完全是自然发

生的），是最初的社会形式，在这种形式下，人的生产能力只是在狭小的范围

内和孤立的地点上发展着。以物的依赖性为基础的人的独立性，是第二大形式,

在这种形式下，才形成普遍的社会物质变换、全面的关系、多方面的需要以及

全面的能力的体系。建立在个人全面发展和他们共同的、社会的生产能力成为

从属于他们的社会财富这一基础上的自由个性，是第三个阶段。第二个阶段为

第三个阶段创造条件。因此，家长制的，古代的（以及封建的）状态随着商业、

奢侈、货币、交换价值的发展而没落下去，现代社会则随着这些东西同步发展

起来。

（二）资本主义生产关系的产生

马克思指出："资本主义社会的经济结构是从封建社会的经济结构中

产生的。后者的解体使前者的要素得到解放。"在封建社会初期，封建生产关

系同以铁器工具为特征的比较低下的生产力基本上是适应的。但是，随着社会

生产力的增长特别是封建社会后期商品货币经济的迅速发展，封建生产关系便

越来越成为生产力发展的障碍。生产关系同生产力的矛盾，引起了农村自然经

济和城市行会组织的瓦解，导致城乡资本主义生产关系的产生。

资本主义萌芽于14世纪末15世纪初在地中海沿岸的一些城市产生，其途

径有两个：一是从小商品经济分化出来；二是从商人和高利贷资本转化而成。

（三）资本的原始积累

资本主义生产关系产生之后，其成长是一个缓慢的过程。15世纪末美洲和

通往印度航道的新发现，世界市场的迅速扩大，要求商品生产以更大的规模和

更快的速度发展，这T壬务只能靠资本主义大生产来实现。新兴资产阶级便开

始进行资本的原始积累，利用暴力手段为资本主义的迅速发展创造条件。

所谓资本原始积累，就是生产者与生产资料相分离，货币资本迅速集中于

少数人手中的历史过程。在西欧，资本原始积累开始于15世纪后30年，经过

16世纪的高潮，一直延续到19世纪初才告结束。这个过程所以是“原始”的，

是因为它形成资本以及资本主义生产方式的“前史"。资本原始积累主要是通

过两个途径进行的：一是用暴力手段剥夺农民的土地；二是用暴力手段掠夺货

币财富。

用暴力手段剥夺农民的土地，是资本原始积累过程的基础，它在英国表现

得最为典型。在英国，地理大发现以后，由于欧洲市场扩大了对羊毛的需求，

羊毛价格迅速上升，养羊比经营农作物更为有利，这就促使资本家和封建贵族

通过各种手段把大片农民私有土地围圈起来据为己有，改作养羊的牧场，而农

民则变成一无所有的流浪者，为生活所追最终不得不到资本家开设的工厂出卖

劳动力。同时，资本家和封建贵族还通过"掠夺教会地产，欺骗性地出让国有

土地，盗窃公有地，用剥夺方法、用残暴的恐怖手段把封建财产和克兰财产转

化为现代私有财产"（《马克思恩格斯全集》第44卷，人民出版社2001年版,

第842页。引文中的“克兰财产"，其中的"克兰"英文为clan,意即"氏族

财产"）,建立了资本主义的土地私有制，从而奠定了资本主义私有财产制度的

基础。

利用国家政权的力量进行残酷的殖民掠夺是资本原始积累的又一个重要方

式。自15世纪末开始，葡萄牙、西班牙、荷兰、英国、法国等国的新兴资产阶

级，通过武力征服海外殖民地，屠杀当地居民，抢劫金银财宝，大批贩卖黑人，

实行保护关税制度，进行商业战争等，掠夺了大量财富，大大加速了货币资本

的积累。西方殖民者在300多年时间里，仅从中南美洲就抢走了250万公斤黄

金，1亿公斤白银。1783年到1793年的十年问，英国仅利物浦一地就贩运了

33万多黑人，奴隶贸易使非洲丧失的人口达1亿多。新兴资产阶级在国外进行

疯狂掠夺的同时，还通过国债制度、课税制度和保护关税制度，加强对国内人

民的剥削，积累起巨额货币资本。这一切，大大促进了资本主义的发展，缩短

了封建生产方式转变为资本主义生产方式的历史过程。资本原始积累的事实表

明，资产阶级的发家史就是一部罪恶的掠夺史，正如马克思所说："资本来到

世间，从头到脚，每个毛孔都滴着血和肮脏的东西。”

（四）资本主义生产方式的确立

资本主义生产关系产生之后不断成熟和发展，反过来又促进了生产力的进

一步发展，在经济上实现产业革命，用近代机器大工业代替工场手工业。生产

力和生产关系的进一步发展，对上层建筑的彻底变革提出了强烈要求。这就是:

在政治上完成资产阶级革命，用资产阶级政权取代封建地主阶级的政权。在地

主阶级同农民的矛盾极端尖锐，封建统治己被农民战争严重动摇的情况下，新

兴资产阶级利用广大农民和其他城乡劳动者的力量，通过暴力手段，展开夺权

斗争。占统治地位的封建生产关系和上层建筑已成为阻碍资本主义发展的重要

障碍。资产阶级革命的胜利，标志着封建制度的灭亡和资本主义制度的确立。

17世纪中期和18世纪后半期的英国法国的资产阶级革命，经过复辟和反

复辟的长期斗争，建立了资产阶级的政治统治，进而在资产阶级政权的帮助下,

实现了产业革命，机器大工业代替了工场手工业，促进了社会生产力和资本主

义关系的空前大发展，最终建立起资本主义生产方式。

二、劳动力成为商品与货币转化为资本

资本主义经济制度是以资本家占有生产资料和以雇佣劳动为基础的经济制

度。资本主义雇佣劳动制度的形成是以劳动力成为商品为前提的。所以，认识

资本主义经济制度的本质必须从理解劳动力成为商品入手。

（-）劳动力成为商品的基本条件

劳动力是指人的劳动能力，是人的体力和脑力的总和。劳动力的使用即劳

动。人的劳动是任何社会进行生产都不可缺少的基本条件、基本要素，没有劳

动就不可能有人类社会的生存与发展。

劳动力成为商品，要具备两个基本条件：第一，劳动者是自由人，能够把

自己的劳动力当作自己的商品来支配；第二，劳动者没有别的商品可以出卖，

自由得一无所有，没有任何实现自己的劳动力所必需的东西。劳动力成为商品

的两个条件，并不是自古以来就有的，而是在封建社会后期发生的资本原始积

累过程中逐渐形成的。劳动力成为商品，标志着简单商品生产发展到资本主义

商品生产的新阶段。在这一阶段，资本家与工人的关系，形式上是“自由"、

"平等”的买卖关系，而实质上是资本主义的雇佣劳动的关系。

（二）劳动力商品的特点与货币转化为资本

像任何商品一样，劳动力商品也具有价值和使用价值。但是，劳动力是特

殊的商品，它的价值和使用价值具有不同于普通商品的特点。"劳动力的价值,

是由生产、发展、维持和延续劳动力所必需的生活必需品的价值决定的。"

（《马克思恩格斯选集》第2卷，人民出版社1995年版，第76~77页）它包

括三个部分：（1）维持劳动者本人生存所必需的生活资料的价值；（2）为维持劳

动者家属的生存所必需的生活资料的价值；（3）劳动者接受教育和训练所支出的

费用。由于劳动力价值的构成包含着一个历史的和道德的因素，在不同的国家

或在同一国家的不同历史时期，劳动者所必需的生活资料的数量和构成也是有

区别的，所以劳动力价值的最低界限，是由生活上不可缺少的生活资料的价值

决定的。一旦劳动力价值降低到这个界限以下，劳动力就只能在萎缩的状态下

维持。

劳动力商品在使用价值上有一个很大的特点，就是它的使用价值是价值的

源泉，它在消费过程中能够创造新的价值，而且这个新的价值比劳动力本身的

价值更大。正是由于这一特点，货币所有者购买到劳动力以后，在消费它的过

程中，不仅能够收回他在购买这种商品时支付的价值，还能得到一个增殖的价

值即剩余价值。而一旦货币购买的劳动力带来剩余价值，货币也就变成了资本。

在资本主义条件下，资本家购买的是雇佣工人的劳动力而不是劳动。劳动

是劳动力商品的使用价值，它本身并不是商品。劳动力商品具有能创造比自身

价值大的价值的特点，正因为如此，资本家才购买劳动力进行资本主义生产。

三、资本主义所有制

资本家之所以能够购买工人的劳动力，把工人变成雇佣工人，其根源在于

资本主义的生产资料所有制。

（一）资本主义所有制的含义

生产资料所有制问题，是马克思主义理论体系中具有根本意义的问题。对

于生产资料所有制，马克思首先从经济意义和法律意义上作了区分。

经济意义上的所有制，是指事实上生产资料归谁所有、归谁支配，并凭借

这种所有和支配实现生产和获得剩余产品(超额利润或利润)o经济意义上的所

有制就是直接生产过程中人们相互间的社会经济关系。它意味着由生产资料的

所有者占有和支配生产资料，并凭借对生产资料的占有和支配，生产剩余产品。

经济意义上的所有制以实际占有为基础，体现了现实生产过程中的经济关系，

并表现了经济利益的实现形式。

法律意义上的所有制，是由占有生产资料的法律原则决定的。为了维护经

济上的所有制关系而建立的一整套规章制度逐步以法的形式表现出来，这样就

使所有制关系上升到法的关系的高度，所有制的现实经济形态就具有了法律形

态，即所有权范畴。所有制一旦上升到法律的高度，就成为一种排他性权利，

它强制地规定了人们在经济生活中对占有物行使权利的界限，直接影响到现实

经济生活中生产资料的实际利用及其与劳动者的关系。

所有制与所有权二者，既有区别，也有密切的联系。所有制是所有权的基

础，所有制的性质和特点只能从现实的生产关系的实际运动中去把握和理解，

而不能从所有权出发去认识。所有制决定着所有权，所有权是所有制的法律形

态，它反映着经济关系的意志关系。这种意志关系或者法的关系的性质在根本

上是由这种经济关系本身决定的。

(-)资本主义所有制的本质

从历史上看，奴隶社会制度、封建社会制度和资本主义社会制度都是剥削

制度，所不同的是，在不同的剥削制度下，劳动者与生产资料的结合方式不同。

在奴隶社会，奴隶主占有土地和其他生产资料，并完全占有奴隶的人身，奴隶

的劳动成果被奴隶主完全占有，奴隶与生产资料的结合是以剥削者对被剥削者

的完全人身占有为基础的。在封建社会，地主阶级占有基本生产资料土地，而

失地农民为了生存，不得不依附于封建主，地主阶级凭借超经济强制的方式对

农民进行残酷的剥削，农民与基本生产资料土地的结合，是以农民对地主的人

身依附为条件的。在资本主义制度下，资本家占有生产资料和劳动产品，而劳

动者则一无所有，只能靠出卖劳动力为生。

与以往的剥削制度不同，资本家与工人的关系不是完全占有，也不是人身

依附，而是基于劳动者的完全的人身自由。正因为如此，资本家只能通过购买

劳动力的方式，将出卖了劳动力的劳动者与生产资料结合在一起进行生产并取

得剩余价值。在这里，生产资料和货币采取了资本的形式，生产资料的所有者

成为资本人格化的资本家，资本家与劳动者之间的关系是资本雇佣劳动的关系。

资本家凭借对生产资料的占有，在等价交换原则的掩盖下，雇佣工人从事劳动，

占有雇佣工人的剩余价值，这就是资本主义所有制的实质。

资本家之所以能够购买工人的劳动力，把工人变成雇佣工人，其根源在于

资本主义的生产资料所有制。

四、生产剩余价值是资本主义生产方式的绝对规律

资本主义生产的直接目的和决定性动机，就是无休止地采取各种方法获取

尽可能多的剩余价值。这样一种不以人的意志为转移的客观必然性，就是剩余

价值规律。马克思："生产剩余价值或赚钱，是这个生产方式的绝对规律。"

（一）剩余价值的生产过程和资本的不同成分在剩余价值生产中的作用

剩余价值是在资本主义的生产过程中生产出来的。资本主义的生产过程具

有两重性，一方面是物质资料的生产过程，另一方面是剩余价值的生产过程，

即价值增殖过程。资本主义生产过程是劳动过程和价值增殖过程的统一。

物质资料生产过程，即劳动过程，包括三个基本要素：劳动者、劳动对象

和劳动资料。劳动过程是劳动者通过有目的的活动，即运用劳动资料对劳动对

象进行加工，改变自然界的物质形态，创造出满足人们某种需要的使用价值的

过程。由于资本主义劳动过程的要素都被资本家所占有，由此决定了资本主义

劳动过程的两个特点：其一，工人在资本家的监督下劳动，他们的劳动隶属于

资本家；其二，劳动的成果或者产品全部归资本家所有。

价值增殖过程是剩余价值的生产过程，这是资本主义生产过程的主要方面。

所谓价值增殖过程，是超过劳动力价值的补偿这个一定点而延长了的价值形成

过程。如果劳动者创造的价值刚好补偿资本家所预付的劳动力价值，那就是单

纯的价值形成过程；如果价值形成过程超过了这一定点，就变成了价值增殖过

程。显然，资本家购买的劳动力在生产过程中创造的价值超过了补偿劳动力的

价值，从而形成了剩余价值，是价值形成过程转变为价值增殖过程的关键。

资本是可以带来剩余价值的价值。剩余价值是由雇佣工人的剩余劳动创造

的。在资本主义社会里，资本总是通过各种物品表现出来的，但是资本不是物，

而是通过物表现出来的社会生产关系。

资本在资本主义生产过程中采取生产资料和劳动力两种形态，根据这两部

分资本在剩余价值生产中所起的不同作用，可以将资本区分为不变资本与可变

资本。

不变资本是以生产资料形态存在的资本，它在生产过程中被消耗，生产出

新的产品。生产资料的价值通过工人的具体劳动被转移到新产品中，其转移的

价值量不会大于它原有的价值量。尽管不同形式的生产资料转移价值的形式有

所不同，有的是在一次生产过程中全部转移，如原材料和燃料；有的是在多次

生产过程中逐渐转移，如机器、厂房等，但是转移的总是生产资料原有的价值

量。以生产资料形式存在的资本在生产过程中只转变自己的物质形态而不改变

自己的价值量，不发生增殖，所以马克思把这部分资本叫做不变资本。

可变资本是用来购买劳动力的那部分资本。可变资本的价值在生产过程中

不是被转移到新产品中去的，而是由工人的劳动再生产出来的。在生产过程中，

工人所创造的新价值，不仅包括相当于劳动力价值的价值，而且还包括一定量

的剩余价值。由于这一部分资本价值不是不变的，而是一个可变的量，所以马

克思把这一部分资本叫做可变资本。

把资本区分为不变资本和可变资本，进一步揭示了剩余价值产生的源泉。

它表明，剩余价值不是由全部资本产生的，即不是由不变资本产生的，而是由

可变资本产生的。雇佣劳动者的剩余劳动是剩余价值产生的唯一源泉。这种划

分也为确定资本家对雇佣劳动者的剥削程度提供了科学依据。既然剩余价值不

是由全部资本带来的，而仅仅是可变资本带来的，因此，要确定资本家对工人

的剥削程度，就可以拿剩余价值和可变资本相比，而不应该把它去同全部资本

相比。用数学式表示：

m'=m/v（为剩余价值率，m为剩余价值，v为可变资本。）

由于工人的必要劳动是用来生产劳动力价值或可变资本的价值的，而剩余

劳动则是生产剩余价值的，因此，剩余价值率还可以用剩余劳动与必要劳动的

比率，或者剩余劳动时间与必要劳动时间的比率来表示：

m'=剩余劳动/必要劳动=剩余劳动时间/必要劳动时间

这两个公式是以不同的形式表示同一个关系。前一个公式是以物化劳动的

形式表示资本家对工人的剥削程度，而后一个公式则是以活劳动的形式表示资

本家对工人的剥削程度。

（二）生产剩余价值的两种基本方法

资本家提高对工人的剥削程度的方法是多种多样的，最基本的方法有两种，

即绝对剩余价值的生产和相对剩余价值的生产。

绝对剩余价值是指在必要劳动时间不变的条件下，由于延长劳动目的长度

而生产的剩余价值。在资本主义制度下，工人的劳动日包括必要劳动时问和剩

余劳动时间两个部分。在必要劳动时间既定的条件下，劳动日越长，剩余劳动

时间越长，资本家从工人身上榨取的剩余价值就越多，从而剩余价值率就越高。

为了让工人生产更多的剩余价值，除了用延长劳动时间的方法以外，资本家还

用提高工人劳动强度的方法，迫使工人更加紧张地劳动，让他们在同样长的劳

动时间内比以前消耗更多的脑力和体力，这和延长劳动日并没有本质的区别。

因此，由提高劳动强度而生产的剩余价值，同样是绝对剩余价值。

在资本主义发展的初期，由于生产技术以手工劳动为基础，资本主义增加

生产主要靠增加劳动量来实现，因此延长劳动日就成为资本家提高剥削程度的

基本方法。又由于那个时期无产阶级还没有成长为一支自觉的政治力量，难以

与资产阶级相抗衡，所以资本家能够凭借经济关系的强制力和国家法律的支持

来延长劳动日。在英国，在从14世纪到18世纪中叶这段期间，政府就曾经颁

布过各种劳工法令，强迫工人延长劳动日。在18世纪后期至19世纪上半叶，

资本家依然强迫工人劳动12、14、16小时，有的时候甚至达到18小时以上。

相对剩余价值是指在工作日长度不变的条件下，通过缩短必要劳动时问而

相对延长剩余劳动时间生产的剩余价值。绝对延长劳动时间生产剩余价值的方

法受到工作日时间长度的限制，也容易引起工人阶级的反抗。为了在劳动日既

定的条件下提高剥削程度，资本家在调整必要劳动时间与剩余劳动时间的比例

上下功夫，通过缩短必要劳动时间，相对延长剩余劳动时间的方法，增加剩余

价值的生产。这种生产剩余价值的方法也叫做相对剩余价值生产方法。

缩短必要劳动时间是通过全社会劳动生产率的提高实现的。由于社会劳动

生产率的提高，降低了劳动力的价值，从而缩短了必要劳动时间，相对延长了

剩余劳动时间。全社会劳动生产率的提高是资本家追逐超额剩余价值的结果。

超额剩余价值，是指企业由于提高劳动生产率而使商品的个别价值低于社会价

值的差额。在资本主义商品生产条件下，每个资本家总是力图不断改进技术，

改善经营管理，提高劳动生产率，使其生产的商品的个别劳动时间少于社会必

要劳动时间，个别价值低于社会价值，从而获得超额剩余价值。为了追求超额

剩余价值，资本家之间进行着激烈的竞争。某个企业采取先进的技术，其他企

业也会竞相采用新技术。当先进技术在部门内部普及后，部门平均劳动生产率

就会提高，此时生产商品的社会必要劳动时间就会减少，商品价值就相应下降。

当生活资料以及有关的生产部门的劳动生产率提高以后，用于补偿劳动力再生

产所需要的生活资料的价值就会降低，用于补偿劳动力价值的必要劳动时间就

会减少，而生产剩余价值的剩余劳动时间则会相对延长，这种因必要劳动时问

缩短而剩余劳动时间相对延长而生产的剩余价值就是相对剩余价值。由此可见,

在资本主义商品生产条件下，单个资本家改进技术、改善管理的主观动机是追

求超额剩余价值，但其客观后果则是整个社会各个生产部门的劳动生产率普遍

提高，导致生活资料的价值下降和补偿劳动力价值的必要劳动时间缩短，而剩

余劳动时间相对延长，整个资本家阶级普遍获得相对剩余价值。绝对剩余价值

和相对剩余价值的生产在资本主义发展的不同阶段起着不同的作用。在资本主

义发展初期，资本家主要依靠绝对剩余价值生产来提高剥削程度。随着生产技

术的不断改进和工人阶级反抗资本家延长劳动日的斗争力量的增强，相对剩余

价值生产的作用就日益突出了。

第二次世界大战以后，资本主义国家经历了第三次科学技术革命，电子计

算机、数控机床等自动化装置在生产中得到比较普遍的应用，机器大工业发展

到自动化阶段。生产自动化的主要表现：一是工业机器人的开发和利用，代替

了工人大量的体力劳动和部分脑力劳动；二是自动化生产线的广泛使用，直接

从事生产操作的工人大大减少，甚至出现了少数的所谓“无人工厂"。资产阶

级经济学家根据这些隋况，指出技术和科学”成为独立的剩余价值源泉"，马

克思的剩余价值学说已不适用于现代资本主义了。这种观点是错误的。

资本主义条件下的生产自动化只是意味着剩余价值生产所使用的生产工具

更加先进了，不论是机器人、自动化生产线还是“无人工厂"，它们在本质上

依然是物化劳动或不变资本的实物形式。它们的价值是在工人生产它们的过程

形成的，在它们参加产品的生产时，只是把原有的价值转移到产品中去，而不

创造新价值，更不能创造剩余价值。在生产自动化条件下，直接从事生产劳动

的工人相对减少，而从事科研、设计、技术和管理劳动的人员日益增加，"总

体工人”中的脑力劳动的比重不断增大，劳动的复杂程度和强度日益提高，从

而成为生产力特别高的劳动，在其他条件不变的情况下，这种劳动会创造出更

大的价值和剩余价值。总之，资本主义国家的生产自动化是人类社会科学技术

进步的结晶，它的普遍采用会大幅度地提高劳动生产率，使资本家全体获得比

过去更多的剩余价值。资本主义条件下的生产自动化是资本家获取高额剩余价

值的手段，而雇佣工人的剩余劳动仍然是这种剩余价值的唯一源泉。

（三）资本积累

把剩余价值转化为资本，或者说，剩余价值的资本化，就是资本积累。马

克思关于资本积累的学说是剩余价值理论的重要组成部分，它一方面揭露了资

本主义制度下贫富两极分化和失业现象的真正原因；另一方面，也深刻地阐明

了资本主义制度必然走向灭亡的历史命运。

资本家瓜分到剩余价值后，如果将其完全用于个人消费，则生产就在原有

规模的基础上重复进行，这叫资本主义简单再生产。资本主义简单再生产，不

仅生产商品，不仅生产剩余价值，而且还生产和再生产资本关系本身：一方面

是资本家，另一方面是雇佣工人。因此，资本主义简单再生产，就其实质而言,

是物质资料再生产和资本主义生产关系再生产的统一。但是，资本主义再生产

的特点是扩大再生产。资本家获得无偿占有的剩余价值后，并不是将其完全用

于个人消费，而是将一部分转化为资本，用以购买追加的生产资料和劳动力，

使生产在扩大的规模上重复进行，这就是资本主义的扩大再生产。在这里，资

本积累是资本主义扩大再生产的唯一源泉。例如，资本家预付资本是10000,

其中不变资本是8000,可变资本是2000。假定剩余价值率为100%，那么，就

会生产出2000的剩余价值。再假定不变资本的价值全部都转移到产品中去了，

这样，所生产出来的产品的价值就是：8000c+2000v+2000m=12000如果资本家

不把2000m都作为消费基金消费掉，而是拿出一半用于个人消费，另一半转化

为资本。这样，下一个生产过程的资本规模就是11000,其中包括8800c和

2200vo假定剩余价值率依然是100%,