竣工资料编制实施细则

PAGE10竣工资料编制实施细则1.总则：1.1目的：为了提高某电建一公司竣工档案资料整体管理水平，为了满足用户的要求，为了使我公司火电机组达标工作做得更好，特制定本实施细则。1.2依据：1.2.1基本建设项目档案资料管理暂行规定国档发[1988]4号1.2.2建设项目（工程）档案验收办法国档发[1992]8号1.2.5关于颁发火力发电厂基本建设工程启动和竣工验收规程《1996年版》的通知电建[1996]159号1.2.4科学技术档案案卷构成的一般要求GB/T1182-891.2.5《火电机组达标投产考核标准（1998年版）》电综[1998]112号2.管理：2.1体制：2.1.1公司设一名总工分管档案资料工作。2.1.2承接工程后要立即配备与工程要求相适应的档案资料人员。2.1.3工程一开始，各项目分公司设立由项目分公司总工、质检、质保、工程、档案等部门负责人组成的竣工档案资料领导小组。项目分公司总工任组长。2.1.4实行文件包管理制度。各单位工程技术员为各单位工程文件包编制负责人。2.2运转：2.2.1工程一开始，各项目分公司竣工档案领导小组召开质检、工程、质保、档案部门及全体单位工程技术人员会议，组织对本细则的实施。2.2.2档案工作要与工程施工同时计划、同时布置、同时检查、同时考核。2.2.3单位工程技术人员分别收集、整理、并随时编制本单位工程文件包内的内容。如：技术记录、验收记录、各类签证等。（详见文件包管理制度）。2.2.4工程竣工时，单位工程技术员在规定时间内，将文件包内资料按竣工资料内容、要求进行编目，经工地专工审核后，按时交质检、工程部门审核。2.2.5质检、工程专业人员审核完毕后，通知甲方专业人员进行甲乙双方联合审查、签字。2.2.6甲乙双方专业人员审查无误后送档案室。档案人员进行格式、标准化审查。确认符合要求后进行目录打印、编页码、装订成册、向甲方移交并办理移交签证。（签证格式见P27~28）。2.2.7物资的设备开箱、材料出厂证件、工程会议纪要、工程照片、工程录像、土建试验报告、金属试验报告等，直接由相应部门分别编制审核后直接交档案室。2.2.8编制竣工资料的时间控制：工程科有关专业人员，在单位工程施工结束前两周发整理竣工资料的通知（通知单一式四份，即：工程科、质检科、工地、档案室各执一份）。工地班组（单位工程）技术员编制汇总十二天工程科专业人员审定七天甲乙双方专业人员联合审查六天档案室按档案要求整理移交二十天。3.监督：3.1项目分公司总工组织质检、工程、质保、档案部门每月检查一次文件包及竣工档案资料体系运转情况。3.2外包的工程项目，在签定合同时，必须有竣工档案资料的内容和要求。工程竣工决算时，必须有档案部门提供的工程档案资料竣工移交合格证明。4.归档内容及编制部门：4.1工程前期依据性文件：4.1.1工程开工报告及审批文件工程4.1.2投标文件工程、计划4.1.3施工组织总设计工程4.1.4工程合同、协议（包括外包合同）计划4.1.5重要会议材料与纪要工程、办公室4.1.6作业指导书（归档的一份封面签名要手签）工程4.2设计基础资料和勘测报告：4.2.1施工中补测的基础资料及主厂房各类位置标高图。土建测量4.3土建施工记录：4.3.1建、构筑物或大型设备主要轴线定位放线测量记录、沉降观测记录（包括沉降观测点位布置示意图、沉降观测曲线）（见P22~23）。土建测量4.3.2原材料、构件及管子成品验收的证件与出厂试验报告（包括焊条、钢材、水泥、砖、粗细骨料、砼构件、钢制品和木制品的质量证明）。物资部门4.3.3主体结构、重要部位试件和材料检查、试验记录（如：砼试块、钢材抽样、管子的成品验收、水泥、砖、石料、保温材料、耐火防腐材料、钢筋对焊、预埋铁焊接试验报告等）及用材跟踪记录。土建试验、物资部门4.3.4按单位工程编制的内容及顺序见P8～10。单位工程技术员4.4设备及管线安装文件：4.4.1金属试验报告金属试验室4.4.2热工和电气的仪表、保护、自动控制装置校验记录、试验报告。热工、电气试验室4.4.3焊接、热处理施工记录和图表、焊接工艺评定、质量评定及总结。焊管4.4.4设计修改通知单。工程4.4.5装置性材料出厂证件。物资部门4.4.6按单位工程编制的内容及顺序见P11~12。单位工程技术员4.5设备文件4.5.1设备图纸移交清册（电厂主管的不移交）。工程4.5.2备品、备件、专用工具移交清单（电厂主管的不移交）。工程4.6整套启动及系统调试文件：4.6.1整套启动试运总结。工程4.6.2试运指挥部名单。工程4.6.3工程调整试运质量检验评定。质检4.6.4整套试运前应具备条件。质检4.6.5整套空负荷试运。质检4.6.6带负荷（含168小时）试运行。质检4.6.7移交试生产和移交生产的交接签证书。工程、质检4.6.8移交试生产后提出的未完项目清单（含分工、完成日期）。工程4.7其它：4.7.1各阶段性检查的汇报材料、检查结论（如：土建质量检查、锅炉水压、汽机扣盖、电气倒送电、整套启动等）。质检4.7.2机组达标文件、结论。质检4.7.3工程创优评定（申报材料、评定通知、结论、证书等）。质检4.7.4工程质量回访记录。工程、质检4.7.5工程录像。档案科4.7.6工程照片。档案科4.7.7工程竣工资料移交签证书。档案科5.单位工程划分：单位工程划分原则上与验评标准单位工程划分一致，具体见各分公司编制的单位工程一览表。6.其它：6.1重要文件及会议纪要，按种类单独编目装订成册。6.2土建试验，按材料种类另外编目装订成册。6.3金属试验，按专业及试验项目另外装订成册。6.4焊接、热处理按锅炉及汽机两大单位工程组卷。6.5原材料出厂证件，按原材料种类单独编目装订成册。6.6消防及环保竣工资料要按单位工程格式单独组卷。6.7工程照片，按工程照片归档格式组卷。6.8工程录像，按录像带归档格式编制。7.编制要求：7.1土建及安装按单位工程编制的内容分别与P8~10、P11~12所述内容及顺序完全一致，不得颠倒或减少，但可根据具体要求增加。7.2对于内容较多的单位工程，可将一部分分部工程质量检验评定表另行组卷，要保持资料的有机联系，不可随意分割。7.3编制统一用A4版面，特殊情况大于A4的必须折叠成A4，小于A4的必须贴到A4纸上（如：原材料出厂证件）。7.4编制统一用70~80克纸。7.5编制表格要统一。验评表的格式由质检科按验评标准统一设置并输入电脑（包括质量检验技术记录）。施工技术类表格，由工程科统一用计算机设置。档案类表格由档案科统一提供表式。有关技术人员一律按统一表式输入电脑。7.6要求参与编制的各单位一律用计算机管理、编制竣工资料。凡进入竣工资料的内容（包括图、表），一律用激光打印，人员签名必须用碳素墨水笔手签。7.7竣工资料原则上编制一式两份，均为原件，一份交电厂，另一份本公司归档。特殊情况仅有一份原件的优先交电厂，复印件归档，但必须清晰。7.8表格填写要规范，后面空格不需填写时，应在内容栏下方加盖“以下空白”红章。如本栏表格不需填写时，应在此栏划“——”。各类签字要齐全。7.9多方需要的桩基试验报告、中间交接签证等类型材料，在有些卷内只能是复印件的，必须在卷内备考表中注明原件所在处。7.10物资部门提供的原材料合格证、质保书等应力求原件，如果是复印件必须清晰，并加盖上一级供应部门的红章。7.11工程概况的主要内容：工程特点、主要工作量、开竣工日期及工程进度、施工大事记等，围绕“工程质量、与长期运行有关”这一中心议题作简要的交待。见P13。7.12竣工图汇总表：把本单位工程牵涉的竣工图册汇总在这张表上，把资料和图纸结合起来。见P14。7.13设计变更单汇总表：将本单位工程牵涉的所有变更单按提出单位分张汇总。见P15。7.14主设备及主要辅助设备名称汇总表：将本单位工程牵涉的主设备及主要辅助设备汇总在这张表上。见P16。7.15原材料质保书与试验报告清单：将本单位工程牵涉的原材料质保书的编号与试验报告的编号列出，并要求一一对应，做到跟踪严密。见P20。7.16竣工资料要求完整、准确、系统、规格统一、清晰、有利于保存，要坚持谁施工、谁安装、谁负责编制的原则。8.立卷、签名、装订：8.1单本竣工资料从封面到封底的顺序是：硬卷盒、软卷皮、签名页、卷内目录、正文、备考表、衬页、软卷皮。8.2硬卷盒有档号、档案馆号、缩微号、案卷题名、编制单位、编制日期、保管期限。软卷皮有案卷题名、编制单位、编制日期、保管期限、密级、档号。8.3卷内签名页的内容（见P7）：编制人——————班组（单位工程）技术员签字审核——————工程处专工审核签字审定——————工程科、质检科等专业人员签字批准——————负责该专业的总工签字8.4卷内目录的序号从“1”~“99”，用阿拉伯数连续编排，最大不得超过99。8.5卷内目录中的责任者，应填写文件材料的直接编制部门或主要责任者。验评部分在卷内目录中只列到分部。8.6案卷厚度以≤25mm为宜，最厚不得超过30mm。8.7案卷内文件材料均以有书写内容的页面编写页码，单面书写的编在右下角，双面书写的正面在右下角，背面在左下角编写页号，卷内目录与备考表不编写页号。8.8备考表应填写文件材料件数、页数及组卷和材料形成过程中要说明的问题、立卷人、立卷时间（立卷人应为本卷编制人）。见P26。8.9装订时要去掉金属物，用装订线装订。8.10案卷内容经复核验收后，方可装订。附件：工程(机组)专业单位工程竣工技术记录批准：审定：审核：编制人：某省电力建设第一工程公司年月日目录1.某电建一公司工程竣工档案编制实施细则12.竣工技术记录签名页83.土建单位工程卷内目录104.安装单位工程卷内目录135.工程概况156.设备变更单汇总表167.竣工图册汇总表178.主设备及主要辅助设备名称汇总表189.项目开工报告1910.单位工程材料质保书与试验报告清单2011.施工技术、安全、质量交底记录表2112.图纸会审记录表2213.项目竣工报告2314.单位工程竣工交接签证书2415.备考表2516.竣工技术资料移交清单2617.竣工资料移交目录2718.建筑、安装中间交接签证书2819.沉降观测示意图2920.沉降观测记录表30卷内目录档号：序号文件编号责任者文件材料题名日期页次信息分类号1工程概况2项目开工报告3竣工图及设计变更单汇总表（按：竣工图册汇总表、设计院设计修改通知单汇总表、建设单位设计修改通知单汇总表、某电建一公司设计变更建议单汇总表的顺序排列）4图纸会审记录（包括会议纪要、技术文件）5工程质量事故、主要质量问题以及处理结果6施工技术、安全、质量交底记录（若数量较多，可单独组卷）(不移交甲方)7单位（项目）工程材料质保书和试验报告清单8地基处理及桩基施工记录9预应力钢筋的冷拉及张拉记录10混凝土工程施工记录（按施工顺序排列）11混凝土工程测温记录卷内目录档号：序号文件编号责任者文件材料题名日期页次信息分类号12混凝土工程冬期施工热工计算及施工记录13大体积混凝土温控计算及施工记录14结构吊装记录15预应力混凝土管道水压试验记录16排水系统灌水、通水试验记录17给水、采暖及生活热水系统通水冲洗及水压试验记录18电气绝缘测试、接地电阻测试记录19空调调试记录及制冷系统试验记录20水池满水试验记录21地基验槽隐蔽工程验收记录22钢筋隐蔽工程验收记录卷内目录档号：序号文件编号责任者文件材料题名日期页次信息分类号23地下混凝土隐蔽工程验收记录24地下防水、防腐工程检验记录25单位工程质量检验评定表26分部工程质量检验评定表27单位工程观感记录表28单位工程技术资料核查表29工序间交接签证书30竣工报告（仅对我公司外包的工程）31单位工程竣工交接签证书卷内目录档号：序号文件编号责任者文件材料题名日期页次信息分类号1工程概况2项目开工报告3竣工图及设计变更单汇总表（按竣工图册汇总表、设计院设计修改通知单汇总表、建设单位设计修改通知单汇总表、制造厂设计修改通知单、某电建一公司设计变更建议单的顺序排列）4主设备及主要辅助设备名称汇总表5图纸会审记录（包括会议纪要、技术文件）6工程质量事故及处理记录7施工技术、安全、质量交底记录（若数量多，应单独组卷）(不移交甲方)8单位（项目）工程材料质保书和试验报告清单9安装记录（指锅炉、汽机及主要辅机的安装记录、电缆敷设记录。若篇幅大，可单独组卷；若篇幅小，可放在此位置）10单位工程质量检验评定表11分部工程质量检验评定表（以下12～16部分的内容划分到各个分部工程内）卷内目录档号：序号文件编号责任者文件材料题名日期页次信息分类号12安装记录（调试记录）（指一些小型设备及管件的安装记录，将这些记录直接附在对应的验评表后面13试验记录（如二次线试验合格签证书、水压试验报告、严密性试验报告）14主要项目签证书（汽机扣盖签证书、锅炉通球签证书、锅炉水压试验签证书等）15隐蔽工程验收记录16分部试运行签证书17设备缺陷处理记录18工序间交接签证书19竣工报告（仅对我公司外包的工程）20单位工程竣工交接签证书工程概况发电厂期号机组单位工程名称整理编制人：日期：年月日设计变更单汇总表提出单位:苏源江南苏州分公司汇总人:祁长胜汇总日期:2004年04月25日序号变更单号图册编号图册名称变更单日期备注1K001K0506电缆主要路径图2003．10．202K002K0607化学系统材料清册2003．12．303K003K0607化学系统材料清册2003．12．304K004K0607化学系统材料清册2003．12．305K005K0104检测控制材料清册2004．03．126K006K0505汽机导管电缆清册2004．03．127K006K0504锅炉导管电缆清册2004．03．12竣工图册汇总表汇总人:汇总日期:年月日序号图册编号图册名称张数备注工程联系单汇总表提出单位：苏州苏盛热电有限公司热电厂汇总人:祁长胜汇总日期:2004年04月25日序号联系单编号主题内容日期备注1热001号主控室操作台排列顺序的变更2004.1.282热002号主控室内机炉控制盘安装位置调整2004.1.293热003号1#、2#级减温水流量孔板设计安装位置变更2004.2.24热004号取消汽机高压加热器高压给水出口流量孔板2004.2.25热012号增补公用系统控制电缆2004.2.266热014号增放电缆2004.3.157热015号更改接线2004.3.168热016号Ⅲ段抽汽出口快、慢关阀设计变更2004.3.259热018号增加Ⅲ段抽汽出口电动门控制2004.4.2210苏盛165号增加热控蒸汽拌热管2004.3.23江苏省电力建设第一公司项目开工报告2003年10月24日工程名称苏盛热电安装工程施工单位苏源江南公司项目工程名称#2机组热控安装计划开工日期2004年3月1日计划竣工日期2004年7月1日开工已具备的条件:1．施工图纸已具备2．作业指导书已编写，已进行了技术交底3．上道工序已交接4．主要施工机具已到场5，主要设备、材料已到场6．劳动力组织已满足开工条件7．施工场地已满足开工条件8．其它（注：在□中打√者表示此项工作已完成）项目工程技术负责人监理（或建设单位）：年月日施工单位负责人工程科批准项目公司（经理或总工）：年月日

单位（项目）工程材料质保书与试验报告清单钢材质保书编号钢材试验报告编号水泥质保书编号水泥试验报告编号黄砂试验报告编号石子试验报告编号混凝土试验报告其它材料质保书或试验报告编号（如:焊接材料、防腐材料、砌筑砂浆试验、预制构件等）施工技术、安全、质量交底记录表2003年10月25日工程名称苏盛热电工程#1机组热控安装作业指导书杨银山审批单位苏源江南公司交底日期2003年10月25日参加交底单位或人员交底地点苏源江南公司苏州分公司工程科交底人祁长胜交底主要内容：交底人签字施工负责人签字工地专工签字工地主任签字图纸会审记录表年月日工程名称单位工程名称会审阶段会审日期参加会审单位或人员会审组织人会审内容、发现问题及建议解决办法：记录人签字会审单位（签字）负责人签字江苏省电力建设第一工程公司项目竣工报告年月日工程名称苏盛热电工程项目（单位工程）名称#3机组热控安装项目竣工条件综述施工技术记录情况：施工技术记录齐全质量验收评定签证情况：质量验收评定签证完整工程文件（资料）情况：工程文件（资料）齐全尾工情况：尾工没有项目技术负责人项目施工负责人工地领导认证意见工程科签字(时间)质保科签字(时间)项目公司领导(经理或总工)签字(时间)江苏省电力建设第一工程公司单位工程竣工交接签证书年月日单位工程名称#3机组热控安装建筑面积建设单位苏盛热电有限公司结构情况设计单位江西省电力设计院开竣工日期2004年10月25日至2005年3月30日施工单位某省电力建设第一工程公司苏州分公司交接日期2005年3月日内容说明:施工范围：#3机组的热控安装2。工程完成情况：所有的安装工作全部完成3.质量情况：符合设计和生产要求4.竣工资料情况等：竣工资料齐全验收意见建设单位代表签章施工单位代表签章备注卷内备考表说明：卷内文件材料共7件，页