公司债券转股协议

公司债券转股协议《篇一》合同编号：_______甲方：_______（以下简称“甲方”）乙方：_______（以下简称“乙方”）鉴于甲方是一家依据中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，乙方是一家依据中国法律合法成立并有效存续的股份有限公司。甲乙双方为了加强合作，实现共同发展，经友好协商，就甲方持有的乙方发行的公司债券转为乙方股权事宜达成一致，特订立本协议。第一条债券转股1.1本协议项下的债券转股是指甲方将其持有的乙方发行的公司债券（以下简称“债券”）按照本协议的约定转为乙方股权的行为。1.2甲方持有的债券总额为_______元，债券代码为_______。1.3甲方同意将持有的债券按照本协议的约定转为乙方股权。转股数量为_______股，每股面值为_______元。第二条转股价格及支付方式2.1转股价格为每股_______元。2.2甲方应按照本协议的约定向乙方支付转股价格。支付方式为_______。2.3甲方应在_______内向乙方支付转股价格。第三条债券权利的放弃3.1甲方同意，自债券转为股权之日起，放弃对乙方的一切债券权利，包括但不限于债券本金、利息、违约金等。3.2甲方同意，自债券转为股权之日起，不再向乙方主张任何债券权利。第四条股权行使及限制4.1甲方转为股权后，享有乙方股东的权利，包括但不限于参加股东大会、行使表决权、获取股息等。4.2甲方转为股权后，应遵守乙方公司章程和法律法规的规定，不得转让、出租、抵押或以其他方式处置其所持有的乙方股权。4.3甲方转为股权后，应按照乙方的要求相关信息，包括但不限于身份证明、联系方式等。第五条违约行为及认定5.1甲方未按照本协议的约定支付转股价格的，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付违约金。5.2乙方未按照本协议的约定股权的，甲方有权解除本协议，并要求乙方支付违约金。5.3双方未按照本协议的约定履行其他义务的，对方有权解除本协议，并要求违约方支付违约金。第六条法律名词及解释6.1本协议所称“甲方”指代的是甲方及其合法继承人和受让人。6.2本协议所称“乙方”指代的是乙方及其合法继承人和受让人。6.3本协议所称“债券”指代的是甲方持有的乙方发行的公司债券。6.4本协议所称“股权”指代的是甲方按照本协议转为乙方股权的权利。第七条争议解决本协议履行过程中发生的争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。8.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。8.2本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：乙方（盖章）：签订日期：_______年_______月_______日甲方持有的债券证明文件乙方公司章程乙方营业执照副本乙方股权证明文件其他与本协议有关的文件《篇二》合同编号：_______甲方：_______（以下简称“甲方”）乙方：_______（以下简称“乙方”）第三方：_______（以下简称“第三方”）鉴于甲方是一家依据中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，乙方是一家依据中国法律合法成立并有效存续的股份有限公司。甲乙双方为了加强合作，实现共同发展，经友好协商，特订立本协议。第三方作为有影响力的市场参与者，对甲方的权益保障，对乙方的履约行为进行监督。第一条债券转股1.1本协议项下的债券转股是指甲方将其持有的乙方发行的公司债券（以下简称“债券”）按照本协议的约定转为乙方股权的行为。1.2甲方持有的债券总额为_______元，债券代码为_______。1.3甲方同意将持有的债券按照本协议的约定转为乙方股权。转股数量为_______股，每股面值为_______元。第二条第三方职责2.1第三方作为独立的第三方机构，对甲方的权益进行保障，对乙方的履约行为进行监督。2.2第三方应按照本协议的约定，确保甲方的权益得到充分保障，包括但不限于债券转股的程序、价格、支付方式等。2.3第三方应监督乙方按照本协议的约定履行义务，确保甲方顺利转为乙方股权。第三条甲方权益保障3.1甲方同意，自债券转为股权之日起，放弃对乙方的一切债券权利，包括但不限于债券本金、利息、违约金等。3.2甲方同意，自债券转为股权之日起，不再向乙方主张任何债券权利。3.3甲方转为股权后，享有乙方股东的权利，包括但不限于参加股东大会、行使表决权、获取股息等。3.4甲方转为股权后，应遵守乙方公司章程和法律法规的规定，不得转让、出租、抵押或以其他方式处置其所持有的乙方股权。3.5甲方转为股权后，应按照乙方的要求相关信息，包括但不限于身份证明、联系方式等。3.6甲方在本协议履行过程中享有以下权利：（1）要求乙方按照本协议的约定履行义务；（2）要求第三方保障其权益，并对乙方的违约行为进行监督；（3）按照本协议的约定获得乙方股权；（4）要求乙方支付转股价格及违约金；（5）法律法规和本协议赋予的其他权利。第四条乙方的违约及限制条款4.1乙方未按照本协议的约定股权的，甲方有权解除本协议，并要求乙方支付违约金。4.2乙方未按照本协议的约定履行其他义务的，甲方有权解除本协议，并要求乙方支付违约金。4.3乙方在债券转股过程中出现违约行为的，甲方有权要求乙方承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。4.4乙方在转股后出现违约行为的，甲方有权要求乙方承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。第五条争议解决本协议履行过程中发生的争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。6.1本协议一式三份，甲乙双方各执一份，第三方执一份。6.2本协议自甲乙双方及第三方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：乙方（盖章）：第三方（盖章）：签订日期：_______年_______月_______日甲方持有的债券证明文件乙方公司章程乙方营业执照副本乙方股权证明文件其他与本协议有关的文件第三方介入的意义和目的以及甲方为主导的目的和意义：第三方作为独立的合同主体，介入甲方和乙方的债券转股协议，旨在为甲方权益保障，确保甲方在转股过程中得到充分保护。第三方的主要职责是监督乙方的履约行为，确保乙方按照约定履行义务。通过第三方的介入，可以增加合同的信任度，降低甲方在转股过程中的风险。甲方为主导的目的和意义在于，甲方作为债券持有人，有权选择将债券转为股权。甲方为主导可以确保甲方的权益得到充分保障，同时通过设定乙方的违约及限制条款，可以降低甲方在转股过程中的风险。甲方为主导还可以使甲方在股权行使及限制方面享有更多的权利，有利于甲方《篇三》合同编号：_______甲方：_______（以下简称“甲方”）乙方：_______（以下简称“乙方”）第三方：_______（以下简称“第三方”）鉴于甲方是一家依据中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，乙方是一家依据中国法律合法成立并有效存续的股份有限公司。甲乙双方为了加强合作，实现共同发展，经友好协商，特订立本协议。第三方作为有影响力的市场参与者，对乙方的权益保障，对甲方的履约行为进行监督。第一条债券转股1.1本协议项下的债券转股是指甲方将其持有的乙方发行的公司债券（以下简称“债券”）按照本协议的约定转为乙方股权的行为。1.2甲方持有的债券总额为_______元，债券代码为_______。1.3甲方同意将持有的债券按照本协议的约定转为乙方股权。转股数量为_______股，每股面值为_______元。第二条第三方职责2.1第三方作为独立的第三方机构，对乙方的权益进行保障，对甲方的履约行为进行监督。2.2第三方应按照本协议的约定，确保乙方的权益得到充分保障，包括但不限于债券转股的程序、价格、支付方式等。2.3第三方应监督甲方按照本协议的约定履行义务，确保乙方顺利接收甲方转为的股权。第三条乙方权益保障3.1乙方同意，自债券转为股权之日起，放弃对甲方的一切债券权利，包括但不限于债券本金、利息、违约金等。3.2乙方同意，自债券转为股权之日起，不再向甲方主张任何债券权利。3.3乙方转为股权后，享有甲方股东的权利，包括但不限于参加股东大会、行使表决权、获取股息等。3.4乙方转为股权后，应遵守甲方公司章程和法律法规的规定，不得转让、出租、抵押或以其他方式处置其所持有的甲方股权。3.5乙方转为股权后，应按照甲方的要求相关信息，包括但不限于身份证明、联系方式等。3.6乙方在本协议履行过程中享有以下权利：（1）要求甲方按照本协议的约定履行义务；（2）要求第三方保障其权益，并对甲方的违约行为进行监督；（3）按照本协议的约定接收甲方转为的股权；（4）要求甲方支付转股价格及违约金；（5）法律法规和本协议赋予的其他权利。第四条甲方的违约及限制条款4.1甲方未按照本协议的约定支付转股价格的，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付违约金。4.2甲方未按照本协议的约定履行其他义务的，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付违约金。4.3甲方在债券转股过程中出现违约行为的，乙方有权要求甲方承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。4.4甲方在转股后出现违约行为的，乙方有权要求甲方承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。第五条争议解决本协议履行过程中发生的争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。6.1本协议一式三份，甲乙双方各执一份，第三方执一份。6.2本协议自甲乙双方及第三方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：乙方（盖章）：第三方（盖章）：签订日期：_______年_______月_______日甲方持有的债券证明文件乙方公司章程乙方营业执照副本乙方股权证明文件其他与本协议有关的文件乙方为主导