培训参考试题附有答案

培训参考试题[复制]一单选题1结算方式为券款对付的分销交易需在（）前完成交易指令录入，并于（）前完成交易复核确认及结算。[单选题]*A.16:3016:45B.16:4516:45C.16:3016:55(正确答案)D.16:4516:552逆回购方提交逾期返售指令前，（）可按交易双方协商结果进行修改。[单选题]*A．结算方式B．结算日期C．结算金额(正确答案)D．债券面值3采用代理结算模式的间接结算成员，须委托其结算代理人逐笔发送成交指令，代其办理结算业务。双方应商定合理的委托形式及交接方式，确保结算代理人指令的真实性和（）。[单选题]*A.合法性(正确答案)B.可靠性C.时效性D.唯一性5卖方应付债券不足，或上海清算所业务系统未收到有效收款确认或付款确认指令的，上海清算所进行指令（）。截至日终仍处于排队状态的，按结算失败处理。[单选题]*A.撤销处理B.排队处理(正确答案)C.未完成处理D.失败处理6（）是指在结算日，结算双方同步办理债券过户和资金支付并互为条件的结算方式。[单选题]*A.见款付券B.见券付款C.纯券过户D.券款对付(正确答案)7结算成员以券款对付方式办理债券结算的，应事先向上海清算所明确资金结算方式，指定准确有效的（）。[单选题]*A.持有人账户B.发行人账户C.资金结算账户(正确答案)D.不可选8银行类直接结算成员可以指定其在（）的清算账户作为券款对付资金结算账户，也可以申请在上海清算所资金管理系统中开立资金结算专户进行资金结算。[单选题]*A.大额支付系统(正确答案)B.小额支付系统C.第三方支付系统D.电子支付系统9结算成员存入结算资金时，由结算成员通过其开户银行直接将款项汇入上海清算所大额支付系统特许参与者账户，或在结算银行的专用结算账户。上海清算所收到收款信息后，增加结算成员资金结算专户（）。[单选题]*A.贷方金额B.借方金额C.余额(正确答案)D.发生额10结算代理人和委托人应在（）自愿协商一致的基础上签订代理协议，在全国范围内自主选择代理客户或结算代理人，自行承担风险。[单选题]*A.互惠互利B.公开C.平等(正确答案)D.自主11结算代理人不得以开展结算代理业务名义办理债券二级托管业务，不得在（）为委托人托管债券，不得挪用委托人的债券。[单选题]*A.自营托管账户(正确答案)B.代理账户C.二级托管账户D.间接结算成员账户12结算代理人应本着（）的原则为委托人提供市场报价并进行交易，不得强买强卖，不得与委托人串通进行虚假交易。[单选题]*A.公开B.公平(正确答案)C.负责D.真实13结算代理人应按季向（）总行和当地分行营业管理部报告有关结算代理业务的情况。其各分行营业管理部要积极支持和引导辖区内结算代理人业务的开展，加强对结算代理人业务的风险控制与监督，并及时向总行报告情况。[单选题]*A.交易商协会B.中国人民银行(正确答案)C.证监会D.银监会14对金融机构违反《债券结算代理业务有关问题通知》的行为，中国人民银行将视其情节轻重，给予（）通报批评暂停直至取消结算代理人资格的处罚。[单选题]*A.罚款B.公告C.警告(正确答案)D.强制撤销交易15结算成员预存入或支取开立在上海清算所资金结算专户或保证金结算专户的结算资金时，应在营业日（）以前向上海清算所发送指令。[单选题]*A.16:30B.16:45C.16:55(正确答案)D.17:0016自营业日9:00至（），上海清算所业务系统停止接收券款对付成交指令;（）为券款对付结算处理截止时点。[单选题]*A.16:3516:45B.16:3016:45C.16:3516:55D.16:3016:55(正确答案)17质押式回购业务到期结算失败的，双方协商一致后，可由（）发送逾期返售指令并经（）确认并完成结算后，相关债券解除质押。[单选题]*A.正回购方逆回购方B.逆回购方正回购方(正确答案)C.正回购方正回购方D.逆回购方逆回购方18代理费用包括托管账户维持费和债券结算代理佣金。债券结算代理佣金由结算代理人和委托人商定，不得超过结算债券面值总额的（）。[单选题]*A．0.1‰(正确答案)B．0.2‰C．0.3‰D．0.5‰19债券托管账户按企业年金基金投资管理人管理的每个投资组合开立。单个企业年金计划开立的债券托管账户不得超过（）个。[单选题]*A．5B．10(正确答案)C．15D．2020金融机构应（）定期以书面形式向人民银行当地分支行报告其在全国银行间债券市场的活动情况。[单选题]*A．每周B．每月C．每季(正确答案)D．每年21商业银行应通过其（）和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算，商业银行与其他参与者其他参与者之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定。[单选题]*A．基本存款帐户B．银行存款帐户C．大额存款帐户D．准备金存款帐户(正确答案)22上海清算所全额日间处理时间为（）[单选题]*A．营业日的9:00至17:00(正确答案)B．营业日的9:00至16:45C．营业日的9:00至16:30D．营业日的9:00至16:1523在清算所开立的资金结算专户及保证金结算专户提款时间为（）。[单选题]*A．营业日的9:00至16:15B．营业日的9:00至16:30C．营业日的9:00至16:45D．营业日的9:00至17:00(正确答案)24上海清算所现券净额日间处理时间为（）[单选题]*A．营业日的9:00至17:00B．营业日的9:00至16:45C．营业日的9:00至16:30D．营业日的9:00至16:15(正确答案)25上海清算所净额业务结算方式为（）[单选题]*A．纯券过户B．见券付款C．见款付券D．券款对付(正确答案)26各类机构投资者参与银行间债券市场前需向（）申请备案，收到备案通知书后需在（）内办理联网和开户手续。[单选题]*A．中国人民银行总行二个月B．注册地中国人民银行分支机构三个月C．中国人民银行上海总部三个月(正确答案)D．交易商协会二个月27直接参与银行间债券市场的非法人产品应由其（）向相关登记托管机构申请办理债券账户开立手续。[单选题]*A．投资管理人B．托管人(正确答案)C．委托人D．结算代理人28以下属于定向合格机构投资者才可投资的债券品种是（）。[单选题]*A．CPB．SCPC．PPN(正确答案)D．以上均是29人民银行关于信托产品市场作出相关规定，以下哪些行为允许的是（）。[单选题]*A．同一信托公司管理的各信托专用债券账户之间的债券交易B．信托公司自营债券账户与信托专用债券账户C．信托公司单一信托计划和某一基金资产管理组合进行债券交易(正确答案)D．信托公司为其管理的所有单一信托和集合信托计划开立一个代理债券账户30人民银行关于基金公司特定资产管理组合市场作出相关规定，以下哪些行为违反上述规定的是（）。[单选题]*A．基金管理公司挪用其管理的特定资产管理专用债券账户的债券(正确答案)B．特定资产管理组合直接进行债券交易和结算C．特定资产管理组合通过结算代理人进行债券交易和结算D．基金公司本身和特定资产管理组合分别开立债券账户31人民银行关于证券公司资产管理计划市场作出相关规定，以下哪些行为违反上述规定的是（）。[单选题]*A．同一证券公司管理的各债券账户之间进行任何债券交易(正确答案)B．证券公司资产管理计划直接进行债券交易和结算C．证券公司资产管理计划通过结算代理人进行债券交易和结算D．同一证券公司管理的各债券账户之间进行分销交易32中国人民银行劳动与社会保证部关于企业年金进入银行间债券市场作出相关规定，以下哪些行为违反上述规定的是（）。[单选题]*A．同一保险机构名下的各账户之间进行债券交易(正确答案)B．保险产品和证券公司资产管理计划之间进行债券交易C．保险产品和信托专用债券账户之间进行债券交易D．保险产品和基金公司资产管理组合债券账户之间进行债券交易33根据人民银行关于保险产品市场的相关规定，以下说法是正确的是（）。[单选题]*A．同一企业年金基金的不同投资组合之间不得相互进行债券交易(正确答案)B．同一投资管理人管理的不同企业年金基金及其他资产之间可以相互进行债券交易C．单个企业年金计划只能开立一个债券托管账户D．企业年金计划只能通过代理结算方式进行债券交易和结算34根据人民银行关于债券市场交易相关管理办法，以下说法错误的是（）。[单选题]*A.债券市场参与者不得从事租券业务B.债券市场参与者不得交易未经批准上市债券C.债券市场参与者恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格D.非金融机构不得参与全国银行间债券交易(正确答案)35债券远期交易指可以约定在交易日（T日）后（）完成结算的交易;交易双方最晚需在（）前完成第三方指令确认。[单选题]*A.一年内T+1日(正确答案)B.一年内T日C.半年内T+1日D.半年内T日36根据人民银行关于债券结算代理业务的相关规定，以下说法不正确的是:（）[单选题]*A．金融机构法人可直接与其他市场参与者进行交易，也可逐笔委托其结算代理人与其他市场参与者进行交易B.结算代理人不得与委托人串通进行虚假交易C.非金融机构法人可直接与其他市场参与者进行交易，也可逐笔委托其结算代理人与其他市场参与者进行交易(正确答案)D.非金融机构法人只能与其结算代理人进行债券交易37上海清算所日终施行资金结算专户资金批量退回，批量退回时间为（）。[单选题]*A．16:3016:56B.16:3017:00C.16:3516:4017:00(正确答案)D.16:4017:0038以下关于结算代理的要求不正确的是:（）[单选题]*A．市场参与者不得误导或欺诈委托人B．市场参与者不得利用代理交易活动进行利益输送C.结算代理人不得与委托人串通进行虚假交易或违规操作D.结算代理人发现委托人大幅偏离市场价格等异常交易结算行为时必须制止该交易行为(正确答案)39中国人民银行劳动与社会保证部关于企业年金进入银行间债券市场作出相关规定，以下哪些说法是正确的:（）[单选题]*A．同一企业年金基金的不同投资组合之间不得相互进行债券交易(正确答案)B．同一投资管理人管理的不同企业年金基金及其他资产之间可以相互进行债券交易C．单个企业年金计划可以开立任意多个债券托管账户D．企业年金计划既可直接进行债券交易和结算，又可通过代理结算方式进行交易和结算40以下行为违反人民银行关于境外机构参与债券市场相关规定的是:（）[单选题]*A．境外机构可与其母公司进行任何债券交易与其同一母公司下的其他子公司（分支机构）进行债券交易和结算(正确答案)B．境外央行或港澳人民币清算行可通过具有国际结算业务能力的银行间债券市场结算代理人进行债券交易和结算C．境外参加银行可通过具有国际结算业务能力的银行间债券市场结算代理人进行债券交易和计算D．境外央行或港澳人民币清算行可直接向中央国债登记结算有限公司申请开立债券账户，向全国银行间同业拆借中心申请办理债券交易联网手续41人民银行关于信托产品基金管理资产保险产品市场作出相关规定，以下哪些行为违反上述规定:（）[单选题]*A．同一信托公司管理的各信托专用债券账户之间的债券交易(正确答案)B．信托公司单一信托计划和保险产品进行债券交易C．信托公司单一信托计划和某一基金资产管理组合进行债券交易D．保险产品和某一基金资产管理组合进行债券交易42人民银行关于基金管理资产证券公司资产管理组合作出相关规定，以下哪些行为是正确的:（）[单选题]*A．基金公司所有的资产管理组合可以开设同一个债券账户B．证券公司资产管理组合只能通过结算代理人进行债券交易和结算C．基金公司特定资产管理组合只能通过结算代理人进行债券交易和结算D．基金公司本身和特定资产管理组合分别开立债券账户(正确答案)43根据人民银行关于债券市场交易相关管理办法，以下要求不正确的是:（）[单选题]*A．市场参与者不得误导或欺诈委托人B．市场参与者不得利用代理交易活动进行利益输送C.市场参与者因特殊情况发生交易价格偏离市场公允价格等异常现象的交易行为，应当于交易达成次日12:00前将有关情况送同业拆借中心中央结算公司或上海清算所备案（正确应为——交易达成前报送）(正确答案)D.结算代理人应当监督委托人的交易结算行为，发现大幅偏离市场价格等异常交易结算行为时应当予以风险提示，要求委托人说明情况，并及时向同业拆借中心中央结算公司和上海清算所报告44根据人民银行关于债券结算代理业务的相关规定，以下说法不正确的是:（）[单选题]*A．结算代理人不得误导或欺诈委托人B．市场参与者不得利用代理交易活动进行利益输送C.结算代理人可以开展结算代理业务名义开办债券二级托管业务(正确答案)D.结算代理人在自营托管账户为委托人托管债券46根据人民银行关于买断式回购的相关规定，以下说法不正确的是（）[单选题]*A．进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%B．买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司(以下简称中央结算公司)托管的自营债券总量的100%（正确应为200%）(正确答案)C．买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。D．进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券。设定保证券时，回购期问保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。47根据人民银行关于回购的相关规定，以下说法不正确的是（）[单选题]*A．质押式回购，买方可以在回购期内动用回购债券(正确答案)B．交易成员在进行回购业务时，债券与资金必须足额清算，不得买空和卖空债券C．交易成员在进行回购业务时，不得挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购业务D．进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券。设定保证券时，回购期问保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。48关于发行人申请其发行的债券交易流通的说法不正确的是（）[单选题]*A．债券依法公开发行;B.需在债权债务关系确立登记前(正确答案)C.发行人具有较完善的治理结构和机制，申请前两年没有重大违法违规行为D.单个投资人持有量不超过该期债券发行量的30%补充（客户端操作）49．参与现券净额业务交易双方必须是上海清算所（）。[单选题]*A．结算成员B．现券净额清算会员(正确答案)C．清算会员D．综合清算会员50．（）停止接收T日需要结算的现券净额成交指令;（）停止接收T+1日需要结算的现券净额成交指令。[单选题]*A．15:3016:30(正确答案)B．15:4016:30C．16:1016:55D．16:1516:5551．每季度最后一个月的（），各结算成员及清算会员可在客户端文件下载界面下载计息清单。（遇节假日顺延）[单选题]*A．20日B．21日(正确答案)C．最后一个工作日D．最后一个自然日52．结算指令生成后足额的标的券将由卖方的“可用”科目转入（）科目。[单选题]*A．待付(正确答案)B．待购回C．冻结D．质押53．质押式回购首期结算成功后，标的券将转入（）。[单选题]*A．逆回购方可用科目B．逆回购方待购回科目C．正回购方待购回科目(正确答案)D．正回购方质押科目54．现券净额业务日终轧差时点为（）[单选题]*A．15:30B．15:40(正确答案)C．16:10D．16:1555．根据《关于完善债券交易结算服务有关事宜的通知》（清算所发[2013]49号），每季度债券登记结算费用需在账单月份（）前缴纳。[单选题]*A．10个工作日B．15个工作日C．20个工作日D．25日(正确答案)56．上海清算所全额DVP业务处理时间为（）。[单选题]*A．9:00至17:00(正确答案)B．9:00至16:55C．9:00至16:50D．9:00至16:4557．现券净额业务中，清算会员备券备款及清算所付券付款的时间为（）。[单选题]*A．15:30至16:00B．15:30至16:10C．15:40至16:10(正确答案)D．15:40至16:151以下债券品种中不属于公司信用类债券范围的是（）[单选题]*A．企业债券B．公司债券C．非金融企业债务融资工具D．商业银行金融债(正确答案)2债券市场中，以下哪一类参与者不属于银行间债券市场的参与者（）[单选题]*A．金融机构B．非金融机构C．非法人产品D．个人(正确答案)3以下固定收益类产品中，不属于上海清算所登记托管产品范围的是（）[单选题]*A．中期票据B．央票(正确答案)C．同业存单D．非公开定向债务融资工具4截止2014年5月30日，在上海清算所登记托管结算业务中，托管数量和托管金额最大的为（）[单选题]*A．PPN(正确答案)B．SCPC．CPD．MTN5以下哪项不属于上海清算所登记托管结算业务中提供的服务内容（）[单选题]*A．发行（创设）登记B．交易撮合(正确答案)C．交易后清算结算D．产品估值6以下哪一类账户种类不属于上海清算所持有人账户分类范围内的（）[单选题]*A．A类户B．B类户C．C类户D．S类户(正确答案)7截止目前，由人民银行批复结算代理资格的各大商业银行数有（51）家:（截至2021年3月培训时）[填空题]*_________________________________8以下哪一项收费标准不属于上海清算所的持有人账户维护费收费标准的是（）[单选题]*A．结算代理人（A类），2500元/月/户B．其他直接结算成员（B类），1500元/月/户C．其他直接结算成员（B类），2000元/月/户(正确答案)D．间接结算成员（C类），500元/户（一次性）9以下关于上海清算所发行登记业务流程环节中，说法不正确的是（）[单选题]*A．预约沟通:需在发行披露前一个工作日与上海清算所预约沟通相关发行披露材料;B．发行披露:针对不同的产品，均需在披露日上午10点前披露各发行文件;(正确答案)C．分销:若有分销环节，需在分销开始前提交注册及承销额度登记材料至上海清算所;D．登记确权:需在缴款日17:00前提交《固定收益产品发行款到账确认书》至上海清算所。10以下关于上海清算所付息兑付业务流程环节中，说法不正确的是（）[单选题]*A．上海清算所在付息兑付前10个工作日向发行人出具通知;B．SCPPPNCD三类产品的过户截止日均为付息兑付前1个工作日;C．付息兑付登记日为付息兑付前1个工作日，在该日日终需确定持有人名册，计算各持有人应收付息兑付资金;D．发行人需在规定时点划拨足额资金至上海清算所账户，所有产品的规定时点均为付息兑付日前1个工作日16:00前。(正确答案)11上海清算所托管的产品中，以下哪一类产品不属于固定收益类产品（）[单选题]*A．信用风险缓释凭证(正确答案)B．债券借贷C．买断式回购D．质押式回购12会员在上海清算所开立的资金结算专户，该专户的利息暂按人民银行规定的活期存款利率以积数计息法进行计息，应收利息直接计入资金结算专户中。目前，该利率为（0.72%）。[填空题]*_________________________________13目前，上海清算所支持的汇款路径为（）。[单选题]*A．小额支付系统B．大额支付系统(正确答案)C．网上银行跨行支付系统D．同城支付系统14以下哪一项收费不属于上海清算所收取的费用范畴（）[单选题]*A．发行登记费B．付息兑付服务费C．结算过户费D．交易费(正确答案)15上海清算所于每季度最后一个工作日汇总各结算成员本季度的各项应缴费用，通过客户端发送缴费通知单。结算成员核对无误后于次月（）前，将费用一次全额汇至清算所指定的银行账户。[单选题]*A．25日(正确答案)B．26日C．27日D．28日16上海清算所要求，发行人应在产品初始登记办理完毕后（）个工作日内，将相关服务费用即时足额划付至清算所指定账户。[单选题]*A．1B．2C．3(正确答案)D．417发行人应于指定时点前将付息兑付资金足额划付至清算所指定银行账户。未及时足额划付的，所有责任由发行人承担，上海清算所将及时向市场公告。以下哪一类产品要求的付息兑付资金到账要求时点不是付息兑付当日上午10点前。（）[单选题]*A．SCPB．PPNC．券商CPD．MTN(正确答案)18以下哪一份材料是针对发行中小企业区域集优票据（SMECNII）开立联合发行人账户时，发行人需额外提交的材料。（）[单选题]*A．发行人联合说明(正确答案)B．发行人服务协议C．企业法人营业执照副本复印件D．组织机构代码证副本复印件19上海清算所规定的开户流程中，第一步需在人民银行上海总部备案，拿到“备案通知书”后，方可办理持有人开户手续。“备案通知书”的有效期为（）个月。[单选题]*A．1B．2C．3(正确答案)D．420根据人民银行公布的《关于境外人民币清算行等三类机构运用人民币投资银行间债券市场试点有关事宜的通知》相关内容，以下哪一项不属于境外三类机构的范畴。（）[单选题]*A．境外中央银行或货币当局B．RQFII(正确答案)C．香港澳门地区人民币业务清算行D．跨境贸易人民币结算境外参加银行二多选题[填空题]*_________________________________1下列哪些情况不符合日终批量退款条件（）。*A．当日结算的交易还未完成确认的应付款方B．当日结算的交易还未完成确认的应收款方(正确答案)C．仍有结算指令处于等券状态的应付款方D．仍有结算指令处于等券状态的应收款方(正确答案)2办理应急业务时，上海清算所认可的印鉴为（）。*A．预留印鉴(正确答案)B．财务公章C．法人公章(正确答案)D．任何业务公章3在营业时间内，结算成员可通过客户终端实时查询自身账务数据并进行打印对账，包括（）等。*A.过户通知书(正确答案)B.结算失败通知(正确答案)C.持有人账户对账单(正确答案)D.资金结算专户对账单(正确答案)4债券全额和净额即期交易支持的结算日有（）。*A.T日(正确答案)B.T+1日(正确答案)C.T+2日D.T+3日5参与者在债券交易中要遵循公平诚信自律的原则，参与者应当（）。*A.自主报价(正确答案)B.自选对手(正确答案)C.自行清算(正确答案)D.自担风险(正确答案)7债券结算代理系指吸收公众存款的金融机构法人(简称金融机构法人)受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算等业务的行为。债券结算代理业务是:（）*A以委托人名义为委托人办理债券托管账户开户销户等手续(正确答案)B为委托人办理债券二级托管业务C根据委托人的指令，为其办理有关结算手续(正确答案)D在债券利息支付和本金兑付中，为委托人办理相关事宜(正确答案)8结算代理人不得进行如下违规操作（）*A利用自营托管账户为委托人托管债券(正确答案)B结算代理人擅自动用委托人债券或占压委托人的资金(正确答案)C利用代理交易活动进行利益输送(正确答案)D在交易中为委托人垫资(正确答案)10参与者有（）的，由中国人民银行给予警告，并可处三万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格;对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分;违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理。*A擅自从事借券租券等融券业务(正确答案)B擅自交易未经批准上市债券(正确答案)C制造并提供虚假资料和交易信息(正确答案)D恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格(正确答案)11上海清算所全额业务交易品种有（）*A现券交易(正确答案)B质押式回购(正确答案)C买断式回购(正确答案)D债券远期(正确答案)12现券净额业务保证金专户余额包括以下哪些资金（）*A最低保证金(正确答案)B变动保证金(正确答案)C冻结资金D可提取金额(正确答案)13全额与净额业务处理的不同点（）*A清算方式(正确答案)B准入条件(正确答案)C风险监控(正确答案)D违约处理(正确答案)14持有人账户开立后,结算成员单位信息变更或参与类型变更的，应及时向上海清算所提交书面变更申请，办理持有人账户变更手续。具体包括:（）等。*A参与类型变更(正确答案)B结算代理人变更(正确答案)C账户信息变更(正确答案)D户名变更(正确答案)15参与现券净额业务前，清算会员需按要求在规定时间缴纳相应（）。*A．最低保证金(正确答案)B．变动保证金C．清算基金(正确答案)D．超容忍度保证金16应急操作业务指令书有（）等。*A交易结算应急指令书（产品买卖及远期交易）(正确答案)B提款应急指令书(正确答案)C质押式回购交易结算应急指令书(正确答案)D买断式回购交易结算应急指令书(正确答案)17质押式回购交易涉及的正回购方债券科目有（）。*A．可用(正确答案)B．待付(正确答案)C．待购回(正确答案)D．冻结18以下交易品种（）完成结算后，标的券将过户至对手方“可用”科目。*A．现券交易(正确答案)B．质押式回购C．买断式回购(正确答案)D．债券借贷(正确答案)19上海清算所客户终端中本币全额业务查询，包括（）等。*A成交查询(正确答案)B账户余额及明细查询(正确答案)C产品相关信息查询(正确答案)D结算指令查询(正确答案)20上海清算所结算业务清算模式有（）*A逐笔实时(正确答案)B三级清算模式C多边净额轧差(正确答案)D实时小额清算21现阶段，以下各非法人类机构投资者中被暂停了新增开户而无法进入银行间债券市场开展债券投资业务的有（）。*A保险产品B企业年金C证券公司资产管理计划(正确答案)D信托产品(正确答案)22现阶段，以下各法人类机构投资者中被暂停了新增开户而无法进入银行间债券市场开展债券投资业务的有（）。*A农村信用社(正确答案)B农村商业银行(正确答案)C非金融企业(正确答案)D外资银行23合格境外机构投资者（QFII）投资中国银行间债券市场需经以下哪些监管部门审核批准（）。*A中国人民银行(正确答案)B国家外汇管理局(正确答案)C证监会(正确答案)D银监会24银行间市场间接结算成员（丙/C类户）的交易对手范围包括（）。*A自己的结算代理人(正确答案)B其他具有结算代理资格的甲/A类户(正确答案)C做市商(正确答案)D其他丙/C类户25以下可申请开立乙/B类账户投资银行间债券市场的机构投资者包括（）。*A银行类金融机构(正确答案)B非银行类金融机构(正确答案)C非金融机构(正确答案)D非法人产品(正确答案)26.人民银行关于信托产品市场作出相关规定，以下哪些行为违反上述规定的是:（）*A．同一信托公司管理的各信托专用债券账户之间的债券交易(正确答案)B．信托公司自营债券账户与信托专用债券账户(正确答案)C．信托公司挪用其管理的信托专用债券账户的债券(正确答案)27.以下行为违反人民银行关于境外机构参与债券市场相关规定的是:（答案:AB）[填空题]*_________________________________A．境外机构与其母公司进行任何债券交易[单选题]*B．境外机构与其同一母公司下的其他子公司（分支机构）进行债券交易和结算(正确答案)C．境外参加银行可通过具有国际结算业务能力的银行间债券市场结算代理人进行债券交易和计算D．境外央行或港澳人民币清算行可通过具有国际结算业务能力的银行间债券市场结算代理人进行债券交易和结算;也可直接向中央国债登记结算有限公司申请开立债券账户，向全国银行间同业拆借中心申请办理债券交易联网手续28.中国人民银行劳动与社会保证部关于企业年金进入银行间债券市场作出相关规定，以下哪些说法是正确的:（）*A．同一企业年金基金的不同投资组合之间不得相互进行债券交易(正确答案)B．同一投资管理人管理的不同企业年金基金及其他资产之间可以相互进行债券交易C．单个企业年金计划只能开立一个债券托管账户29.以下关于结算代理的要求正确的是:（）*A．市场参与者不得误导或欺诈委托人(正确答案)B．市场参与者不得利用代理交易活动进行利益输送(正确答案)C.结算代理人不得与委托人串通进行虚假交易或违规操作(正确答案)30.人民银行关于基金公司特定资产管理组合市场作出相关规定，以下行为允许的是:（）*A．基金管理公司挪用其管理的特定资产管理专用债券账户的债券B．特定资产管理组合直接进行债券交易和结算(正确答案)C．基金特定资产管理组合和某保险产品账户进行债券交易(正确答案)31.根据人民银行关于证券公司资产管理计划市场的相关规定，以下行为允许的是:（）*A．同一证券公司管理的各债券账户之间可进行任何债券交易B．证券公司资产管理计划直接进行债券交易和结算(正确答案)C．证券公司资产管理计划通过结算代理人进行债券交易和结算(正确答案)32.根据银行间债券市场债券远期交易管理规定，以下说法不正确的是:（）*A.任何一只基金的债券远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的100%B.任何一家外资金融机构在中国境内的分支机构的远期交易净买入总余额不得超过其人民币营运资金的100%C.任何一家市场参与者(基金管理公司运用基金财产进行远期交易的，单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的30%(正确答案)33.以下说法不符合人民银行关于债券交易借贷远期交易的相关规定的是:（）*A.债券借贷中，单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的30%B.对于交易流通的债券，单个投资人持有量不超过该期债券发行量的15%(正确答案)C.任何一家市场参与者(基金管理公司运用基金财产进行远期交易的，单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的20%34.根据人民银行关于债券结算代理业务的相关规定，以下说法不正确的是:（答案:CD）*A．金融机构法人可直接与其他市场参与者进行交易，也可逐笔委托其结算代理人与其他市场参与者进行交易(正确答案)结算代理人不得与委托人串通进行虚假交易非金融机构法人可直接与其他市场参与者进行交易，也可逐笔委托其结算代理人与其他市场参与者进行交易35．根据人民银行关于债券市场交易相关管理办法，以下说法错误的是:（）*A．市场参与者不得操纵价格或制造虚假价格B．市场参与者不得通过任何行为误导市场C.市场参与者因特殊情况发生交易价格偏离市场公允价格等异常现象的交易行为，可于交易达成后第二日中午12:00前将有关情况送同业拆借中心中央结算公司或上海清算所备案(正确答案)36.根据清算所发[2013]49号《关于完善债券交易结算有关事宜的通知》第三条“对于债券交易结算失败的，结算双方应于结算日次一工作日17:00前将加盖结算双方业务公章的《债券交易结算失败备案表》”。下列哪几类行为需