某上市公司ISO9000标准-标识和可追溯性控制程序

QGＸＸ计算机股份有限公司管理标准标识和可追溯性控制程序2005-03-25发布2005-03-28实施ＸＸ计算机股份有限公司发布标识和可追溯性控制程序过程控制产品编号产品批次号产品流程卡供方过程控制产品编号产品批次号产品流程卡供方顾客包装顾客包装

ＸＸ计算机股份有限公司管理标准标识和可追溯性控制程序QG/PLA10.00-20021范围本标准规定了产品标识要求、方法及通过产品批次号和产品编号实现可追溯性，以防止不同类别、不同规格、不同批次的产品混用。2引用标准不需用。3定义本标准采用下列定义。3．1产品标识在产品或其包装上作标记，或悬挂标签，或在伴随的文件上作记录。3．2批次号在一致条件下制造出同一型号规格的一定数量产品的投产批顺序号。3．3正向追溯由其产品的批次号查找该产品的顾客及其分布。逆向追溯由某产品的批次顺序号一直查找器材的供方。职责物流部负责下达产品批次号。物流部负责组织产品标识的实施和保持。品管部负责对产品的追溯。综合管理部负责产品出厂前发给顾客的产品标识记录。内容采购物资的标识5．1．1采购物资进厂后，由物流部收料员录入供应链系统，生成待检通知，系统自动生成物资送检批次号。物资送检批次号，表示为：××——××年度批次号年度批次号5．1．2物料班检验员对检验后的产品填写物资检验报告并在供应链系统中生成检验合格单据，对不合格物资同时应附上[物资送检不合格通知单]。5．1．3检验合格的物资按批次入配套库。过程产品的标识5．2．1物流部根据生产计划下达产品批次号及批次数量，批次号表示为：批次流水号××-×××-××批次流水号年产品代号年 年产品代号年5．2．3物流部根据产品批次及数量对产品进行编号。在生产的第一道工序将编号粘贴在产品上。产品编号表示为：编号流水号批次号×××××××××××编号流水号批次号年产品代号年 年产品代号年5.2.4产品在各工序完成时，将作不同标识以区别产品的不同生产状态。AIFB[板卡状态标签]5．2．4．1SMT工序首先在元件面的板边无元件处粘贴《板卡状态标签》，AOI测试或修焊后在标签上“A”区划斜杠“\”标示,转下一工序；5．2．4．2未经SMT工序的板卡，在THT工序修焊后在元件面的板边无元件处粘贴[板卡状态标签]；5．2．4．3板卡进行ICT测试完成后在[板卡状态标签]的“I”区划斜杠“\”标示；5．2．4．4板卡进行老化完成后在[板卡状态标签]的“B”区划斜杠“\”标示；5．2．4．5板卡进行功能测试完成后在[板卡状态标签]的“F”区划斜杠“\”标示。[整机状态标识]用[整机质量跟踪卡]记录整机的生产状态5．2．4．6整机在完成产品的高温（HB）、常温（NB）、及测试（T1-4）后在[整机质量跟踪卡]上相应区作标示，以区别不同工序的产品。5．2．4产品包装工序打包员应将产品的编号、版本号移植到包装箱上，并在包装箱上标出产品名称、型号及生产日期。5．2．5物流部完批后收集该批产品的[产品流程卡]、[整机质量跟踪卡]及维修记录作为生产文档保存，以便产品追朔。5．2．6过程产品还可采用条码等电子媒体方式标识、也可以根据产品的特殊情况制订不同的产品标识方法。成品的标识5．3．1产品出厂发运前，综合管理部发货员应将发运产品的产品编号、发运地点及客户情况输入计算机，以便进行产品跟踪。产品的可追溯性5．4．1正向追溯5．4．1．1通过顾客信息反馈发现某批产品存在批量性质量问题，品管部应通过产品批次号在发货单上查找该批产品的市场分布情况，以便对该批顾客使用产品进行妥善处理。5.4.1.2通过维修人员或其他人员发现某批产品存在批量性质量问题，品管部应通过产品批次号查找该批产品的过程产品和未发运的产成品，以便对该批产品进行妥善处理。5.4.2逆向追溯通过顾客或公司内部发现某批产品存在系统性质量问题时，品管部在进行正向追溯的基础上，应通过产品批次号（产品编号）查找该批产品的供方名称和器材名称、型号及合格供方档案，并对该合格供方的供货质量状况做出重新评价。5.5税控收款机产品序列号管理5.5.1税控收款机产品序列号的编码规则按GB18240.6标准执行。5.5.2税控收款机产品序列号管理办法按照信息产业部颁发的《序列号管理颁发》实施，因目前暂未发布，按公司制定的《税控收款机产品序列号编码规范（试行）》执行。

6、支持文件《税控收款机产品序列号编码规范（试行）》（附后）。7、记录7.1工作记录发货通知单由综合管理部填写并保存税控收款机产品编码及管理规范(试行)拟制：审核：批准：ＸＸ计算机股份有限公司2005年1月目录TOC\o"1-3"\h\z税控收款机产品序列号编码规范（试行） 91范围 92规范性引用文件 93术语和定义 93.1本体码（masternumber） 9表示编码对象主要特征的号码。 93.2校验码(checknumber) 94编码对象 95机器编号的结构和表示形式 95.1机器编号的结构 95.2机器编号的表示形式 106机器编号生成及管理 106.1机器编号的生成方式 116.2机器编号的使用与管理 11设备编码举例 A.1机器编号举例 A.2税控产品编号试行规则 13税控收款机产品序列号编码规范（试行）范围本部分规定了本公司税控收款机产品，包括机器本身、税控器、税控打印机、银行卡受理终端等税控装置以及税控专用IC卡的编码规则。目的是使每个编码对象获得一个唯一的、始终不变的法定代码，以适应政府部门对税控收款机的统一管理和相关单位实现计算机自动化管理的需要。本部分适用于涉及本公司税控收款机机器本身、税控器、税控打印机、银行卡受理终端等税控装置以及税控专用IC卡号码的编制、处理和信息交换。规范性引用文件下列文件中的条款通过本部分的引用而成为本部分的条款。GB18240.1-2003税控收款机第1部分：机器规范GB18240.2-2003税控收款机第2部分：税控IC卡规范GB18240.6-2004税控收款机第6部分：设备编码规范（征求意见稿）术语和定义下列定义适用于本部分。本体码（masternumber）表示编码对象主要特征的号码。校验码(checknumber)附加在本体码后用来验证本体码在机器中生成、存储和传输过程准确性的号码。编码对象通过国家认证并获准供纳税人使用的税控收款机机器本身、税控器、税控打印机、银行卡受理终端等税控装置以及税控专用IC卡。机器编号的结构和表示形式机器编号的结构税控收款机机器本身、税控器、税控打印机、银行卡受理终端等税控装置的机器编号由本体码和校验码组成，共12位十进制数字，从左至右分4部分。前3部分为本体码，第4部分为校验码。第1部分共3位，表示生产厂商编号；第2部分共2位，是通过认证的机器型号；第3部分共6位，是税控收款机产品的产品序列号；第4部分共1位，是通过本体码计算出来的校验码。如下为机器编号示意：AAABBCCCCCCDA为生产厂商编号B为机器型号C为产品序列号D为校验码生产厂商编号表示为3位十进制数字，由政府主管部门按照唯一性原则编制。机器型号表示为2位十进制数字，其中右边1位“0”表示税控收款机，“1”表示银行卡受理终端，“2”表示税控器，“3”表示税控打印机。产品序列号为6位十进制数字，是一个税控收款机生产厂商对其一个型号的产品赋予的顺序号。同一型号的不同产品其顺序号不同，同一产品不能赋予不同的顺序号。数字范围为000000-999999。校验码每一个本体码只有一个校验码。校验码按下列公式计算：C12＝MOD(11－MOD(∑Ci×Wi，11)，10)其中MOD表示求余函数；i表示整个编号中从左到右不包括校验码在内的位置序号；Ci表示第i位置上的编号数字值；Wi表示第i位置上的加权因子，计算公式为：Wi＝MOD(2(12－i)，11)具体数值见下表：表1加权因子Wi数值I1234567891011Wi216379105842机器编号的表示形式机器编号按照本体码和校验码的顺序依次连接，其中本体码按照第1部分、第2部分和第3部分的顺序依次连接，不用连字符或空格等分隔符分隔。机器编号生成及管理机器编号的生成方式公司按上述的编码规则专门开发出税控收款机产品序列号管理软件。税控收款机产品序列号管理软件能够按生产需要自动产生机器编码，其中编码的第3部分即税控收款机产品的产品序列号，为了保证唯一性和生产的数量，采用顺序递增的原则，从000001～999999，管理软件将保证对机器编号的正确性和唯一性。机器编号每次生成的数量由生产计划管理部门根据批次生产的数量下达。由整机装配部门指定人员负责执行。序列号管理软件在生成机器编号的同时，打印出带有机器编号的条形码的标签。税控收款机产品序列号管理软件由指定人员操作。机器编号的使用与管理生产中机器编号的使用与管理在生产过程中，每台机器都有质量跟踪卡，上面有机器的生产编号（内容包括机器生产的令号及批次等信息）。质量跟踪卡跟随机器生产的每一个环节，直至整机测试完成。整机装箱之前，机器编号分别贴在机器、包装箱、质量跟踪卡、生产送检单、保修卡上，保证其相互之间的对应。每台税控机具需要经录入设备录入机器编码。在机器编码的录入过程在用户卡位置需要插入授权的管理卡。管理卡的制作是公司专门开发的税控产品管理卡制作软件，经有权限的操作人员制作而成。制作好的管理卡内含有税控设备机器编码录入的授权信息及本批次生产税控设备的硬件版本号及出厂日期。管理卡的作用有两个：一个是作为机器编号录入时的权限控制；二是通过管理卡将本批次的硬件版本号和出厂日期传递给税控设备。管理卡作为税控产品生产和维护的授权设备，需进行备案及管理。为防止由于管理卡的意外丢失，可能造成危害，管理卡内设置有有效时间。超过有效时间，税控设备将视为无效卡。硬件版本号长度为18位，具体编码方式如下：AAAAAABBBCCCDDDEEE说明:AAAAAA代表机器系列名称。BBB代表该系列的具体型号。CCC代表主板版本号,不足三位的前面用“0”补充；DDD代表IC卡板版本号,不足三位的前面用“0”补充，没有该卡则为“000”；EEE代表电源厂家编号,为电源厂家名称拼音的缩写； 硬件版本号由ASCII字符组成。 出厂日期长度为4字节，具体方式如下： YYYYMMDD 说明：YYYY代表年 MM代表月 DD代表日出厂日期为BCD码。 机器编号在销售和维护的使用与管理税控产品在进行税务初始化过程需要登记机器编号，并制作税控卡。任何税控机器的维护如涉及主板更换，须将关键数据进行备份并按整机机器编码进行标记。维修完成后，将备份的数据进行恢复维护好的主板或新主板中，打印出机器编号，保证与原机器编号的一致性。建立用户、业主与税控机具的机器编码对应关系的数据库，便于维护、管理。（提示性附录）设备编码举例A1机器编号举例：某生产厂商通过认证获准生产税控收款机，其生产厂商编号为789，机器型号为02，表示税控器。该生产厂商赋予某台税控器的产品序列号为123456。那么该税控器即被赋予了本体码：78902123456。其校验码可按下述方法计算。第一步，计算本体码数字值与对应位置上加权因子的乘积：I1234567891011Wi216379105842Ci78902123456Ci×Wi1485401492015322012第二步，计算级数和为198。第三步，使用求余函数，先模11求余为0，再用11与0的差模10求余结果为1，即为校验码。因此，该税控器的机器编号为：789021234561。A2税控产品编号试行规则在正式的税控产品序列号发布之前，税控产品序列号第1部分和第2部分采用的如下规则：税控收款机银行卡受理终端税控器税控打印机第1部分000000000000第2部分X0X1X2X3其中：X为0～9，代表该类型产品序列。发货通知单（工作记录）编号N0：合同号：购货单位：运输方式：到站：产品名称规格型号计量单位数量编号（批次