第三讲(3)自然资源价格

第三章

自然资源价值与价格主要内容资源经济问题自然资源价值自然资源价格一、资源经济问题

资源经济是研究资源开发、利用、保护和管理中的经济因素和经济问题，以及资源与经济发展的关系。在资源经济研究中，资源价值问题、资源资产问题、资源产权问题、资源产业问题、资源核算问题、资源市场问题等是资源经济学研究的基本问题。资源价值问题资源价值是资源经济的核心问题。资源价值理论是资源经济学最基本的理论，是制定资源经济政策、促进资源经济发展的理论基础。国内外学者对资源价值的理论进行了广泛深入的研究，形成了不同内容、不同形式的资源价值论。归纳起来看，主要有如下几种：财富价值论或使用价值论效用价值论稀缺价值论无价值论坚持劳动价值论的自然资源价值观自然资源的价值基础是其的有用性。其有用性的形成从质上来说，是由资源的物理和化学特性决定的，从量上来讲，它是由可再生资源和不可再生资源自然生长或人工创造过程中的自然力或人类劳动所形成的。资源在市场机制作用下作为一种生产要素参与商品的生产，就具备了把其价值表现出来的条件。而提供这种条件的，就是人们对现存自然资源的发现、在一定程度上参与和促进资源的再生和对它们的利用，这个过程无疑包含人们的劳动。劳动是资源价值得以实现的必要条件。判断自然资源有无价值的一个重要标准是：看它是否在市场条件下被纳入商品生产过程。按照劳动价值论的原理，纯天然的自然资源本身没有价值，之所以要有偿占用和转让，并且有交易价格，原因主要在于自然资源大多数已有产权归属。资源价值的一般构成一般认为，资源价值应由两部分构成，即资源价值由资源自身价值和投入资源再生产的价值构成。价值是价格的基础，价格是价值的货币表现形式，并反映供求关系。资源价格应充分表现资源价值并反映资源的市场供求关系。具体来说，资源价格一般是由资源成本、资源的平均利润和资源税收三部分构成。二、自然资源价值的评估节约利用和高效保护自然资源，首先必须对自然资源进行核算，特别是价值量核算。这里所讲的自然资源价值评估、计量，实际上就是自然资源交换价值即价格的评估和计量。自然资源对人类和人类社会具有使用价值、物质性效用，在其被开发、被利用的过程中，又呈现出其有限性和稀缺性。内在的使用价值、物质性效用和外在的有限性和稀缺性，构成了赋予自然资源价格的充分且必要的条件或根据，亦即形成了可以对自然资源进行定价的原理和准则。（一）自然资源价值评估的一般思路1、自然资源机会成本的理论和方法2、自然资源的替代价格理论和方法3、自然资源的补偿价格理论和方法1、自然资源机会成本的理论和方法自然资源的机会成本，是以自然资源的稀缺性，有限性为前提；以各个部门，行业乃至整个社会的经济利益作为参照系数而确定的价格，是一种比较逼近某种自然资源对人类社会的真实使用价值的表征。也可以说是一种自然资源不同使用方式、途径的比较成本或比较利益的价格表述。2、自然资源的替代价格理论和方法自然资源的替代价格是在研究不可再生性自然资源的稀缺性、有限性及其与人类社会对该种自然资源的需求、消费不断增加的矛盾时提出的。其目的是促使人们更加合理、更加经济地节约利用不可再生资源，提醒和促使人们去探寻、开发不可再生资源的替代资源。从社会经济和技术经济的观点来看，不可再生性或非补偿性自然资源的价格，就应该根据发现、开发和获取替代资源的费用（成本）来确定。这是符合社会经济运行规律和价格原则要求的。自然资源的替代价格主要是或常常是在某种自然资源使用将尽，亦即接近枯竭之时，人们研究、开发替代物质的机会成本，并参照对社会经济发展的作用，以价格形态给出的；如此给出的自然资源替代价格，由于研究、开发的途径、方案不一，其变动幅度往往较大，并且缺乏确定性。所以，自然资源价格，尤其是不可再生的非补偿性自然资源价格，不能完全依据其替代价格来确定。自然资源的替代价格只能作为确定不可再生性自然资源价格的参考，或作为预测其价格的重要参数。3、自然资源的补偿价格理论和方法该方法主要用于可再生自然资源定价。虽然可再生性自然资源可依自然规律再生、恢复和更新，但这是在其被开发、利用极其有限范围和幅度之内而言的。而今，人类在开发利用自然资源时，其规模和强度常常大大超过了资源自身恢复的能力，要使其继续再生、恢复和更新，就必须予以人为的或人工的协助，这种人为、人工协助的耗费，称为“补偿费用”。所以，自然资源价格，尤其是可再生资源的价格，可以依据开发、补偿的资源费用来确定。具体的自然资源的补偿价格，取其消费补偿价格的上、下限之间的某个值或某个区间值。可再生自然资源被使用、消耗后，可以自然地恢复和再生，此为耗费补偿的上限，这部分使用和消费是无偿的；被使用、消耗后，超出了自然资源自然恢复、再生的限度和临界值，就不能自然地恢复和再生，而只能依靠人为、人工的协助来恢复和再生，此为耗费补偿的下限，这种自然资源的使用和消费是有偿的。（二）自然资源价值评估的一般方法1、直接市场法其是直接运用市场价格对可以观察和度量的自然资源价值变动进行测量的一种方法。通过自然资源的交易和转让市场中形成的自然资源价格来推测评估自然资源的价值，应以自然资源市场已经相当发育并且规范化为前提，即市场必须是有效的完全竞争市场。（1）市场价格法直接运用资源的市场价格来进行计算。（2）净价法

自然资源产品的市场价格减去自然资源的开发成本再减去运输费用以及开发企业的正常利润等。（3）重置成本法

以受到损害的自然资源恢复到其原始状态所需要的费用来衡量自然资源的价值。（4）成本费用法

以自然资源的成本费用耗费来衡量自然资源的价值。2、替代性市场法当自然资源本身没有市场价格来直接衡量时，可以寻找替代物的市场价格来衡量，这种方法被称为替代性市场法。在没有充足的市场交易来作出估计时，应该通过自然资源资产估计的未来收入流量的折现价值作为计算价格的依据。折现率=风险调整后的银行年利率+通胀率（1）旅行费用法（旅游景点价值评估）

旅游者在旅行中花费的费用（路途费用+食宿费用+机会成本（旅游的损失：日均工资×旅游天数）+纪念品费用）（2）收益还原法（土地资源的估价）

把未来的预期收益以适当的还原利率用复利的方式折为现值。公式：P：现值R：预期的资源平均年收益r:还原利率（一年期定期存款利率+风险调整+通胀率）3、假想市场法环境的某些服务功能是能够被有些私人物品完全替代的，但有些只能是部分替代，甚至是无法替代的。这时，只能依靠建立一个假想的市场来衡量环境质量及其变动的价值。假想市场法的主要代表就是意愿调查法。由于环境资源的总经济价值是用消费者的支付意愿来衡量的，那我们就可以通过直接向有关人群样本提问，调查其支付意愿，经过统计分析之后，来确定一定环境资源的总经济价值。在意愿调查法中有两个广泛应用的概念，即对某一环境改善效益的支付意愿和对环境质量损失的接受赔偿意愿。与直接市场评价法和替代市场法不同，意愿调查法不是基于可观察到的或间接的市场行为，而是基于调查对象的回答。调查一般通过问卷或面对面询问的方式进行。直接询问调查对象的支付意愿或接受赔偿意愿是意愿调查法的特点。意愿调查法所采用的评价方法大致可以分为三类：（1）直接询问调查对象的支付或接受赔偿的意愿；（2）询问调查对象对表示上述意愿的商品或服务的需求量，并从询问结果推断出支付意愿或接受赔偿意愿；（3）通过对有关专家进行调查的方式来评定环境资产的价值。局限性意愿调查法的缺陷在于它依赖于人们的看法，而不是他们的市场行为。回答中会有大量的偏差，而这些偏差又不可避免。意愿调查法的评价结果还有赖于被调查者如何理解环境所处的危机以及这些危机对他们可能产生的影响。这里假设被调查者都受过一定程度的教育并具有一定的环境意识。需要精心设计，需要的数据信息多，严格的调查需要花费大量的时间和金钱，并要对这些调查结果进行专门的解释和研究。假想市场法受主观因素的影响易产生偏差，主要有：信息偏差工具偏差假想偏差策略性偏差评价：三种方法的可信度逐渐降低（三）不可再生资源价值的评估评估内容：资源采掘权益，对资源耗竭的补偿，对生态环境破坏的补偿，对勘探的补偿和资源发现权益。因此，不可再生资源评估价的一般形式可以表示为：其中：

Ve

为不可再生资源资产评估价，

Rd为不可再生资源资产采掘权益底价，

Cr为不可再生资源补偿费，

Ep

为生态环境补偿费，

Pp

为勘探耗费的补偿费，

Fj

为资源发现权益补偿费。具体评估方法1、底价法2、收益现值法3、市价法4、拍卖法1、底价法它是根据矿产资源的丰饶度,在已经探明矿床的矿石最高地质品位、最低地质品位及平均地质品位已知的条件下,据以计算单位品位级差的收益增量,进而计算出总储量的总收益,即矿产资源的底价方法。其公式为:矿产资源的资产底价=矿石单位品位的平均收益增量×矿石平均品位×矿床的工业储量2、收益现值法收益现值法的计算公式：3、市价法（市场比较法）利用市价法对不可再生资源资产进行评估时，重要的一个环节是首先要进行相关的市场调查研究，要坚持寻找种类相同、自然成因类型相同、工业类型大致相似的参照资产，规模可以不要求一致。参照资产的成交时间、成交地点、使用情况、预期效果以及有关资料的可靠程度，然后对比分析被评估资产与参照资产的差异。最后，根据被评估资产与参照资产的差异程度，选择恰当的参数进行调整。计算方法为：Ve

为资源资产净价，Px

为参照物资源资产价格，

u为规模调整系数，为品质调整系数。4、拍卖法其是利用市场机制，在明确界定资源的使用范围、年限、使用条件等各项要素的前提下，通过有意参与该资源使用竞争的经济活动主体之间的出价竞拍，最终确定该资源价值的一种方式。（四）可再生资源的评估方法1、收益现值法2、轮作最优法1、收益现值法可再生资源价值评估的收益现值法类似于其他资产评估的现值法，即把未来使用期限中的预期收益贴现为现值，以得出被评估资产的价值。计算公式为：式中：Ep为可再生资源性资产的评估净价；Bt为在时期t中的销售价；Ct为在时期t中的生产成本；Ph为初始时期的投资；Ha为保护性补偿费用；

t为生物资源生长期。2、轮作最优法计算公式为：

式中：Bb为可再生资源性资产轮作总净价；

K0为体现在再生资源生长地中的资本在时期0的现值；

i为轮作生物种类。三、自然资源价格主要理论模型1、影子价格模型影子价格的经济含义是：在资源得到最优配置，使社会总效益最大时，该资源投入量每增加一个单位所带来的社会总收益的增加量。使用影子价格法可以反映资源利用的社会总效益和损失，符合资源定价的基本准则，为资源的合理配置及有效利用提供了正确的价格信号和计量尺度。影子价格的经济意义（1）影子价格反映资源对目标函数的边际贡献，增加单位资源可使经济收益增加Y*；（2）影子价格反映了资源的稀缺程度；

Y*>0，表示资源稀缺，其越大，稀缺程度越高Y*=0，资源有剩余，不短缺（3）影子价格反映了资源的使用价值，其是资源占有者赋予资源的一个内部价格，与资源的市场价格无直接关系。局限性但是，由于所需资源和经济数据量大，计算复杂，在实践上存在很大困难；影子价格法反映的只是一种静态的资源最优配置价格，不能反映资源在不同时期动态配置时的最优价格；影子价格与生产价格、市场价格差别很大，它只反映某种资源的稀缺程度和资源与总体经济效益之间的关系，不能代替资源本身的价值。2、边际机会成本模型边际机会成本理论认为，资源的消耗使用应包括下述三种成本：（1）边际生产成本（MPC），它是指为了获得资源，必须投入的直接费用。（2）边际使用成本（MUC），它是指用某种方式利用某单位稀缺自然资源时所放弃的以其他方式利用同一个自然资源可能获取的最大纯收益，即将来使用此资源的人所放弃的净收益。如果资源的使用是在可承受的基础上进行的，边际使用成本就是用于更新资源的费用。（3）边际外部成本（MEC），外部成本主要指开发利用资源所造成的损失，这种损失包括目前或者将来的损失，当然也包括各种外部环境成本。MOC=MPC+MUC+MEC边际机会成本表示由社会所承担的消耗一种自然资源的费用，在理论上应是使用者为资源消耗行为所付出的价格。当资源的价格小于边际成本时会刺激资源过度使用，价格大于边际成本时会抑制正常的消费。优越性边际成本方法弥补了传统的资源经济学中忽视资源使用所付出的环境代价以及后代人或者受害者利益的缺陷，可以作为决策的有效依据用来判别有关环境保护的政策措施是否合理。局限性边际机会成本方法的应用较困难。边际生产成本的数据获取较容易，而边际使用成本和边际外部成本的获取则较困难；同时缺乏可比性。由于同一资源在不同地区的边际使用成本和边际外部成本的计算的内容和方法不同，使边际机会成本缺乏可比性，难以进行时空分析和宏观上把握资源价格变化。3、可计算一般均衡模型可计算一般均衡模型（ComputableGeneralEquilibriumModel，也称模CGE型）是一种宏观经济的自然资源价格计算模型。它是应用市场经济的一般均衡理论，分析自然资源供需达到均衡时的资源价格或自然资源边际贡献。CGE模型源于瓦尔拉斯的一般均衡理论，但又不同于这一理论。它取消了完全竞争的必要性假定，把政策的干预引入了模型，使之适合当今许多国家混合经济的条件。因此，它使一般均衡理论更接近经济现实。优越性CGE模型作为一种建模技术，吸收了投入产出、线性规划等方法的优点，体现了部门间的联系，同时又克服了投入产出模型忽略市场作用等弊端，把要素市场、产品市场，通过价格信号有机地联系在一起，既反映了市场机制的相互作用，又突出了部门间的经济联系。CGE模型20世纪60年代末出现于宏观政策分析和数量经济领域，随着经济理论的不断丰富、计算技巧的逐步完善，CGE模型的研究和应用日渐广泛。能有效应用于包括自然资源和环境在内的各种商品价格的计算。局限性把CGE模型应用于自然资源商品价格的研究，不仅需处理的数据量非常巨大，更主要的是在我国目前的经济统计工作中，还没有把各类资源及开发状况作为一个单独的部门来处理，因而，无法把资源商品纳入模型，直接计算资源产品的相对价格。较为现实的是，建立宏观经济的投入占用自然资源模型，通过可供资源量的变化，推求GDP的变化值；然后确定GDP变化值由于自然资源量变化的贡献量，推求资源的边际价格。4、市场估价模型市场估价模型也称效益换算定价模型，它是基于人们对自然资源的开发利用既会给人类带来经济正效益，也会造成环境负效应的认识，通过自然资源在市场上的价值表现，将两种效益进行换算，通过直接或间接的市场价格来估算自然资源和环境资源的经济价值的定价模型。市场估价模型主要适用于矿产能源资源、水资源、森林资源的价值核算。由于这三种资源的市场价格较为完善，因此，可以用市场估价法进行核算。即以现期经济活动对上述三种资源的耗减量Qi和相应的市场价格Pi为基础，计算该种资源的经济使用价值。但考虑到现行的这些资源的市场价格是建立在资源无偿占用，永续不竭基础上的，没有考虑到代际的公平性和人与自然的协调性，因此，价格明显偏低，应在此基础上加上资源所有者权益价格Ps、时间调节系数Pt和环境调节系数Pc，从而形成完整意义上的“生态价格”。Ps表示资源所有者享有的法定权益，是国家凭借其对自然资源的垄断而获得的权益补偿，它一般通过“绝对地租”、“级差地租Ⅰ”和“垄断地租”等形式表现出来，国家通过Ps形成专门的资源补偿基金，专项用于资源环境的保护、节约利用，新资源和替代资源的开发、利用等等，以实现自然资源的良性循环。Pt表示资源的未来价值，即因今天的使用致使后代无法使用造成的损失。由于这种损失受未来替代资源或技术状况的影响，准确估计的技术难度较大，但当未来的替代资源的成本小于目前的资源成本时，Pt=0。Pc表示该种资源的开采及耗用可能对生态环境造成的有形的和无形的损失。综上所述，这三种资源的耗减价值为：

Ci=Qi（Pi+Ps+Pt+Pc）优越性市场估价模型比较直观，定价的具体方法众多，在实际定价工作中，无论在计算资源商品价值还是计算资源服务价值方面，都有广泛的应用。局限性许多资源根本没有相应的市场和价格。即使有，市场价格也多是扭曲的，无法真实地反映消费者的支付意愿或受偿意愿，不能充分衡量自然资源开发的全部成本。因而，必须把扭曲价格订正为有效价格，而这经常是很困难的。主观性较强，且每种方法的使用都有严格的前提和限制，因而调查结果也存在着产生各种偏差的可能性。5、李金昌模型我国学者李金昌先生在综合效用论、劳动价值论和地租论的基础上，建立的独具特色的自然资源定价模型。模型的基本内容自然资源的价值P包括两个部分：一是自然资源本身的价值，即未经人类劳动参与的天然产生的那部分价值P1；二是基于人类劳动所产生的价值P2。即：P=P1+P2；三是稀缺价值。优越性该模型符合完全的生产价格应该等于成本加利润再加地租的原则，尤其是从资源租金角度把自然资源本身的价值考虑进去，使自然资源本身的价值有所体现。有关影响自然资源价值（价格）的其他因素均可以在这个公式的基础上加以考虑，对公式作出扩展。局限性有关参数（如a、Ro、Qs、Qd、Es、Ed等）的确定，在实践中常常是比较困难的。其定价方法前后所依据的经济学理论互相矛盾，如劳动价值论和效用价值论等，可能影响模型的内在统一性和严谨性。6、能量定价模型能量定价的基本思路是，通过计算自然资源中所含有的总能量来确定自然资源价格。能量价值模型是把自然资源经济系统所生产的总能量折算成货币价格的定价模型。其基本设想是：自然资源是人类社会经济系统的组成部分，而能量与货币的转换在经济学上又是完全可能的。实际上，一个国家国民生产总值与它的总能耗的比例可以使能量同货币联系起来。确定能量单位价值的公式为：

UVE（能量单位价值）=GNP（国民生产总值）/TEC（总能耗）按照资源经济学的方法，首先计算出一种自然资源所生产的总能量，然后乘以能量单位价值，就可以得出这种自然资源的总能量价值，其公式即:TEV（总能量价值）=TE（总能量）×UVE（能量单位价值）优越性能量定价理论用能量这个统一标准，将自然环境系统和人类经济系统联系起来，解决了经济学家和资源经济学家在资源价值评估中所遇到的统一性和准确性问题，是一种较好的计量资源价值的方法。局限性自然资源除了物质循环和能量交换外，还可以有其他的功能，如景观、保健和科研等价值。对于一个低能量价值的自然资源来说，如果它具有风光明媚、整洁安宁的特色，也可能有一个较高的经济价值。这是能量定价的局限所在。7、能值定价模型所谓能值，是指某种流动或贮存的能量包含另一种流动或贮存的能量的量，它与能量有着本质的不同，是一种比值定义的概念。由于地球上各种自然资源的能量都直接或间接来源于太阳能，所以实际应用的是太阳能值转换率，它指形成每单位某种自然资源的能量所需的太阳能数量。因而，太阳能值转换率是一个比值，比值越大，说明某种资源的太阳能值转换率越高，则在能量系统中的等级就越高，其经济效益就越大，价值也就越大。优越性

能值理论解决了一般能量单位难以解决的不同类型、不同性质的自然资源的能量相互加减和比较的问题，以太阳能值作为资源财富（资源资本）统一度量标准，从而为客观地评价和比较多种类型的自然资源的内在价值及其对人类经济系统的贡献提供了一种新思路。局限性能值理论固然承认自然资源和环境的开发利用离不开货币能值的中介作用，但它摈弃了自然资源和环境价值的传统货币尺度，而是提出了用能值转换率、能值投入率、能值净产出率等一系列客观的指标来衡量各种具体的自然资源和环境的内在价值。由于能值和货币价值是两种完全不同的尺度，中间也没有过渡的桥梁，因而在现实资源管理和经济生活中还难以直接应用。五、水资源定价水资源定价可以有多种方法，如参照级差地租理论对水资源定价，按照生产价格来制订水资源价格等。从价格构成上看，水资源的价格构成包括以下几部分：（1）使用水资源的超额收益；（2）经营水资源的追加劳动费用；（3）水资源再生费用；（4）其他补偿费用。六、土地资源定价土地资源的价格可分为使用权价格和所有权价格，前者即为地租，后者才是真正意义上的实物商品交换价格，即土地价格（或简称地价）。地租地租是指利用一切土地所必须支付的超额利润，可以从质和量两方面加以理解。地租是土地所有者凭借土地所有权得到的收入，是土地所有权借以实现的经济形式。就其本质而言，地租是一种收益权，是土地所有者从土地上获得收益的权利。土地收益权与土地所有权有关，而与土地利用方式无关。地租从量上来说与土地的利用方式直接相关，并直接影响土地用途的转换。地价地价理论是建立在地租理论基础上的。现代西方地价理论，主要采用边际分析、供求分析等数量分析的方法，其理论基础是效用价值论、生产费用论和供求关系论，认为地价和地租一样，其存在的基础是土