基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识全真模拟考试试卷B卷含答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识全真模拟考试试卷B卷含答案

单选题（共60题）1、下列属于股权投资基金运作关键要素（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.VD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.V【答案】C2、股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌需满足依法设立且存续满（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】A3、全国股转系统挂牌流程主要分为（）阶段A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B4、对于公司型基金，以股份有限公司形式设立的，股东人数不超过200人，且应当有2个以上发起人，其中（）以上发起人须在中国境内有住所。A.三分之一B.二分之一C.三分之二D.全部【答案】B5、下述主体受让基金份额时，应当穿透核查至最终投资者是否为合格投资者的是（）。A.合伙企业B.企业年金基金C.有限责任公司D.社会保障基金【答案】A6、以下关于股权投资基金募集流程中的"投资冷静期”描述正确的是（）A.基金合同应当约定给投资者设置不少于12小时的投资冷静期B.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置C.股权投资基金基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后计算D.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者【答案】D7、（2020年真题）股权投资基金运行期间,如发生相关重大事项的,基金管理人应该在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告,前述重大事项包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下说法错误的是（）A.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B众筹等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离B.在管理人登记法律意见书中，律师需要对股权投资基金类管理人从事"投资咨询"业务进行审慎调查和论证说明C.股权投资基金类管理人的"投资咨询"业务的实际经营范围可以存在《证券、期货投资咨询ff理暂行办法》规定的“证券、期货投资咨询"业务D.对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离【答案】C9、基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，（）。A.基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构B.基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构C.基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除D.基金管理人将不承担任何责任【答案】C10、下列不属于登记与备案的原则的是（）。A.及时性B.信息报送的完整性C.信息报送的合规性D.信息报送的易解性【答案】D11、公司型基金合同的法律形式为（），需要同时符合包括《公司法》等法律法规要求的要件，适应股权投资业务，并符合行业合规和自律要求。A.公司章程B.基金招募说明书C.基金年度报告D.基金信息披露文件【答案】A12、在我国,股权投资基金行业的自律规则不包括()A.《证券投资基金法》B.《私募投资基金管理人内部控制指引》C.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》D.《私募投资基金募集行为管理办法》【答案】A13、有投资者A，实缴投资本金3000万元。在基金清算时，投资者A可以分配的总收益为（）。A.2100万元B.5100万元C.1920万元D.4920万元【答案】C14、（2021年真题）2017年底，股权投资基金A投资某创业企业1，000万元。持股占比10%；2018年初，该企业对基金分红派息100万元，同年9月该企业以700万元价格回购基金持有的该企业5%股权；2019年，该企业被某上市公司收购，基金转让剩余股权，作价800万元，已知增值税税率为6%，以下说法正确的是（）。A.基金公司合计需增纳增值税36万元B.基金公司无需缴纳增值税C.基金公司合计需缴纳增值税12万元D.基金公司合计需缴纳增值税30万元【答案】B15、股权投资基金相对于公募基金或私募证券投资基金而言，具有（）等特点A.存续期短、投资风险高、流动性差B.存续期长、投资风险低、流动性差C.存续期长、投资风险高、流动性好D.存续期长、投资风险高、流动性差【答案】D16、（2020年真题）股权投资基金所投企业，适合采用收入法进行估值的是（）A.增长稳定，业务简单，现金流平稳B.增长不稳定，业务复杂，现金流波动C.增长不稳定，业务简单，现金流平稳D.增长稳定，业务简单，现金流波动【答案】A17、境内首次公开发行上市的一般流程是（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.II、III、IV【答案】A18、（）就是根据企业目前所有资产的变卖价值来确定企业价值。A.现金流折现法B.成本法C.清算价值法D.股利贴现模型【答案】C19、关于总收益倍数(TVPI)，以下说法正确的是（）。A.TVPI反映了投资资金的时间价值B.对同一项目同一特定时点，TVPI可能小于DPIC.TVPI反映了投资人的账面回报水平D.TVPI体现了投资人现金的回收情况【答案】C20、根据《基金法》国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内作出批准或者不批准决定。A.3B.6C.10D.8【答案】B21、(2017年)某政府引导基金以参股方式投资了一家创业投资企业，下列关于该政府引导基金的说法中，正确的是（）。A.作为唯一出资人，直接对该创业投资企业进行管理B.不对该创业投资企业进行直接管理，而由专业管理团队进行管理C.作为单一最大股东，具有该创业投资企业的实际控制权D.作为控股股东，具有该创业投资企业的实际控制权【答案】B22、(2017年)股权投资基金为被投资者提供增值服务的目的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、关于法律尽职调查，以下表述错误的是（）。A.法律尽职调查的问题包含历史沿革、主要股东、高级管理人员和重大合同等B.法律尽职调查有助于评估目标企业资产和业务的合法性及潜在的法律风险C.股权投资基金投资风险较高，为尽可能降低投资风险，法律尽调是整个尽职调查工作的核心D.法律尽职调查涉及核查目标企业是否存在欠税和潜在税务处罚问题【答案】C24、公司增加注册资本程序包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C25、市场法主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括以下哪一项（）。A.刑事拘留B.调查高管个人证券账户C.现场检查D.封存可能被转移、隐匿或者损毁的文件和资料【答案】A27、（2017年真题）下列不属于基金运作期间定期披露内容的是（）。A.出资方式B.项目退出情况C.基金会计数据D.利润分配情况【答案】A28、（2020年真题）关于股权投资基金业绩评价，以下表述正确的是（）A.净内部收益率是从项目层面反映投资基金的回报水平B.总收益倍数体现了投资者现金的回收情况C.已分配收益倍数体现了投资者的账面回报水平D.已分配收益倍数是站在投资者的角度来评价股权投资基金【答案】D29、关于公司型基金，下列说法错误的是（）。A.投资者出资成为公司股东，公司需依法设立董事会（执行董事）、股东大会（股东会）以及监事会（监事），通过公司章程对公司内部组织结构设立、监管权限、利益分配划分作出规定。B.公司型基金的最高权力机构是股东大会（股东会），在公司型基金中投资者权利较大，可以通过参与董事会直接参与基金的运营决策，或者在股东大会（股东会）层面对交由决策的重大事项或重大投资进行决策。C.由公司内部的基金管理运营团队进行投资管理时，通常是在董事会之下设投资决策委员会，其成员一般由董事会委派；聘请外部管理机构进行投资运营管理时，董事会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合法、合规、风险控制和收益实现。D.在新的全球性“董事与经理分权”框架下，具体的项目投资决策等经营层面的决策不能通过公司章程约定，由经理班子或者第三方管理机构行使，涉及保护投资者权益的重大决策必须由董事会之类的机构作出。【答案】D30、《上海试点办法》要求注册资本（或认缴出资）应不低于200万美元，出资方式限于货币形式；注册资本（或认缴出资）应当在营业执照签发之日起（）个月内到位20%以上，余额在（）年内全部到位。A.3；1B.3；2C.6；1D.6；2【答案】B31、就募集对象而言，股权投资基金的募集对象通常只能是（）。A.公司B.合格投资者C.个人D.团队【答案】B32、()负责批准公司发展战略、批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员、决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等重要决策。A.监事会B.董事会C.理事会D.股东大会【答案】B33、股份有限公司申请股票在全国中小型企业股份转让系统挂牌的条件，表述正确的是（）。A.公司依法设立且存续满一年B.公司治理机制健全，合法规范经营C.连续两年盈利，最近一年净利润不低于500万元D.公司最近12个月内涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论的情形【答案】B34、非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任，即（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D35、根据《公司法》的相关规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D36、基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的，必须提交的材料或信息包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A37、一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（）个月后才能恢复正常机构公示状态。A.3B.6C.9D.12【答案】B38、下列关于基金管理人内部控制的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、股权投资基金管理人最主要的职责是（）。A.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作B.在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益C.以上都是D.以上都不是【答案】C40、根据《合伙企业法》，相关规定，合伙企业生产经营所得和其他，所得采取（）原则。A.免税B.高税率C.先税后分D.先分后税【答案】D41、下列对于相对估值法的评价不准确的是（）。A.运用简单，易于理解B.主观因素相对较多C.可以及时反映市场看法的变化D.受可比公司企业价值偏差影响【答案】B42、关于投资机构投资后管理阶段获取信息的通常方式，以下表述错误的是（）A.向被投资企业委派高管，直接参与被投资企业的日常运营B.日常联络与沟通工作C.参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会D.关注被投资企业经营状况【答案】A43、某投资管理公司因管理失误未在规定期限内备案首只私募基金而被注销基金管理人登记，该公司管理层对注销的后果进行讨论，该公司的说法正确的是()。A.基金管理人登记被注销后纳入黑名单无法在从事股权投资管理业务B.基金管理人登记被注销不会影响公司的股权投资管理业务C.基金管理人登记被注销意味着公司不能从事任何的业务D.公司如果有真实股权投资基金业务的，可以再次申请基金管理人登记【答案】D44、（2017年真题）下列关于业务尽职调查内容的说法中，错误的是（）。A.管理团队，即董事会成员及主要高级管理人员的履历介绍、薪酬体系等B.企业基本情况，即企业的工商登记资料、历史沿革、组织机构等C.风险分析，即企业面临的主要风险，包括市场、项目、资源、政策、竞争等D.行业因素，即借鉴同行业上市公司的财务报告和招股说明书等公开资料进行比较分析【答案】D45、股权投资行业主要用到的估值方法有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A46、如果基金在募集中超过了上述的募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成（）。A.直接发行B.对公发行C.公开发行D.间接发行【答案】C47、某股权投资基金到期拟进行清算，基金成立时，一次性全部实缴资金5亿元，全部投资退出8亿元，存续期间共产生税费5,000万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置8%（单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。下列选项，不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是（）A.优先向基金投资者返回投资本金B.业绩报酬属于基金的费用，应当优先向管理人分配业绩报酬，再向投资者返还本金C.向基金投资者分配门槛收益之后，基金管理人才可以参与业绩报酬分配D.基金应当清理完所有债务和产生的费用后，才能向基金投资者和管理人进行分配【答案】B48、下列不属于尽职调查的目的是（）。A.价值发现B.财务发现C.投资决策辅助D.风险发现【答案】B49、下列中不符合C1作为风险承受能力最低类别投资者的是（）A.不具有完全民事行为能力B.投资者适当性匹配C.法律、行政法规规定的其他情形。D.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失【答案】B50、以下哪些属于基金收益分配的概念是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A51、我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在（）登记成为基金管理人。A.基金业协会B.证券交易所C.中国证监会D.基金管理公司所在地证监局【答案】A52、中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人利备案股权投资基金的（）等进行分类公示，并建立黑名单制度。A.合法情况、诚信情况、规模和资产状况B.合法情况、诚信情况、规模和风险状况C.合规情况、诚信情况、规模和资产状况D.合规情况、诚信情况、规模和风险状况【答案】D53、股权投资基金进行信息披露