大学公共经济学课件公共经济学课件第2章 外部效应

第二章外部效应概要：外部效应是经济社会中存在的普遍现象，由于它的存在通常容易导致价格信号失真，进而产生不合理的经济活动决策，最终使社会资源配置达不到帕累托效率准则所要求的最佳状态。因此，公共财政如何矫正外部效应便成为本章的重要内容。

内容：第一节外部效应：分类和事例第二节外部效应与资源配置效率第三节外部效应内部化：政府的矫正措施第一节外部效应：分类和事例一、外部效应的定义外部效应即外在性（Externality）是指私人费用与社会费用或私人得益与社会得益之间的非一致性。或者说，外部效应就是未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。二、外部效应产生的主要原因某些企业或居民的经济行为影响了其他企业或居民，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬。三、外部效应存在的后果依据失真的价格信号所做出的经济活动决策，肯定会使得社会资源配置发生错误，而达不到帕累托效率准则所要求的最佳状态。

四、外部效应的分类

1、按外部效应的承受者（消费者/生产者）划分，可分为对消费活动的外部效应和对生产活动的外部效应。2、按外部效应的发起者（生产单位/消费单位）划分，可分为生产活动的外部效应和消费活动的外部效应。3、按外部效应的结果（有利/不利）划分，可分为正的外部效应（外部效益）和负的外部效应（外部成本）。

外部效应的分类对生产活动的外部效应对消费活动的外部效应1.按承受者分生产活动的外部效应2.按发起者分消费活动的外部效应负的外部效应正的外部效应3.按结果分五、外部效应的组合形式：8种消费活动生产活动对消费活动对生产活动负外部效应正外部效应负外部效应正外部效应六、正的外部效应与负的外部效应

负的外部效应正的外部效应亦称外部成本或外部不经济，是指给交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用。亦称外部效益或外部经济，是指对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的经济效益。1、正外部效应

是指个别企业或个人带给社会的收益大于其个别收益，即“收益外溢”。或者说，如果某种外部效应给他人或社会带来一种“搭便车”利益，获利者不需要支付成本。如：防洪工程、“搭便车”——免费消费公共物品。当存在正的外部效应时，供给者的成本大于收益，得不到应有的效益补偿，因而相应的商品市场不能充分提供，会造成供给不足和效率损失。2.负外部效应

是指个别企业或个人带给社会的成本或损害大于其直接成本，即“成本外溢”。如：污染当存在负的外部效应时，供给者的成本小于收益，不完全承担自己受益的代价，因而会导致相应的商品供给过度，造成资源的浪费和损害他人利益。总之，当出现外部效应时也要求政府干预，以实现对经济主体外溢的补偿和外部成本的内在化。第二节外部效应与资源配置效率

我们知道，在存在外部效应的情况下，私人的边际效益和边际成本会同社会的边际效益和边际成本发生偏离。由于决定企业或居民的经济选择的是私人边际效益和私人边际成本，而不是社会边际效益和社会边际成本，所以，当企业或居民仅从自身的利益出发，而忽略了外部效应带给其他企业或居民的效益和成本时，其所做出的决策很可能会使资源配置发生错误。

一、负的外部效应与资源配置效率

负的外部效应的最关键问题，是带有负的外部效应的物品或服务的价格，不能充分反映用于生产或提供该种物品或服务的社会边际成本。以造纸厂为例，纸厂的生产由于易污染环境，会给除纸张交易双方之外的其他企业或居民造成损害。无论买者或卖者都未核算其给第三者带来的这一成本。造纸厂之所以会带来负的外部效应，是因为纸张生产所造成的污染物排放于河流，导致了水资源的污染，从而降低水资源使用者可从中获得的效益，如减少捕捞量，导致河流两岸农作物减产，以及人畜饮水安全等。

情形一：当外部边际成本不变时

外部总成本将随产量的增加而按照一个不变的比率随之增加，即随产量增加而递增（产量增加一倍，对第三者造成的外部总成本的增加将大于一倍

）。意味着对第三者造成的外部边际损害也随之递增，即：较高的产量水平比较低的产量水平带来的边际损害更大。说明，纸张产量越增加，由此而产生的污染损害越严重。

情形二：当外部边际成本随着产量的增加而趋于递减，并最终为零时

发生这种情况的可能性一般较小。因为，外部边际成本的递减实际上意味着污染造成的总损害将按一个递减的比率增加；而在某一点之后，追加的污染不会带来进一步的损害。显而易见，污染损失不可能存在着一个最高限额。

情形三：当外部边际成本随着产量的增加而递增时

由于社会边际成本MSC等于私人边际成本MPC加上外部边际成本MEC，即：

MSC=MPC+MEC

表明，在存在负的外部效应的情况下，该种物品或服务的私人边际成本小于其社会边际成本。如果外部边际成本MEC固定不变——不随产量变动而变动，私人边际成本MPC曲线会随产量的增加向上平移至MSC。如果外部边际成本MEC不是固定不变的——随产量的增加而递增，则社会边际成本MSC与私人边际成本MPC曲线之间的垂直距离将呈逐渐扩大状态。图2-3市场均衡，负的外部效应与资源配置效率

11010510054.5价格、效益、成本（元）纸张产量（万吨）社会边际效益D=MSB私人边际成本S=MPC社会边际成本MSC=MPC+MECBGA10图2-3解析

1.如果政府不干预，任由市场决定，纸张市场均衡点在A点，A点5万吨不是最佳产量。因为资源配置效率实现的条件是私人边际成本MPC=社会边际效益MSB，说明A点5万吨产量缺乏效率，原因是纸张生产的社会边际成本（110元/吨）大于其社会边际效益（100元/吨）。结果是纸张以高于最佳产量的水平在市场上出售。

2.如果政府干预，使社会边际成本（私人边际成本+外部边际成本）恰好等于社会边际效益，即MSC=MPC＋MEC=MSB。MPC+10=MSC，也就是MPC曲线应按相当于10元／吨的幅度向上平行移动至MSC。此时，市场均衡点是B点，尽管纸厂产量由5万吨减为4.5万吨，但是社会因此获得了相当于△BGA大小的社会净效益。又由于纸价由100元/吨上升到105元/吨涨了5元，促使消费者将消费量也减少了0.5万吨。说明B点是最佳产量点。

结论MSC=MPC+MEC=MSBMPC+MEC=MSC

当存在负的外部效应时，该种物品（或服务）的生产和销售将会呈现过多状态。二、正的外部效应与资源配置效率

正的外部效应的最关键问题，就是带有正的外部效应的物品或服务的价格，不能充分反映该种物品或服务所能带来的社会边际效益。如，用于预防传染病的疫苗接种，不仅会使接种者本人减少感染病菌的可能，而且那些没有接种疫苗的人也会因此减少接触感染病菌者的机会。从而使整个社会都可从减少疾病传播的可能性中受益。

图2-4市场均衡，正的外部效应与资源配置效率供给曲线需求曲线价格、效益、成本（元）疫苗接种量（万人次）社会边际成本S=MSC私人边际效益D=MPB社会边际效益MPB+MEB=MSB4510253012100ZVUH图解

1.如果政府不干预，接种疫苗的需求曲线D和供给曲线S相交于U点，这一点所决定的均衡价格和产量分别为25元和10万人次。显然，10万人次的接种量不具有效率，因为需求曲线D所反映的仅是消费者自身可从接种疫苗中获得的边际效益，而未包括20元的外部边际效益。实际上，接种疫苗的社会边际效益（45元）超过了私人边际效益（25元）。由于社会边际效益和私人边际效益不一致，依据私人边际效益做出的产量决策肯定不具有效率。表明，在存在正的外部效应的情况下，该种物品或服务的私人边际效益小于其社会边际效益。

2.如果政府干预，使社会边际效益MSB就等于私人边际效益MPB加上外部边际效益。即：MSB=MPB+MEB=MSC，即MSB=25元+20元=45元，也就是说原来的需求曲线应当向右上方平行移动相当于20元的垂直距离，并为MPB+MEB=MSB线所替代。

MPB+MEB=MSB线同S=MSC线在V点相交，由此而决定疫苗接种量为12万人次。这时，V点为最佳产量均衡点，因为，在V点上，接种疫苗的社会边际效益恰好等于其社会边际成本，即：MPB+MEB=MSB=MSC

随着接种疫苗量由10万人次增加到12万人次，社会将会因此而获得相当于△UZV大小的净效益。同时，接种价格也由25元降至10元。

结论

在存在正的外部效应时，该种物品（或服务）的生产和销售将会呈现不足状态。MPB+MEB=MSBMPB+MEB=MDB=MSC三、外部边际效益递减的正的外部效应

一种物品或服务的外部边际效益往往不是固定不变的，它很有可能随其消费量的增加而递减。以疫苗接种为例，每一人次的接种所带来的外部边际效益是会随接种人次的增加而逐渐减少。因为，随着接种人次的增加，疾病传播的可能性在递减，担心感染疾病的人数在递减，给外部带来的边际效益自然而然会递减。这时，当接种人次达到一定水平时，接种疫苗所带来的外部边际效益将最终趋向于零。结论

当存在外部边际效益递减的正的外部效应时，市场机制作用下的产量水平并非总是缺乏效率的。只有在处于较低的产量水平（在这一水平下，外部边际效益MEB＞0）的条件下，市场机制才会在实现资源配置的效率方面发生失灵。第三节外部效应内部化：

政府的矫正措施一、外部效应内部化是指当某种物品或服务的私人边际效益或成本被调整到足以使得企业或居民的决策考虑其所产生的外部效应（即考虑实际的社会效益或成本）时，就实现了外部效应的内在化。

二、外部效应内部化的着眼点

众所周知，外部效应的存在是由于物品或服务的市场供给不是过多就是不足。而造成物品或服务的市场供给不是过多就是不足的根本原因又在于私人边际效益或成本同社会边际效益或成本的非一致性。因此，政府的矫正措施应当着眼于对私人边际效益或成本的调整。三、外部效应的内在化过程

外部效应的内在化过程，是指外部效应得以矫正，资源配置由不具有效率到具有效率的过程。外部效应的内在化，实际上就是外部效应的边际价值被定价了。

1.对于负的外部效应：其内在化就是外部边际成本被加计到私人边际成本之中，从而使该种物品或服务的价格得以反映全部的社会边际成本；

2.对于正的外部效应：其内在化就是外部边际效益被加计到私人边际效益之中，从而使该种物品或服务的价格得以反映全部的社会边际效益。

四、政府用于实现外部效应内在化的矫正措施

1矫正性的税收实现负的外部效应的内在化2矫正性的财政补贴实现正的外部效应内在化（一）矫正性的税收与负的外部效应

的内在化1.着眼点2.操作办法3.突出特征

私人边际成本的调整对带有负的外部效应的物品或服务征收相当于其外部边际成本大小的税收其税收数额同外部边际成本相等图2-6矫正性的税收

社会净效益11010510054.5价格、效益、成本（元）纸张产量（万吨）社会边际效益D=MSB私人边际成本S=MPC社会边际成本MSC=MPC+MECBGA95税收收入=外部总成本T社会净效益图解：矫正性的税收的作用

（1）将外部边际成本加计到私人边际成本之上。（2）增加纸张的生产成本和售价，进而将纸张的产量减少至社会边际效益和社会边际成本相等的最佳水平。（3）将部分收入从纸张生产者手中转移给遭受纸张生产所带来的负的外部效应之害的企业或居民以及需要享受政府提供的服务的企业或居民。

（4）将水资源的污染减少至可以容忍的水平（但不能减少至零）。这样，△BGA代表的正是矫正性的税收所能带来的社会净效益。

（二）矫正性的财政补贴与正的外部效应的内在化1.着眼点2.操作办法

私人边际效益的调整对带有正的外部效应的物品或服务的消费者，按照该种物品或服务的外部边际效益的大小发放财政补贴其补贴数额与外部边际效益相等3.突出特征图2-7矫正性的财政补贴

价格、效益、成本（元）财政补贴供给曲线需求曲线疫苗接种量（万人次）社会边际成本S=MSC私人边际效益D=MPB社会边际效益MPB+MEB=MSB4510253012100ZVUHW社会净效益图解：矫正性的财政补贴的作用

（1）将外部边际效益加计到私人边际效益之上。（2）增加对带有正的外部效应的物品或服务的需求，并降低消费者为其支付的净价格，进而将其产量调整至社会边际效益同社会边际成本相等的最佳水平。（3）增加带有正的外部效应的物品或服务的消费者所获得的效益，从而鼓励这类物品或服务的消费。案例1：当火车驶过农田的时候案例背景：20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。坐在车上的英国经济学家庇古一边欣赏风光，一边对同伴说，列车（蒸汽机车）在田间经过时喷出的火花飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。

70年后，1971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。他们在高速列车（电气机车）上见到窗外的禾田，想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说：恰恰相反，飞驰而过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而受益。当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费”。这同样是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵”。案例分析：列车对农田的影响——外部效应

在庇古看来，铁路公司列车运行对农业生产带来的损失并不由铁路公司和客户承担，而由既不经营列车又不用列车的农民承担，即存在负外部性，有外在成本或社会成本。而在斯蒂格勒和阿尔钦看来，列车运行在客观上起到了“稻草人”的作用，给农业生产带来好处。但铁路公司并不能对此收费，利益由与列车运行无关的农民无偿获得。即存在正外部性，有外在收益或社会收益。尽管同样一件事情在不同的时代与地点结果不同，两代经济学家的感慨也不同。但从经济学的角度看，火车通过农田无论结果如何，但都揭示了同一件事：市场经济中外部性与市场失灵的关系。

案例2：全国60万个村污水靠蒸发

针对目前农村污染问题，人民日报9月6日刊发《拒绝污染“上山下乡”》。工业明胶作坊旁干裂粘稠的河床案例背景

经济正在转型，随着环保门槛越来越高，执法越来越严，一些污染企业在城市待不下去了，变着法子“上山下乡”，工业污染向中西部转移、向农村转移成为突出现象，不少村庄成了新的“生态灾区”。

如河北某县一边是连片的庄稼绿意盎然，一边是污水、垃圾臭气熏天。租地的大户回忆，小时候家乡是有名的洼淀，水多、鱼多、打粮也多。这些年，城里的不少小化工厂搬下乡，人们有钱了，但淀干了，水臭了，鱼没了。不少村民搬进了城，留下上千亩地，他只能一个人种起来。

据统计，全国开展环境整治的村庄比例只有10%，4万个乡镇、近60万个行政村大部分没有环保基础设施，处于“垃圾靠风刮，污水靠蒸发”状态。案例分析事实上，污染“上山下乡”严重的地方，往往是经济落后、有上项目冲动的地方，有的千方百计要税收，吸引纳税大户“饥不择食”，不惜引进污