采油厂HSE管理手册

采油厂HSE管理手册

HSE承诺、方针和战略目标

HSE承诺：

本厂秉承油田公司HSE承诺，始终把关爱员工、保护环境、控制风

险作为本厂的核心工作之一。为了“奉献能源、创造和谐”，我们将：

★严格遵守国家和地方政府的法律、法规，尊重当地的风俗习惯；

★以人为本，预防为主，追求零伤害、零污染、零事故的目标；

★保护环境，节约能源，推行清洁生产，致力于可持续发展；

★优化配置HSE资源，持续改进健康安全环境管理；

★各级最高管理者是HSE第一责任人，HSE表现和业绩是奖惩、聘

用人员以及雇用承包商的重要依据；

★建立健全安全保证体系，制定详细的安全管理规章制度，配备充足

的安全管理人员，明确分工，落实责任，加强监督检查，确保项目安全管

理无死角；

★提供有关安全、环境与健康方面的资料,组织对员工实施HSE培训I,

培育和维护企业HSE文化；

★认真作好施工前危险源和环境因素的识别，正确、合理的评估风险,

制定严密的风险防范措施，减少或降低安全事故及环境污染事故的发生频

率；

★在任何地方、任何时候，我们对HSE态度始终如一。

玉湖采油厂的所有员工、承包商和供应商都有责任维护本公司对健康、

安全与环境做出的承诺。

HSE方针:

以人为本，尊重生命;

安全第~,预防为主；

清洁生产，持续改进。

方针内涵：

“以人为本”是指人是世界上最宝贵的资源，HSE管理的重心是关注人的

生命、健康和生存环境，实现人与自然、企业与社会的和谐。

“尊重生命”是指生命是无价的，每个人的生命只有一次，我们不但要尊

重自己的生命，更要尊重别人的生命。

“安全第一”是指在处理安全与生产及其它各项工作的关系时，要强调安

全、突出安全，把安全放在一切工作的首要位置。

“预防为主”是指要坚信“一切事故都是可以避免的”，要变事故处理、

事后整治为超前预防、本质安全。

“清洁生产”是指“源头把关，过程控制”将整体预防的环境战略持续应

用于生产过程、产品和服务中，提高资源利用效率并减少或消除环境污染

和生态破坏。

“持续改进”是指良好的HSE业绩是公司持续发展的基础，HSE管理要

遵循PDCA循环的模式，即计划、实施、检查、改进。

HSE战略总目标：

追求零伤害、零污染、零事故，

在健康、安全与环境管理方面达到国内同行业先进水平。

目录

目录

健康安全环境（HSE）九项管理原则...........................错误!未定义书签。

天然气集团公司反违章禁令..................................错误!未定义书签。

0.1前言............................................................V

0.2手册管理...........................................................VI

1范围.................................................................-1-

1.1目的...........................................................-1-

1.2适用范围......................................................-1-

2引用标准.............................................................-1-

3术语和定义...........................................................-1-

4组织所处的环境.......................................................-3-

4.1理解组织及其所处的环境........................................-3-

4.2理解相关方的需求和期望........................................-4-

4.3HSE管理体系范围..............................................-5-

4.4HSE管理体系总要求.............................................-5-

5健康、安全与环境管理体系要素.........................................-6-

5.1领导和承诺....................................................-6-

5.2健康、安全与环境方针...........................................-7-

5.2.1概述.........................................................-7-

5.2.2方针制定.....................................................-7-

5.2.3控制要求.....................................................-7-

5.3策划...........................................................-8-

5.3.1危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定.......................-8-

5.3.2法律法规和其他要求...........................................-9-

5.3.3目标和指标...................................................-9-

5.3.4方案.........................................................-10-

5.4组织结构、职责'资源和文件....................................-10-

5.4.1组织结构和职责............................................-11-

5.4.2资源......................................................-12-

5.4.3能力、培训和意识..........................................-13-

5.4.4沟通、参与和协商..........................................-14-

5.4.5文件......................................................-15-

5.4.6文件控制..................................................-16~

5.5实施和运行....................................................-16-

5.5.1设施完整性................................................-16-

5.5.2承包方和（或）供应方......................................-18-

5.5.3顾客和产品................................................-19-

in

目录

5.5.4社区和公共关系............................................-19-

5.5.5作业许可..................................................-20-

5.5.6职业健康..................................................-21-

5.5.7清洁生产..................................................-21-

5.5.8运行控制..................................................-22-

5.5.9变更管理..................................................-23-

5.5.10应急准备和响应...........................................-24-

5.6检查与纠正措施...............................................-25-

5.6.1绩效测量和监视.............................................-25-

5.6.2合规性评价................................................-26-

5.6.3不符合、纠正措施和预防措施................................-27-

5.6.4事故、事件管理............................................-28-

5.6.5记录控制..................................................-29-

5.6.6内部审核..................................................-29-

5.7管理评审.....................................................-30-

附录1:油田公司玉湖采油厂HSE管理体系组织架构图...................-32-

附录2：油田公司玉湖采油厂领导和部门HSE职责.......................-34-

附录3：玉湖采油厂HSE管理体系职责分配表...........................-47-

附录4：HSE体系标准与其他标准对照表...............................-48-

附录5：HSE体系标准条款与油田公司规章制度对照表...................-50-

IV

手册管理

o.1前言

玉湖采油厂是油田分公司下属的生产单位，从2003年开始，油田公司

开始着力推进原油生产，于当年投产的玉湖1井、丰502井均获得了高产

油流，开发建设十二年来，玉湖采油厂克服玉湖油区贫油、低渗、高凝等

复杂问题，通过深耕玉湖盆地，建立了管镇油田、白驹油田、海安油田等

三个主力产区，原油产量从年产242吨上升到5万吨，并实现连续五年硬

稳产。

近年来，玉湖采油厂在油田公司“三抓一有”“三做一推”总体工作

思路下，不断强化干部员工队伍建设，立足精细管理，在落实责任主体、

强化执行上下功夫，工作的责权不断明晰，业务流程逐步合理高效，制度

建设不断完善，各项工作正稳步发展，先后荣获股份公司“先进集体”“绿

色基层队（站）、车间（装置）”、江苏省非煤矿山安全生产工作“先进

集体”等十余项省部级荣誉，荣获油田公司“先进集体”等十余项厅局级

荣誉。

采油厂严格贯彻落实油田公司各项工作部署，积极践行“三抓一有”

“三做一推”，进一步解放思想、转变观念，探索玉湖油区改革发展之路，

将着力抓好原油稳产，着力强化改革创新，着力推进降本增效，着力深化

对外合作，着力维护稳定大局，努力做好“出经验”“保安全”“求突破”

三篇大文章，确保完成油田公司下达的.各项生产经营任务目标，谱写玉湖

油区有质量有效益、可持续发展新篇章。

联系方式

企业名称：采油厂

企业地址：

邮政编码：

V

手册管理

0.2手册管理

a）本手册的编写、评审、出版、发放、修订和换版等工作由采油厂安

全环保科管理，HSE分管厂长副厂长负责审核，手册由厂长批准发布实施；

b）本手册按“受控”和“非受控”两类分别发放。本厂内部使用的手

册均为受控，应有“受控”标识并按控制号登记发放，对外宣传使用非受

控版本；

c）为保证HSE管理手册的权威性和有效性，手册局部修改或换版需经

厂长批准后执行修改或换版；

d）手册的持有者应保持手册的完整、清洁，不得丢失和损坏，手册持

有者调离原岗位时，应及时将手册交到安全环保科

e）本手册内容及适用范围将根据内部和外部条件的变化而变更，当引

用的有关文件改变时，不因这些变化而立即修改手册；

f）本手册发放对象是厂领导、机关各科室、各基层单位和有关相关方,

具体由安全环保科确定。

VI

HSE管理手册

1范围

1.1目的

结合公司HSE管理理念和要求，建立并保持文件化的HSE管理体系，

确定公司的HSE方针、目标指标，制定并有效实施HSE管理方案，控制适

用范围中能够控制或能够施加影响的危险源和环境因素，以达到持续改进

公司HSE管理绩效的目的。

1.2适用范围

《HSE管理手册》适用于玉湖采油厂原油开采、销售，及物资供应等相

关活动和服务，是玉湖采油厂实施HSE管理的内部规范性文件。同时也是

内部、外部评价玉湖采油厂HSE体系运行的有效性和体系审核的依据。

玉湖采油厂建立的HSE管理体系覆盖区域是：玉湖采油厂机关科室及

作业区生产经营、服务场所。

2引用标准

下列标准所包含的条文，通过在本手册中引用而构成本手册的条文。

本手册发布时，所示版本均为有效。

GB/T24001-2016《环境管理体系要求及使用指南》

GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系规范》

Q/SY1002.1-2013《健康、安全与环境管理体系第1部分：规范》

3术语和定义

本手册采用Q/SY1002.1-2013《健康、安全与环境管理体系第1部分:

规范》、GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》、GB/T24001-2016

《环境管理体系要求及使用指南》有关术语和下列定义。

3.1集团公司

天然气集团公司

3.2公司

油田分公司

3.3厂各科室

综合管理科、财务资产科、生产运行科、技术管理科、安全环保科

3.4作业区

采油作业区。

-2-

4组织所处的环境

4.1理解组织及其所处的环境

对内外部环境的分析是玉湖采油厂一项重要的经营管理活动，是经营

决策的重要依据。

玉湖采油厂生产经营面临的HSE问题主要表现在与气候、空气质量、

水质量、土地利用等相关的环境污染物排放、资源综合利用问题；与员工

职业健康安全有关的劳动保护、职业卫生监护、安全生产、应急处置问题。

影响玉湖采油厂实现HSE管理目标的外部因素主要表现在：

----国内外政治、经济形势；

——国家及地方法律、法规、产业政策、行业标准，集团公司及油田

公司的规章制度等；

----技术进步；

——竞争对手；

——社会环境保护意识提升等。

影响玉湖采油厂实现HSE管理目标的内部因素主要表现在：

——企业文化；

——制度及流程；

——资源（人力资源、基础设施、财务资源、信息系统）；

——各部门、岗位的履职情况等；

——员工健康安全意识提升等；

玉湖采油厂每季度定期召开HSE委员会会议，分析玉湖采油厂经营发

展中HSE管理及现实问题，制定计划，监督考核整改。对HSE重大问题，

按《玉湖采油厂“三重一大”决策制度实施细则》执行，确保玉湖采油厂

实现预期HSE目标。

-3-

4.2理解相关方的需求和期望

4.2.1对玉湖采油厂HSE管理有影响的相关方要求：

由于相关方对玉湖采油厂生产经营活动有影响或潜在影响，玉湖采油

厂相关部门应监视和评审相关方的信息及要求。玉湖采油厂识别主要相关

方及要求如下：

a）主要相关方：

各级政府部门（安监、环保、消防、卫生防疫等部门）、集团公司、

油田公司、顾客、员工、供方、承包方等。

b）理解相关方要求：

--地方各级政府部门（安监、环保、消防、卫生防疫等部门）对玉

湖采油厂的要求有：依法依规经营、保护环境、预防事故、保证员工

健康；

-一集团公司、勘探开发板块、油田公司是本厂的上级公司，对玉湖

采油厂的要求有：利润完成率、HSE管理、可控成本控制、风险管理

等；

——顾客：产品质量稳定、计量准确、产品供应能够做到连续稳定等;

——供方：要求明确、交货期限合理；

——承包方：服务要求明确，签署技术服务协议，明确双方HSE权利

义务，减少不确定性变更。

-一员工的需求和期望有：良好的工作氛围、安全的工作环境、稳定

的收入、晋升的机会、工作成果的认可、专业培训机会等。

玉湖采油厂相关职能部门负责收集评审职能范围内的相关方的需求与

期望，确定这些需求中，哪些是合规义务，必须遵守或选择遵守（已被纳

入法规、规章、上级制度等）；哪些是自愿接受或采纳相关方的需求与期

望（合同或协议）。

-4-

4.3HSE管理体系范围

玉湖采油厂石油天然气勘探、开发、储运和销售，以及油气田工艺设

计、物资供应、后勤保障等相关活动和服务。

玉湖采油厂HSE管理体系覆盖区域是：玉湖采油厂所管辖的相关部门

和单位，详见附录1：油田玉湖采油厂HSE管理体系组织架构图

4.4HSE管理体系总要求

玉湖采油厂依据GB/T24001-2016、GB/T28001-201^llQ/SY1002.1-2013

标准要求，建立文件化的健康、安全与环境管理体系，实施、保持和持续

改进健康、安全与环境管理体系以满足：

a）证实玉湖采油厂具有满足顾客、员工及其它相关方对健康、安全与

环境的要求的能力，以及满足适用的法律、法规和其它要求的能力；

b）通过体系的有效运行，全面提升员工的健康、安全与环境意识，营

造良好健康、安全与环境企业文化，进一步增强提高健康、安全与环境绩

效，以确保实现这些要求和玉湖采油厂的可持续发展。

玉湖采油厂HSE管理体系遵循基于“策划一实施一检查一改进"（PDCA）

的运行模式原理。

健康、安全与环境管理体系模式如下图所示：

-5-

图：HSE管理体系模式图

5健康、安全与环境管理体系要素

5.1领导和承诺

厂长应对HSE管理体系的建立、实施、保持和持续改进提供强有力的

领导和明确的承诺，确定组织机构、明确各级管理者的职责，进行管理评

审，提供必要的资源，以实际行动履行承诺，实现既定的HSE方针和目标。

厂长可通过以下活动落实有感领导：

1）遵守法律、法规及相关要求；

2）制定健康、安全与环境方针；

3）确保健康、安全与环境目标、指标的制定和实现；

4）主持管理评审；

5）提供必要的资源；

6）明确作用，分配职责和责任、授予权力，并提供有效的健康、安全

-6-

与环境管理;

7）确保健康、安全与环境管理体系有效运行的其他活动，在各项工作

和活动中使员工感受到自己对安全的重视和态度。

各级管理者要落实有感领导，应发动员工和承包商，积极参与玉湖采

油厂的HSE管理，共同建设和维护良好的HSE文化，促进HSE管理体系的

有效运行。

5.2健康、安全与环境方针

5.2.1概述

HSE方针是本玉湖采油厂建立与运行HSE体系所应围绕的核心。它规

定了玉湖采油厂在HSE方面的发展方向和行动纲领;强调了遵守法律法规、

污染预防、事故预防的原则；指导玉湖采油厂HSE管理体系的建立和持续

有效地运行。它来自玉湖采油厂最高管理者的承诺，为目标的确定和评审

提供了依据和框架，对HSE绩效提出了明确的要求。方针应被全体员工理

解并执行，以保证HSE管理体系有效运行，并向员工和社会作出郑重承诺。

5.2.2方针制定

玉湖采油厂是油田公司的下述单位，贯彻执行油田公司的HSE方针。

5.2.3控制要求

5.2.3.1方针明确玉湖采油厂在一定时期内宏观的HSE管理活动的宗旨、

方向和奋斗目标。适合于玉湖采油厂HSE风险的性质和规模

5.23.2方针明确了对绩效的改进、遵守法律法规和其他要求以及人身伤害

与健康损害预防、污染预防、事故预防、社会责任的承诺，方针与油田公

司的HSE政策、理念保持一致。

523.3玉湖采油厂保持了文件化的方针，确保HSE方针传达到所有在组

织控制下工作的人员并付诸实施，并可为公众获取。

-7-

5.3策划

HSE策划是通过危害因素辨识、风险评价和制定控制措施，来确定HSE

目标、指标和HSE管理方案，并根据风险管理的相关制度确定控制和降低

风险的措施，同时配备必要的资源的过程。

5.3.1危害因素辨识'风险评价和控制措施的确定

采油厂各科室、作业区对管辖范围内的各类活动、产品或服务、设施

及其场所进行危害因素识别，对其产生的风险进行评价和控制。

a）将HSE风险管理融入到所有生产经营和服务活动之中；

b）识别生产经营活动中的风险，并对其进行风险评价；

c）全员参与危害因素识别、评价等风险管理活动；

d）在开展施工作业活动之前应进行危害因素识别和风险评估；

e）在实际操作和规划过程中，将风险控制到合理并尽可能低的程度；

f）在建立目标和指标时，应考虑危害因素识别、风险评价的结果和削

减控制的效果；

g）经常性的开展事故隐患排查，对排查出的事故隐患进行分级管理，

明确责任单位，制定方案，落实整改措施、责任、资金、时限等，并对隐

患整改效果进行评价；

h）法律法规、标准规范发生变更或有新的公布，以及操作条件或工艺

改变，新改扩建项目建设，相关方进入，撤出或改变，对事故、事件或其

他信息有新的认识，组织机构发生大的调整的，应及时组织隐患排查；

i））事故以及事故隐患的潜在影响和危害；

j）以往生产运营活动中未完结事项、遗留问题，如临时投运设施，工

程甩项，工程设计和建设缺陷等。

采油厂应将危害因素辨识、风险评价和确定控制措施的最新结果形成

文件并予以保存，包括新改扩建项目、在役装置、停用封存、拆除报废等

各阶段的工艺危害分析信息等。为确保危害因素辨识、风险评价和风险控

-8-

制过程的有效性，要定期对相关文件进行评审和改进。

危害因素辨识、风险评价和控制由安全环保科归口管理。各科室、作

业区具体负责业务范围内的危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定，

具体执行油田公司HSE风险管理相关规章制度。

5.3.2法律法规和其他要求

采油厂各科室、作业区应获取、识别、更新适用的法律法规、标准规

范和其他要求，传达给员工和相关方，并遵照执行。

a）建立法律法规、标准规范和其他要求的获取途径；

b）确定法律法规和其他要求的适用性；

c）及时更新法律法规和其他要求，并传达给相关员工和其他相关方；

d）将法律法规和其他要求应用于采油厂的危害因素和风险管理；

法律、法规和其他要求的收集、识别与适用性评价等由财务资产科管

理科归口管理，其他科室、作业区负责业务范围内法律法规和其他要求的

具体落实。

5.3.3目标和指标

采油厂建立总体和年度目标指标，并定期评审和改进，以实现对遵守

法律法规、事故预防、清洁生产和持续改进的承诺。

a）HSE目标是采油厂生产经营目标的重要组成部分，应符合采油厂

HSE方针和战略目标，根据各科室、作业区的职能制定其HSE指标和考核

办法；HSE目标、指标应尽可能地予以量化和分解到各层次；

b）采油厂建立和评审HSE目标指标时，应考虑法律法规和其他要求、

危害因素辨识、风险评价的结果和风险控制效果、可选择的技术方案、相

关方的意见、财务和运行以及经营要求、过程性指标和结果性指标结合等;

c）通过日常的监视与测量、体系的内审和管理评审，对目标、指标的

实施情况进行定期评审，对其实现情况进行评价，适用性进行修订，以实

现持续改进。

-9-

目标、指标由综合管理科归口管理，定期对各科室、作业区HSE目标

指标完成情况进行考核，考核结果报采油厂HSE委员会，并按规定奖惩兑

现。安全环保科协助组织健康、安全、与环境管理责任书、员工绩效合同

的签订。各科室、作业区负责将业务范围内的关键指标纳入管理考核中。

5.3.4方案

为实现HSE目标和指标及针对特定的活动、产品和服务，采油厂相关

科室、作业区和承包商应制定必要的方案或计划。

a）方案应与隐患治理相结合，针对特定项目或活动进行HSE策划，并

形成文件；

b）方案或计划的内容应包括明确的目标指标、具体可行的技术措施、

完成时间和进度、投入的资源以及责任部门和责任人；

c）方案或计划应定期评审，包括实施前的可行性评审和实施后的效果

评审，并作必要的修订。

专业职能部门负责组织制定相应HSE管理方案，落实各项活动任务和

措施。

HSE委员会对涉及重大安全环保问题的HSE管理方案进行评审，对

HSE管理方案相关的重大事项进行决策。

各科室负责具体编制业务范围内的HSE方案和计划并实施。

5.4组织结构'职责'资源和文件

组织结构、资源和文件是贯彻落实健康安全与环境方针、目标和承诺,

增强健康安全与环境绩效的重要保障。

采油厂在建立、实施、保持和持续改进健康安全与环境管理体系过程

中，努力通过优化组织结构，明确职责，合理配置资源，建立“简明、统

一、规范、可操作”的健康安全与环境管理体系文件并有效地运行，以实

现健康安全与环境的最佳绩效。

-10-

5.4.1组织结构和职责

为保证HSE承诺、方针和目标的贯彻落实，采油厂完善组织机构建设,

明确各科室、作业区各岗位的职责和权限。厂长承担采油厂健康、安全与

环境最终责任，全面负责采油厂安全生产工作，并履行安全生产义务。

a）采油厂以文件形式确定各科室、作业区岗位设置与职能分配，机构

设置和人员选择坚持“因责定岗，因岗择人”的原则，HSE职责分配按照

“谁主管，谁负责”的原则，推行直线责任和属地管理，坚持权利与责任

对等；

b）各科室、作业区应认真履行相关管理职责，并践行HSE承诺，确保

HSE管理体系的运行；

c）采油厂建立HSE委员会，设安全总监，各科室、作业区设专（兼）

职安全员，HSE委员会办公室设在安全环保科；

采油厂根据与有关健康安全与环境法律法规，按照集团公司“一岗双

责”管理办法的要求，各级领导干部分工和各部门、各岗位职责制定健康

安全与环境职责。做到“一职一责、一岗一责”，层层负责、人人有责。

“一岗”指员工对应的岗位，包括领导岗位、管理岗位和基层操作岗位，

“双责”指各级员工既要履行岗位业务职责，又要履行安全环保职责。

综合管理科每年底负责组织对各科室作业区职责履行情况进行考核，

并保存考核记录。

为确保采油厂HSE管理体系建立、实施、保持和改进，厂长授权安全

总监履行如下职责：

a）负责对采油厂相关安全规章制度、标准、安全操作规程的合规性和

执行情况进行监督检查。

b）对日常生产现场进行安全检查，及时制止和纠正现场人员的违章指

挥、违章操作行为，对发现的严重违章行为，要对行为人提出书面警告；

对发现的现场环境和设备的事故隐患，要及时通知本单位主要领导，并督

-11-

促落实整改。

c）负责对建设项目投产、装置试运行和设备检维修等关键生产作业环

节进行监督检查。

d）负责对生产现场特种作业票管理情况及现场安全措施落实情况进行

监督检查。

e）负责本单位与员工签订的安全生产合同中单位安全生产职责履行情

况进行监督检查。

f）负责对员工履行安全生产合同所明确的责任情况进行监督检查，对

新员工和转岗员工“三级安全”教育情况、岗位安全知识掌握和紧急情况

下应急能力具备的、员工持证上岗等情况进行监督检查。

g）负责对劳动保护用品发放情况、员工劳动防护用品使用情况进行监

督检查。

h）负责对现场安全监控装置、消防设施、气体防护设施、急救设施等

安全技术装备设施的完好状况进行监督检查。

i）监督所在单位的HSE业绩考核执行情况。

采油厂HSE体系组织机构图，见附录1。

玉湖采油厂领导及部门HSE职责，见附录2o

5.4.2资源

采油厂各级管理者应提供HSE管理体系建立、实施、保持和持续改进

所必要的资源，包括基础设施、人力资源、专项技能、技术资源、财力资

源、信息资源等，以确保HSE管理体系运行的有效性。

a）资源配置要满足相关法规的要求（如按法规要求保障安全生产投入,

提取安全费用，专项用于安全生产），要充分征求各级管理者和相关方的

意见，要适合于活动、产品或服务的性质和规模以及风险控制的需要，用

来改进HSE管理，并定期评审资源的适宜性；

b）各科室、作业区负责其业务范围内资源需求的提出、资源需求计划

-12-

的编制，由主管领导批准后实施。主管科室监督检查各项资源的配备和使

用情况，发现问题及时上报，并采取措施纠正，以保证资源的到位和有效

利用。

资源配置计划由综合管理科归口管理，人力资源、信息资源、物资管

理、财力资源管理由综合管理科负责；基础设施、设备管理、应急资源由

生产运行科负责，技术资源管理由技术管理科负责；健康安全与环境资源

配置管理的监督考核由安全环保科负责。

5.4.3能力'培训和意识

采油厂确保员工的基本素质和能力符合所从事工作有关HSE方面的要

求，对从事具有HSE风险和影响工作的所有人员进行能力评价和培训，提

高其健康、安全、环境意识，使其能够胜任所承担的任务和职责。

a）在教育、培训和（或）经历方面，对员工的能力做出适当的规定；

b）对关键岗位人员能力定期进行评估；

c）识别培训需求，依据岗位风险和任职要求确定培训需求矩阵，根据

培训计划提供培训，对培训效果进行评估并采取改进措施；

d）根据培训需求和法规要求，要将可能接触到的危害及应急知识对以

下人员进行教育和告知：管理人员、操作岗位人员、相关方的作业人员、

来访人员等；

e）培训应考虑不同层次的职责、能力和文化程度以及风险。

采油厂通过培训、教育和能力养成，使员工具备以下意识：

a）了解掌握HSE方针和HSE管理体系要求的重要性；

b）在工作活动中实际的或潜在的HSE风险，以及个人工作改进所带来

的HSE效益；

c）在建立、维护和改进HSE管理体系中的作用和职责；

d）偏离规定的运行程序的潜在后果。

能力、培训和意识由综合管理科归口管理，负责组织建立各岗位能力

-13-

评价标准、组织开展培训需求调查，建立培训需求矩阵、编制厂级培训计

划和实施、以及效果评估等工作。安全环保科负责协助、配合相关部门开

展员工健康安全与环境能力评估，督促相关部门开展管理人员和操作服务

人员健康安全与环境教育培训，办理或者核发有关健康安全与环境资格证

书，对健康安全与环境培训的实施提供咨询、支持。

5.4.4沟通'参与和协商

采油厂各科室、作业区针对生产经营业务中有关HSE方面的信息，建

立内、外部信息沟通交流渠道和与员工协商的机制，使HSE管理的相关信

息在内部、外部及时进行交流传递：

a）建立并保持与员工和各科室、作业区的信息交流渠道；

b）建立并保持与承包方、公众、社区和政府部门等外部相关方的信息

交流渠道，并对外部相关方的相关沟通进行接收、记录和回应；

c）通过安全经验分享等方式对健康、安全与环境相关理念、知识、案

例等进行沟通和分享；

d）各级管理人员就作业行为、制度执行、作业场所、工具和设备等事

项开展行为安全观察与沟通。

采油厂将员工参与和协商的安排形成文件，并通报有关的相关方。员

工应：

a）参与危险因素辨识、风险评价和确定风险控制措施；

b）参与事件调查；

c）参与健康、安全与环境方针、目标的制定、实施和评审；

d）参与商讨影响工作场所内人员健康和安全的条件和因素的任何变

更；

e）对健康、安全与环境事务发表意见。

适当时，应确保与相关的外部相关方协商有关HSE事务，包括与承包

方商和（或）供应方就其健康、安全与环境的变更进行协商。

-14-

沟通、参与和协商由综合管理科管理，并对涉及重要事项的外部联络、

信息的接受、答复、处理和归档等负责，HSE体系运行信息由安全环保科

负责；生产过程的信息交流和沟通由生产运行科负责；组织生产指令以及

应急、气象、灾害等信息的收集、整理和传递、交流由生产运行科负责。

其他部门负责组织本部门业务范围内的有关健康安全与环境信息的收

集、整理和传递、交流。

5.4.5文件

采油厂HSE管理体系是建立、实施、保持和持续改进本体系的重要载

体，包括：

a）HSE承诺、方针、目标和指标；

b）管理手册；

c）HSE相关规章制度：至少应包括安全生产职责、安全生产投入、文

件和档案管理、隐患排查与治理、安全教育培训、特种作业人员管理、设

备设施安全管理、建设项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施验收

管理、生产设备设施报废管理、施工和检维修安全管理、危险物品及重大

危险源管理、作业安全管理、相关方及外用工管理、职业健康管理、防护

用品管理、应急管理、事故管理等。

d）作业文件：包括技术规范、操作规程、作业指导书、作业计划书、

作业指导（操作）卡、应急预案或计划等；

e）记录：包括策划、运行和风险控制所需的实施结果或活动证据的记

录、检查表等；各种基础台帐和资料；建立主要安全生产过程、事件、活

动、检查的安全记录档案。

以上文件可以电子媒体形式存在。体系文件的数量和详略程度，应满

足HSE管理体系策划与控制的需要，并建立文件查询途径。

-15-

5.4.6文件控制

HSE管理体系文件是健康、安全与环境管理体系运行的依据，采油厂

各科室、作业区应对HSE管理体系文件的编制、审批、修改、标识、发放、

使用、借阅、归档和作废等做出规定，包括：

a）文件发布前由安全总监、主管领导或部门领导批准，确保文件的充

分性和适宜性；

b）必要时对文件进行评审和修订，并重新审批。根据合规性评价结果、

安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对安全生产

管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用，保证每个岗位所

使用的为最新有效版本；

c）对文件的更改和现行修订状态做出标识；

d）确保在使用处得到适用文件的有效版本；

e）确保对电子文件的使用予以控制；

f）确保对策划和运行HSE管理体系所需的外来文件做出标识，并对其

发放予以控制；

g）防止对过期文件的非预期使用，如需将其保留要做出适当的标识。

文件控制由综合管理科归口管理，负责公文、规章制度的管理;HSE体

系文件的编制、修订由安全环保科负责；其他各科室、作业区负责本部门

业务范围内的文件管理。

5.5实施和运行

5.5.1设施完整性

采油厂对各类设施的设计、建造、采购、安装、调试、运行、操作、

维护、检查和闲置、报废等应按公司设备设施相关管理规定进行管理，对

新建、改建、扩建的项目建设前和设施的购置及建造前进行健康安全与环

境评价，从设计、采购源头控制设施完整性，实现本质安全、环保和有益

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于员工健康。对设计、建造、安装、调试、运行、操作、维护、检查等过

程中存在的偏差，通过评估找出原因，采取纠正措施并形成文件。

a）建立完整的工艺安全管理系统；

b）对设计、制造、监理监造、运输、验收、储存、安装等采取质量保

证和质量控制措施，以保证使用质量合格、设计符合要求的设备设施；

c）对设备设施的设计、建造、运行等过程应进行HSE评价；

d）安全设备设施应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投

入生产和使用；

e）设备设施在试运行前，应进行启动（投用）前安全检查，制定试运

行方案并落实安全措施；

f）确定关键设备，并进行标识；

g）对设备设施进行检修维护，制定检维修方案，明确风险控制措施并

进行监督检查；

h）对设备设施进行测试检查和可靠性分析；

i）对设备设施的变更带来的风险采取控制和削减措施；

j）设备设施的拆除、报废应分析风险及影响，制定方案，并采取控制

措施；

k）对设备设施的设计、选用、安装、投用投产、操作、检测、维修、

变更等运行过程与设施完整性有关的信息进行审查、整理、传递和保存；

1）对设计、建设、运行、维修过程中与准则之间的偏差，应组织评审,

找出偏差的原因，确定纠正偏差的措施并形成文件；

m）制定生产设备设施到货验收和报废管理制度，应使用质量合格、设

计符合要求的生产设备设施；

n）拆除的生产设备设施应按规定进行处置。涉及到危险物品的，须制

定危险物品处置方案和应急措施，并严格按规定组织实施。

设施完整性由生产运行科归口管理，负责实施完整性管理及地面工程

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建设项目管理；安全环保科负责特种设备的定期检验和日常的安全监督管

理；综合管理科参与设备设施的进场验收；财务资产科负责设备设施的资

产管理，协助有关部门组织设备设施报废技术鉴定，对设备设施调剂办理

产权变更手续。各科室、作业区负责本部门设备设施的使用、日常维护保

养和设备设施完整性管理。

5.5.2承包方和（或）供应方

玉湖采油厂对承包方和（或）供应方进行有效控制，保证承包方和（或）

供应方的HSE管理与公司的HSE管理体系要求一致，通过深入了解、客观

评估承包商和供应商的资质、能力以及健康安全与环境业绩、管理状况，

优选承包商和供应商等合作者，用健康安全与环境合同或协议约束合作过

程中各自的健康安全与环境表现。

a）客观评估、选择承包方和（或）供应方，了解其资质、历史业绩、

能力及HSE管理状况等，建立合格承包方和（或）供应方名录；

b）通过合同准备、招投标、合同签订等确定对承包方的HSE要求，并

明确双方的安全生产责任和义务。

c）按照“直线责任、属地管理”的原则对承包方作业人员进行安全教

育和安全技术交底，告知作业风险；

d）对承包方提供活动、产品或服务的过程进行协调和监督检查，并定

期对其HSE绩效进行评价；

e）对供应方提供的产品采取监造、检验、验收等形式确保其满足要求,

并对供应方绩效进行评价，以定期更新。

安全环保科负责组织制定对承包商和供应商健康安全与环境监管的规

章制度，审查承包商HSE准入资质，督促、指导有关部门开展承包商和供

应商健康安全与环境监管工作；

技术管理科负责工程技术服务等业务范围内的承包商管理；综合管理

科负责物业、后勤承包商和物资供应方等业务范围内的承包商管理；生产

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运行科负责地面工程建设队伍、原油外销、外雇车辆等业务范围内的承包

商管理；财务资产科负责招标合同管理及资质审核材料汇总上报工作；各

直线科室根据职责对业务范围内的承包商和供应商进行监管，开展业绩评

价。采油作业区负责属地范围内承包商的现场监督管理。

5.5.3顾客和产品

各科室识别、确定顾客有关HSE方面的需求，对产品的生产、运输、

储存、销售、使用和废弃处理以及服务过程中的HSE风险和影响进行评估。

顾客对产品、活动或服务的有关要求应予确定，内容包括：

a）顾客规定的产品、活动和服务要求，如合同、生产计划，交付时间

和交付后的服务要求等；

b）顾客未作规定但预期或规定用途所必要的活动、产品和服务要求；

c）与产品、活动和服务有关的法律法规要求，包括国家强制执行的标

准、产品安全性要求等；

d）健康、安全与环保要求；

e）上级部门的其他要求，如内控标准等。

顾客和产品有关工作由生产运行科归口管理，其他相关部门负责业务

范围内的具体管理。

5.5.4社区和公共关系

采油厂相关科室、作业区应就其活动、产品或服务中的健康、安全与

环境风险和影响，主动与社区内关注采油厂健康、安全与环境绩效或受采

油厂影响的各方进行沟通。

建立与社区交流和沟通的可靠联系方式、渠道和机制，满足以下要求:

a）收集、获取社区基本情况和信息；

b）具有重大风险和影响事项的控制措施应告知相关社区；

c）建立与社区的应急联动机制，实现紧急状态下应急响应的联动和协

作，确保应急响应时的相互支持和增援；

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d）通过适当的规划和活动获得社区的理解和支持，建立起良好的公共

关系。

采油厂应邀请周边相关方参与风险识别或直接告知存在的HSE风险和

防范措施。对于可能严重影响社区居民的健康、安全与环境风险，应制定

包含社区力量在内的应急救援和响应预案，并定期组织联合演习。

通过适当的规划和活动，展示采油厂的健康、安全与环境绩效，树立

良好形象，获取社区各相关方对采油厂改进健康、安全与环境绩效的支持。

社区和公共关系由生产运行科归口管理，负责应急联动机制的建立、

联合演习的实施，并与社区建立良好的公共关系等；安全环保科负责将生

产区域风险和控制措施对社区进行告知。

5.5.5作业许可

结合石油勘探开发特点，有效实施作业许可，对特殊施工和非常规作

业分级管理，辨识、评价和控制风险，采油厂明确作业许可的类型，以及

作业许可的申请、批准、实施、变更与关闭程序。通过执行作业许可，确

保对关键活动和任务的控制：

a）作业许可内容应包括种类、级别、区域划分、风险分析、风险控制

措施和应急措施，作业人员的资格和能力、责任和授权、作业计划和步骤、

监督、交流沟通等；

b）作业许可管理遵循直线责任和属地管理的原则，安全人员提供咨询

指导，所有作业许可办理前都要做工作前安全分析；

c）采油厂规定的关键活动和任务包括工业动火作业、动土作业、吊装

作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、管线打开作业、脚

手架作业等；

d）在进行危险作业时，应安排专人进行现场安全管理，确保安全规程

的遵守和安全措施的落实。

作业许可由安全环保科归口管理，负责对各业务科室作业许可管理的

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监督指导工作；各业务科室负责业务范围内的作业许可票证的审批管理,

相关科室、作业区及承包商具体落实作业许可各项要求。

5.5.6职业健康

采油厂应当严格遵守有关职业健康法律法规，为员工创造符合国家职

业卫生标准和要求的工作条件和环境，提供符合要求的劳动用品、开展职

业健康监护、职业病危害场所监测、职业健康体检、防止职业病发生，减

少职业危害。

a）为工作场所的人员提供符合职业健康要求的工作环境和条件，配备

与职业健康保护相适应的设施、工具；

b）定期对作业场所职业危害进行检测，在检测点设置标识牌公示；

c）对工作场所的人员进行职业危害告知，并对存在严重职业危害的作

业岗位现场设置职业危害警示和警示说明；

d）定期组织对接害岗位人员进行职业健康体检，并建立职业健康体检

档案；

e）对可能发生急性职业危害的有毒、有害工作场所，应制定应急准备

和应急响应措施；

f）按照法规要求进行职业危害因素申报。

职业健康由安全环保科归口管理，主要负责本单位的职业健康基础管

理工作，制修订并督促执行本单位职业健康管理规章制度，协助有关部门

和职业健康管理机构建立健全职业卫生、员工健康监护档案，建立健全职

业病危害事故应急救援预案，组织员工职业健康体检、职业健康监护和职

业病危害场所监测，根据管理权限组织或协调职业危害事故调查处理。

5.5.7清洁生产

采油厂环境保护管理工作坚持生产与环境建设同步规划、同步实施、

同步发展的方针，根据法律法规、上级和相关方要求，在活动、产品和服

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务过程中，节约能源，推行清洁生产，实现经济效益、社会效益和环境效

益的统一。针对石油勘探开发特点和作业环境，开展环境保护、节能节水、

废弃泥浆处理、油水井、井下作业现场清洁生产、含油危废处理等清洁生

产活动。

a）针对活动、产品和服务应采用资源利用率高以及污染物产生量少的

清洁生产技术、工艺和设备；

b）对使用有毒有害原料进行生产或者在生产中排放有毒有害物质以及

污染物超标排放时，应进行清洁生产审核，实施清洁生产方案，采取清洁

生产措施。

安全环保科为环境保护归口管理部门，监督执行国家有关环境保护法

律、法规和上级环境保护工作，做好宣贯工作；清洁生产由生产运行科归

口管理，负责设备设施选型、工艺改造、节能使用上实施清洁生产；技术

管理科负责业务范围内从源头设计上实施清洁生产；各科室参与清洁生产

方案的制定与评审、清洁生产审核的开展等工作，作业区具体落实各项要

求。

5.5.8运行控制

采油厂各科室、作业区贯彻“HSE九项管理原则”、“反违章禁令”的

要求，在业务（作业）范围内落实“有感领导”、“直线管理”和“属地

管理”的责任，确保与HSE有关的生产经营活动都建立必要的程序和工作

指南，使生产经营活动的HSE风险和影响得到有效的控制。

a）将生产经营活动相关的控制措施纳入HSE管理体系；

b）与采购的货物、设备和服务相关的控制措施；

c）与进入工作场所的承包方和访问者相关的控制措施；

d）与生产作业行为安全管理相关的控制措施，对作业行为隐患、设备

设施使用隐患、工艺技术隐患等进行分析，采取控制措施；

e）在有较大风险的作业场所和设备设施上进行危险提示、警示、告知、

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隔离等相关安全目视化控制措施；

f）在设备设施检维修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域和警示标

志，在检维修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示标志；

g）制定操作规程、作业指导书、作业计划书等，明确规定运行准则，

防止偏离HSE方针和目标，并对有关人员进行培训，确保其熟练掌握。

生产运行由生产运行科归口管理，负责生产运行、地面建设工程项目；

安全环保科负责职业健康、安全和环境管理工作；技术管理科负责技术、

工艺管理工作；作业区具体负责本单位所辖区域内的日常生产运行管理。

5.5.9变更管理

采油厂加强对人员、设备设施、生产工艺、技术、规章制度等变更和

变更带来的风险进行控制，减少和避免由于各种变更对健康安全环境体系

运行带来的影响。

a）对设施、人员、过程（工艺）等永久性或暂时性的变更要进行管理,

按一定的流程和管理权限进行；

b）识别和分析变更中潜在的HSE风险和影响，并制定相应措施；

c）对确定的变更及实施程序应形成文件，并应当经过授权部门和人员

的批准；

d）各类变更实行分级管理。属于厂级管理的项目发生变更，由相关科

室提出申请，报采油厂主管领导批准后实施；

e）对于涉及到多个科室的变更，应由主管科室或作业区提出变更方案,

由主管领导组织变更方案的评审和实施；

f）对变更的实施过程进行有效控制；

g）变更的后续管理包括对变更效果的跟踪验证，与员工和相关方的沟

通和培训，相关信息的更新等。

变更由生产运行科归口管理，生产运行科负责设备设施的变更管理；

技术管理科负责设计和工艺变更的管理；综合管理科负责人员变更的管理;

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安全环保科主要负责监督、指导有关部门辨识、评价与控制变更中可能存

对健康安全环境生产的危害及影响；各相关科室和作业区负责具体执行变

更的各项要求。

5.5.10应急准备和响应

采油厂应对可预见的突发事件进行系统的分析，并建立应急预案，确

保在应急状态下能及时有序地采取措施，控制事态扩大，最大限度地保护

人员、财产和环境，将事故损失减少到最低程度。

a）建立安全生产应急管理机构或指定专人负责安全生产应急管理工

作。根据单位实际情况建立专兼职应急救援队伍，或指定专兼职应急救援

人员；无需建立救援队伍的，可与附近具备专业资质的应急救援队伍签订

服务协议；

b）针对危害识别和风险评价的结果，对确定的潜在紧急情况和事故建

立应急预案，并考虑与周边社区、相关方的联动；

c）对实际发生的紧急情况或事故做出响应，预防和减少可能引发的人

身伤害、健康损害、财产损失和环境影响；

d）各科室、作业区根据本部门岗位实际，建立应急处置程序和现场应

急处置措施，并对相关人员进行培训；

e）定期进行应急演练，检验应急预案和应急装备的有效性和适用

性，提高人员的应急处置能力，考虑相关方的参与；

f）对应急预案进行定期演练和评审，必要时进行修订，尤其是在定期

演练及事故或紧急情况发生后；

g）应急预案应形成文件并存档，报上级或相关政府部门备案，并与相

关方进行沟通；

h）按规定建立应急设施，配备应急装备，并进行经常性的检查、维护、

保养，确保其完好可靠。

应急准备和响应由生产运行科归口管理，负责预案培训及演练，组建

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应急抢险救援队伍，建立健全应急物资和装备储存；安全环保科负责建立

健全突发事件总体应急预案和专项应急预案，按规定报当地政府主管部门

备案，同时报公司应急管理部门备案；各科室、作业区负责本部门应急准

备和响应的具体管理。

5.6检查与纠正措施

5.6.1绩效测量和监视

采油厂对可能影响健康安全与环境的生产活动和生产活动的关键特

性、健康安全与环境绩效进行测量和监视。包括运行控制的定性和定量测

量、目标和指标满足程度的监测和测量、主动与被动的测量，以及监测和

测量的数据、结果记录，均为制定纠正和预防措施的依据。为确保监测和

测量结果有效，对用于监测和测量的仪器应按规定进行检验、校准。

a）对HSE管理体系的运行控制进行定性和定量的测量,包括主动测量

和被动测量；

——主动性的绩效测量，即监视和测量是否符合方案、控制措施和运

行准则；

——被动性的绩效测量，即监视和测量事故、事件、健康损害、污染

和其他不良健康、安全与环境绩效的历史证据。

b）对HSE目标、指标和HSE方案的完成情况，风险控制措施的有效

性进行监测；

c）监测记录的数据和结果要充分、完整，为制定纠正措施和预防措施、

HSE绩效考核和评价等提供分析依据；

d）根据定性和定量测量及监视结果，进行分析，建立反映采油厂HSE

管理状况及发展趋势的预警指数系统；

e）监视和测量需要的设备应定期进行校准和维护，并保留相关记录。

HSE绩效测量和监视由安全环保科归口管理，负责绩效监视与测量的

实施与监督管理，并负责对监视与测量结果进行评价。

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各科室、作业区负责业务范围内的绩效测量和监视工作。

安全环保科每年组织编制年度工作计戈J时，对HSE监测工作进行策划,

规定监测的内容、频次、要求等；对有毒有害作业场所职业病危害因素、

污染源、职业危害从业人员等监测对象进行监测，并保存相关记录；制定

和实施监测设备的检定、校准及维护计划，并记录结果；对各科室作业区

进行安全环保考核，讲过“三违”行为纳入年度安全环保考核管理。

生产运行科根据年度节能节水工作总体要求，落实本年度节能节水监

测工作任务。

5.6.2合规性评价

为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺，采油厂相关科室和作业区

应开展合规性评价。

a）每年至少一次对现行适用法律法规、标准规范、规章制度、操作规

程和其他要求的执行情况进行检查评估；

b）保存合规性评价结果的记录；

c）对不合规的情况应进行原因分析，有针对性地制定和实施纠正措施

和预防措施，跟踪措施实施效果，达到法规的要求；

d）开展合规性评价的方式还包括：

——内、外部测量和监视的结果；

——日常的监督检查；

----文件评审；

——审核；

——管理评审；

——对投诉情况的处理等。

合规性评价由综合管理科归口管理，负责法律法规不合规情况的分析

和评价，安全环保科负责HSE法律法规的合规性评价；各相关科室负责业

务范围内适用法律法规及其他要求的合规性评价工作，并将评价结果报安

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全环保科备案。

5.6.3不符合'纠正措施和预防措施

采油厂各科室、作业区对监测和测量、审核及日常检查中辨识出的不

符合，当即通过制止操作、批评教育、调整工作制度、修订管理程序、停

止运行等方法给予以纠正，同时进行深入调查分析。针对不符合产生的原

因，采取培训、协商与沟通、改进工作方法、推广应用新技术（新工艺、

新设备）等措施加以预防。

a）识别和纠正不符合，采取措施减少因不符合而产生的风险和影响，

识别不符合的方式或途径包括但不限于：

——合规性评价的结果；

——危害因素辨识和评价的结果；

——作业许可有关票证执行的结果；

——测量和监视的结果；

——统计分析；

——内、外部审核结果；

——安全生产标准化评定；

——来自员工及周边社区的意见和建议等。

b）对不符合进行调查，分析、确定其产生原因，制订纠正措施以避免

再次发生；

c）评价采取预防措施的需求，实施所制订的适当措施，以避免不符合

的发生；

d）评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性，并确保与问题的严重

性相适应，与面临的风险和影响相匹配；

e）在拟定的措施实施前，进行风险评价，以识别和控制在纠正措施和

预防措施实施