试论集团法律风险防范体系的建构样本

谈金能集团法律风险防范体系建构张振峰金能集团自组建以来，依据《国务院相关促进煤炭工业健康发展若干意见》等国家产业政策，紧紧抓住社会经济发展战略机遇，充足发挥大集团在规模、资源、技术、管理等方面优势，主动实施扩张发展战略，推进集团快速发展，取得了开局良好、实力增强、跨越发展成效。现在，金能集团资产总额170多亿元，在册职员5万余人，年煤炭生产能力2200多万吨，年销售收入130亿元，拥有河北邢台、邯郸、井陉、张家口、山西晋中五个矿区，在地域上横跨晋冀，纵贯河北，初步形成了煤炭、化工、机械、电力四大产业板块协调发展格局，成为一个含有较大影响力跨省区、跨行业、跨全部制大型能源企业集团。不过，伴随金能集团扩张发展力度加大，对外投资活动增多，管理地域扩大，企业所面临多种法律风险也越来越多。怎样加强企业法制建设，建构法律风险防范体系，加强对企业法律风险防范、规避、控制和化解，实现企业经营收益最大化，法律风险最小化，促进企业做实、做优、做强、做大、做久，这不仅是落实落实科学发展观，提升企业发展质量需要，也是金能集团实现健康发展、安全发展需要。一、提升对防范法律风险关键性认识企业法律风险是由企业外部法律环境发生改变，或因为企业本身在内法律主体未根据法律要求或协议约定有效行使权利、推行义务，而对企业造成负面法律后果可能性。法律风险关键是以法律原因为产生原因，以负担法律责任为后果，它和企业所面临战略风险、投资风险、信贷风险、经营风险等其它风险，现有区分又有紧密联络。“走向市场，法律先行”，能够说，在市场经济中，法律是贯穿企业经营活动一直一个关键标尺和依据，企业全部经营活动全部离不开法律要求调整，企业实施任何行为全部需要根据法律要求，在法律规则框架内实施自己经营战略，防范和控制法律风险。假如不重视防范法律风险、化解法律风险，法律风险一旦发生，企业自己难以掌控，往往会带来严重后果，有时甚至是颠覆性灾难。中国人寿、长虹、中航油（新加坡）、安然、世通企业、帕玛拉特、安达信……这些企业未重视法律风险，未能有效防范法律风险，给企业造成灾难性后果是众所周知。美国通用电气企业（GE）原总裁杰克.韦尔奇在回复她人问她最担心什么问题时，她说：“其实并不是GE业务使我担心，而是有什么人做了从法律上看很愚蠢事而给企业声誉带来污点，并使企业毁于一旦”。“企业法律风险是一个商业风险，商业管理人员有责任像管理企业商业经营其它风险一样管理法律风险”。所以，建构法律风险防范体系，是金能集团实施全方面风险管理关键内容，也是金能集团实现可连续健康发展关键保障。企业法律事务工作即使不直接发明利润，但经过运使用方法律手段，参与经营决议，参与企业管理，承接法律事务，提出法律意见，提供法律咨询，能够使企业生产经营活动依法进行，降低风险，消除纠纷隐患，为企业节省大量管理成本，提升企业依法决议、依法管理水平，维护企业正当权益，使企业在法律许可范围内追求效益最大化、风险最小化、纠纷最少化。二、树立起防范法律风险全新理念1、“市场竞争、法律先行”理念。企业每项市场行为全部须事先做好法律论证，发挥好法律部门审核把关作用，做到未雨绸缪。2、“依法经营、依法管理”理念。企业研发生产、基础管理、对外投资、协议交易、市场拓展、劳动用工等各项活动，全部须严格依法进行。3、“加强企业法制一样能够发明经济效益”理念。企业经过建立健全法律风险防范机制，堵塞法律漏洞，有效地避免多种损失，实际上就是为企业发明经济效益。4、“法律手段也是管理资源”理念。要认识到加强企业法制建设，加强法律风险防范和管理，是现代企业管理体系中不可缺乏关键组织部分，是企业维护本身利益、防范风险需要，是加紧发展、提升市场竞争力需要，是保障企业稳定、营造友好需要。三、建立健全防范法律风险制度体系良好企业运行机制必需要有良好制度体系做保障。有效管理，必需依靠健全规章制度运行，使企业各项活动纳入法制化轨道。1、要根据“无空缺、无冲突、无重合”标准，深入建立健全管理制度、步骤制度、责任制度、行为制度、监控制度等企业运行制度，对包含法律风险关键事项，以企业规章制度形式对事先预防、事中控制和事后补救作出明确要求，明确各级领导、各职能部门职责，保障企业关键事项有章可循、决议有据、操作有序，杜绝因规章制度不健全而引发法律风险。现在，金能集团已经制订了一整套《规章制度汇编》，内部包含企业管理、生产经营各个步骤，对各项工作步骤进行了规范，为防范法律风险奠定了制度基础。2、要建立健全法律事务工作制度。经过完善企业内部法律事务工作制度，规范法律事务工作步骤，发觉、识别、分析、监控和处理企业面临多种法律风险，制订出对应应对方法，提升防范和控制法律风险专业管理能力。四、建立健全防范法律风险监控体系法律风险防范事先预防是基础，事中控制是关键，事后救助是手段。过去法律事务工作常常被片面地了解为“打官司”，所以常常是充当“救火队”，而不能为企业筑起防范法律风险“防火墙”。防范法律风险要根据“事前预防为主、事中控制和事后补救为辅”管理标准，加强对法律风险防范主动性、前瞻性和计划性研究，强化事前预警意识和防范方法，关口前移，关键前置，从研究和发觉法律风险成因入手，尽早认识和消除风险根源，提前对风险进行预防，杜绝简单事后补救。1、事先防范是基础。事先防范和事后救助相比，事后救助成本高、效果差。事后救助往往是诉讼或仲裁，因为第三方介入争议裁决，为第三方裁决投入成本，自然全部会超出正常交易成本。第三方裁决为主事后救助，其结果含有不确定性。法律上是应该赢官司也可能受地方法治环境影响结果输了；或官司即使赢了，不过无法实施；或赢了官司，输了生意。结果是“杀敌一万损兵三千”。实际上，一个企业在事先防范投入和事后救助投入是成反比。事先防范投入成本大，事后救助投入成本就小；事先防范投入成本小，事后救助投入成本就大，而且取得效果也较差。这正印证了中国古代相关扁鹊医术小说。魏文王问名医扁鹊说：“你们家弟兄三人，全部精于医术，到底哪一位最好呢？”扁鹊答：“长兄最好，中兄次之，我最差。”文王再问：“那么为何你最出名呢？”扁鹊答：“长兄治病，是治病于病情发作之前。因为通常人不知道她事先能铲除病因，所以她名气无法传出去；中兄治病，是治病于病情初起时，通常人认为她只能治轻微小病，所以她名气只及本乡里。而我是治病于病情严重之时。通常人全部看到我在经脉上穿针管放血、在皮肤上敷药等大手术，所以认为我医术高明，名气所以响遍全国。”所以，防范法律风险事后救助不如事中控制，事中控制不如事先防范。事先防范是企业本身免疫系统，能够使企业法律风险防范于未然。假如事先未对法律风险进行防范，等到法律风险已经产生而且造成了重大损失才寻求填补，往往是即使请来了名气再大“空降兵”，结果也于事无补。2、事中控制是关键。事中控制关系到法律风险在企业运作中是否能够得到有效控制，事中控制贯穿并渗透于企业运作每个过程，关系到企业每个部门，甚至每个岗位。事先防范做好了，但事中控制没有做好，一样也达不到风险防范效果。如：一个单位协议管理制度即使很完善，但得不到很好地实施，在协议谈判、拟订、签署过程中，不对对方做资格调查，不进行法律论证，不按程序进行先会审或会签，等签完了协议才发觉有问题，只能被动地负担法律后果。所以，法律风险事中控制是风险防范关键原因，一是要根据“风险细分、风险评定、风险预警、风险化解”工作步骤，建立健全企业运行全过程法律风险监控、评定和反馈机制，要组织法律事务工作人员定时对企业重大经营决议事项、投融资、招投标、并购重组、改制破产、对外担保、购销交易、人力资源管理等关键风险源法律风险排查和法律审核，对多种法律风险进行分析评定、分级排序、建档立案，制订预警方案和应对方法，全程跟踪，关键监控，一旦发生风险，立即反馈，开启预案，采取方法，进行规避和化解。二是要深入建立和完善重大决议法律论证制度，确保法律事务部门全过程参与企业重大投资决议和经营决议，重视法律管理在经营决议和经营管理活动中把关作用，充足论证各项决议正当性和法律上可行性，使企业经营管理行为能够常常处于有利法律地位，以确保每个决议事项全部有可靠法律依据，把握防范法律风险主动权，防患于未然。三是要规范议事决议程序。凡提交集团企业董事会研究事项，议案内容表述要正确、翔实，附件资料要齐全。对于投资项目，子企业层面必需提交相关项目提议书（或可行性研究汇报）、财务分析资料、技术分析资料、法律意见书、子企业董事会决议；集团企业层面要有项目评审委员会组织规范性初审，对相关项目从财务、技术、发展计划、法律意见书等方面提出审查意见后才可上董事会研究，确保议事决议依法、科学、规范。3、事后救助是手段。法律风险即使是预防为主，但发生也是不可避免，事后救助是防范法律风险最终关口和手段，也是法律事务工作关键内容。所以，要建立重大法律纠纷案件立案管理制度，定时对重大法律纠纷案件进行排查和总结，分析发案原因，研究处理方案，经过依法诉讼、仲裁、调解、行政复议等有效手段，主动应对，最大程度地争取胜诉，最大程度地降低经济损失。对部分较难、较大案件，要加强和有专业法律专长外聘律师亲密协作，同时要注意和相关法院加强联络，建立良好人际关系。五、建立健全协议风险防范体系市场经济在一定程度上表现为协议经济、契约经济，协议管理是防范企业法律风险关键源头。1、要深入建立和完善协议管理制度，做到管理层次清楚、职责明确、程序规范，使协议签署、推行、考评、纠纷处理全部处于有效控制状态，预防和降低企业经营风险。2、要加强协议法律审查制度，严格对协议审查、把关，使协议条款愈加严密、规范、完备、正当、有效。要严格实施协议会审会签制度，对不经会审会签协议或协议，不得报送领导签字和加盖印章。3、要建立有效协议管理责任追究制度，明确各职能部门在协议谈判、审查、签署、推行等步骤中职责分工，建立步骤渎职追究制度，形成相互制约、相互监督协议管理机制。尤其是要加强对部分重大协议管理，法律事务机构要对协议项目论证、对方当事人资信调查、协议谈判、文本起草、文本修改、协议签约、协议推行或变更解除、纠纷处理等进行全过程参与，关键管好协议谈判、起草、审查、签署、盖章、实施、结算、反馈八个步骤，实现协议风险可控、在控。六、深入提升企业法律顾问队伍工作素质企业法律顾问是防范法律风险专业队伍和生力军，在实际工作中，法律顾问要增强工作主动性，学会工作技巧，要善于、勤于向领导汇报，和各职能部门沟通，法律审查关键是要掌握好正当、依法、出法儿。正当，就是要站在法律角度，结合企业发展实际情况，参与相关问题研究论证。依法，就是提出法律意见事先一定要充足研究，搞清法理，列出法条，说话时要于法有据，掷地有声，而不能模糊含糊，领导一问就迷糊。出法儿，就是法律顾问不能对领导意见简单地作“是”或“不”表示论证，而是要