期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）模拟试卷1（共276题）

期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）模拟试卷1（共6套）（共276题）期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）模拟试卷第1套一、单项选择题(本题共13题，每题1.0分，共13分。)1、会员制期货交易所专门委员会由()设立。A、总经理B、理事会C、会员大会D、股东大会标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第三十二条第一款规定，理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。2、期货交易所总经理每届任期()年。A、5B、4C、3D、2标准答案：C知识点解析：《期货交易所管理办法》第三十三条第一款规定，会员制期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过2届。该办法第四十七条第一款对公司制期货交易所总经理任期的规定与此相同。3、会员制期货交易所中层管理人员的任免要向()报告。A、期货交易所B、中国证监会C、期货交易所理事会D、中国证监会派出机构标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第三十五条规定，会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。4、公司制期货交易所没董事长1人，副董事长()。A、1至2人B、2人C、2至3人D、3人以上标准答案：A知识点解析：《期货交易所管理办法》第四十一条规定，期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。董事长不得兼任总经理。5、根据《期货交易所管理办法》的规定，()应当设立独立董事。A、会员制交易所B、公司制交易所C、全面结算会员D、期货公司标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第四十五条规定，公司制期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。6、公司制期货交易所的董事会秘书的职责不包括()。A、股东大会和董事会会议的筹备B、股东大会和董事会会议文件的保管C、期货交易所股东资料的管理D、董事长因故不在时代其履行职权标准答案：D知识点解析：《期货交易所管删办法》第四十六条规定，期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。7、()是公司制期货交易所的法定代表人。A、总经理B、董事长C、理事长D、监事长标准答案：A知识点解析：《期货交易所管理办法》第四十七条第二款规定，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。8、实行全员结算制度的期货交易所会员由()组成。A、非期货公司会员B、期货公司会员C、期货公司会员和非期货公司会员D、结算会员和非结算会员标准答案：C知识点解析：《期货交易所管理办法》第六十三条规定，实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。9、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由()组成。A、结算会员和一般会员B、结算会员和非结算会员C、结算会员D、结算会员和非期货公司结算会员标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第六十五条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。10、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的()和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A、客户情况B、资信情况C、资本充足情况D、成交情况标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。11、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立()，专户存储保证金，不得挪用。A、专用结算账户B、共用结算账户C、交易账户D、专用交易账户标准答案：A知识点解析：《期货交易所管理办法》第六十九条第一款规定，期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。12、下列关于客户账户管理的表述，错误的是()。A、公司应当为客户申请交易编码B、客户注销时，期货公司应及时申请注销客户的交易编码C、期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户D、经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易标准答案：D知识点解析：D项，《期货交易所管理办法》第七十九条规定，期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。13、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准，客户未报告的，非结算会员依法应当()。A、向全面结算会员期货公司报告B、通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告C、向期货交易所报告D、责令客户直接向期货交易所报告标准答案：C知识点解析：《期货交易所管理办法》第八十一条第一款规定，期货交易实行大户持仓报告制度。会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告。客户未报告的，会员应当向期货交易所报告。二、多项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)14、公司制期货交易所总经理行使下列()职权。标准答案：A,B,C知识点解析：《期货交易所管理办法》第四十八条第一款规定，总经理行使下列职权：(一)组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议；(二)本办法第三十四条第(二)项至第(十二)项规定的职权；(三)期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权。第三十四条第二项规定，总经理主持期货交易所的日常工作。15、公司制期货交易所监事会行使的职权包括()。标准答案：A,B,C知识点解析：《期货交易所管理办法》第五十条规定，监事会行使下列职权：(一)检查期货交易所财务；(二)监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为；(三)向股东大会会议提出提案；(四)期货交易所章程规定的其他职权。16、根据《期货交易所管理办法》规定，下列人员或单位不具有申请期货交易所会员资格的有()。标准答案：A,B,D知识点解析：《期货交易所管理办法》第五十三条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。在我国，境内特指除中华人民共和国拥有主权的香港特别行政区、澳门特别行政区以及台湾地区之外的中华人民共和国领土。17、会员制期货交易所会员应当履行下列()义务。标准答案：A,B,D知识点解析：《期货交易所管理办法》第五十七条规定，会员制期货交易所会员应当履行下列义务：(一)遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策；(二)遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定；(三)按规定缴纳各种费用；(四)执行会员大会、理事会的决议；(五)接受期货交易所监督管理。18、公司制期货交易所会员享有的权利有()。标准答案：B,C,D知识点解析：《期货交易所管理办法》第五十八条规定，公司制期货交易所会员享有下列权利：(一)本办法第五十六条第二项和第三项规定的权利；(二)按照交易规则行使申诉权；(三)期货交易所交易规则规定的其他权利。A项属于会员制期货交易所会员享有的权利。19、关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有()。标准答案：A,B,C知识点解析：《期货交易所管理办法》第六十五条第二款规定，期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。第七十七条第二款规定，结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。结算担保金属于结算会员所有，用于应对结算会员违约风险。期货交易所应当按照有关规定管理和使用，不得挪作他用。20、根据《期货交易所管理办法》规定，结算会员由()组成。标准答案：A,B,D知识点解析：参见《期货交易所管理办法》第六十六条第一款规定。21、期货交易所实行()制度。标准答案：B,C,D知识点解析：《期货交易所管理办法》第七十条规定，期货交易所应当建立保证金管理制度。第八十一条规定，期货交易实行大户持仓报告制度。第八十七条规定，期货交易所实行风险警示制度。A项，第八十．二条规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。22、期货交易中的相关款项，必须以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：《期货交易所管理办法》第七十四条规定，期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付。三、判断是非题(本题共16题，每题1.0分，共16分。)23、会员制期货交易所理事会会议应当由理事本人出席，理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：参见《期货交易所管理办法》第三十一条规定。24、会员制期货交易所总经理是期货交易所的法定代表人，总经理不得担任理事。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第三十三条第二款规定，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。25、会员制期货交易所的总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的理事代其履行职权。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第三十四条第二款规定，总经理因故临时不能履行职权的。由总经理指定的副总经理代其履行职权。26、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：《期货交易所管理办法》第三十八条规定，股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定。会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。27、期货交易所设董事会，每届任期5年。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第三十九条规定，期货交易所设董事会，每届任期3年。28、公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第四十一条规定，董事长不得兼任总经理。29、公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：《期货交易所管理办法》第四十六条第一款规定，期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。30、公司制期货交易所总经理不应由董事担任。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第四十七条第二款规定，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。31、公司制期货交易所设监事会，每届任期3年，监事会成员不得少于3人。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：《期货交易所管理办法》第四十九条规定，期货交易所设监事会，每届任期3年，监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。32、外商独资企业不能成为期货交易所会员。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第五十三条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。外商独资企业属于在我国境内登记注册的企业。33、取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：《期货交易所管理办法》第五十四条规定，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告。34、期货交易所每半年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第六十条第一款规定，期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。35、期货交易所只能实行全员结算制度。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第六十一条规定，经中国证监会批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。36、实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：参见《期货交易所管理办法》第六十二条规定。37、交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第六十六条第二款规定，全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务，交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。38、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于5日内报告中国证监会。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）模拟试卷第2套一、单项选择题(本题共20题，每题1.0分，共20分。)1、某期货交易所的会员李某，在3月17日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，李某准备用其持有的21国债(3)充抵部分保证金。3月16日，21国债(3)在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98．54元/手、98．50元/手；最高价分别为98．59元/手、98．55元／手；最低价分别为98．21元/手、98．32元／手；收盘价分别为98．40元/手、98．30元/手。那么用21国债(3)充抵保证金，用()元／手为基准计算价值。A、98．32B、98．55C、98．54D、98．30标准答案：D知识点解析：《期货交易所管理办法》第七十二条第二款规定，国债冲抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。2、王某是上海期货交易所的会员，想在2013年3月29日买入铜期货合约2000手(5吨／手)，价格为65000元／吨。根据最低保证金要求——合约价格的5％，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是()万元。A、2800B、3000C、3100D、3200标准答案：A知识点解析：《期货交易所管理办法》第七十三条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：(一)有价证券基准计算价值的80％；(二)会员在期货交易所专用结算账户巾的实有货币资金的4倍。本题中，有价证券基准值的80％为3200万元，实有货币资本的四倍为2800万元，二者取较低值2800万元。3、上海商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在3月30日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是()。A、会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况B、会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况C、会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况D、会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况标准答案：C知识点解析：《期货交易所管理办法》第八十一条第一款规定，期货交易实行大户持仓报告制度。会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告。客户未报告的，会员应当向期货交易所报告。题中，会员李某和客户王某的头寸均达到规定的持仓限量的80％以上，达到了大户报告制度的标准。4、上海期货交易所的铝期货价格于2013年2月20日、21日、22日连续三日涨幅达到最大限度4％，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5％提高到6％，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是()。A、把最大涨跌幅度调整为±5％B、把最大涨跌幅度调整为±3％C、把最大涨幅调整为5％，把最大跌幅调整为-3％D、把最大涨幅调整为4．5％，最大跌幅不变标准答案：A知识点解析：《期货交易所管理办法》第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。5、根据《期货交易所管理办法》规定，会员制期货交易所的注册资本划分为()，由会员出资认缴。A、均等份额B、均等股份C、不等份额D、不等股份标准答案：A知识点解析：参见《期货交易所管理办法》第四条第二款规定。6、根据《期货交易所管理办法》规定，设立期货交易所应当由()审批。A、中国证监会B、中国人民银行C、中国期货业协会D、中国证监会及中国期货业协会标准答案：A知识点解析：《期货交易所管理办法》第六条规定，设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。7、有权指定交割仓库的是()。A、国务院期货监督管理机构B、国务院期货监督管理机构派出机构C、中国期货业协会D、期货交易所标准答案：D知识点解析：《期货交易所管理办法》第八条规定，期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：(一)制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；(二)发布市场信息；(三)监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；(四)查处违规行为。8、下列关于期货交易所的说法，错误的是()。A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理C、申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理标准答案：C知识点解析：C项，《期货交易所管理办法》第九条第五项规定，申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历。9、期货交易所交易规则无须载明的事项是()。A、风险准备金管理制度B、风险管理制度C、期货交易、结算和交割制度D、保证金的管理和使用制度标准答案：A知识点解析：《期货交易所管理办法》第十二条第一款规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：(一)期货交易、结算和交割制度；(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序；(三)保证金的管理和使用制度；(四)期货交易信息的发布办法；(五)违规、违约行为及其处理办法；(六)交易纠纷的处理方式；(七)需要在交易规则中载明的其他事项。10、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经()批准。A、国务院B、中国证监会C、期货交易所员工大会D、期货业协会标准答案：B知识点解析：参见《期货交易所管理办法》第十三条规定。11、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是()。A、期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕B、期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式C、期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继D、期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准标准答案：A知识点解析：《期货交易所管理办法》第十四条规定，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。12、关于期货交易所的解散情形，下列表述错误的是()。A、交易所章程规定的营业期限届满，会员大会决定不再延续，且须报中国证监会审批B、中国证监会决定关闭C、会员大会决定解散的，仍须报中国证监会审批D、会员大会决定解散的，无须报中国证监会审批标准答案：D知识点解析：《期货交易所管理办法》第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二)会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，由中国证监会批准。13、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由()予以公告。A、期货交易所B、期货业协会C、中国证监会D、中国证监会派出机构标准答案：C知识点解析：参见《期货交易所管理办法》第十八条第一款规定。14、期货交易所终止的，应当成立()。A、终止组B、处理组C、清算组D、清理组标准答案：C知识点解析：《期货交易所管理办法》第十八条第二款规定，期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。15、会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的()时，应当召开临时会员大会。A、2／3B、3／4C、4／5D、5／6标准答案：A知识点解析：《期货交易所管理办法》第二十一条第二款规定，会员制期货交易所有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3；(二)1／3以上会员联名提议；(三)理事会认为必要。16、会员制期货交易所理事会由()组成。A、独立理事B、会员理事C、会员理事和独立理事D、会员理事和非会员理事标准答案：D知识点解析：《期货交易所管理办法》第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。17、下列各项属于会员制期货交易所理事长职权的是()。A、决定设立专门委员会B、主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作C、决定对违规行为的纪律处分D、审议总经理提出的财务预算方案标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第二十八条规定，理事长行使下列职权：(一)主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；(二)组织协调专门委员会的工作；(三)检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。副理事长协助理事长工作。理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。18、会员制期货交易所理事会会议至少每()召开一次。A、2个月B、3个月C、半年D、1年标准答案：C知识点解析：《期货交易所管理办法》第二十九条第一款规定，理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。19、会员制期货交易所理事会会议结束之日起()日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。A、3B、5C、7D、10标准答案：D知识点解析：参见《期货交易所管理办法》第三十条第二款规定。20、会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的()在会议记录上签名。A、理事B、理事和工作人员C、理事和记录员D、投赞成票的理事标准答案：C知识点解析：参见《期货交易所管理办法》第三十一条第二款规定。二、多项选择题(本题共11题，每题1.0分，共11分。)21、期货交易所可以采取的组织形式包括()。标准答案：B,D知识点解析：《期货交易所管理办法》第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。22、导致期货交易所终止的情形包括()。标准答案：A,C,D知识点解析：《期货交易所管理办法》第十八条规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。23、会员制期货交易所应召开临时会员大会的情形包括()。标准答案：A,D知识点解析：《期货交易所管理办法》第二十一条第二款规定，有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3；(二)1／3以上会员联名提议；(三)理事会认为必要。24、下列关于会员制期货交易所召开会员大会的陈述，正确的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员大会有2／3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。25、下列关于会员制期货交易所理事会的表述正确的有()。标准答案：A,C,D知识点解析：《期货交易所管理办法》第二十四条规定，期货交易所设理事会，每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。26、会员制期货交易所理事会行使下列()职权。标准答案：A,B,D知识点解析：C项，《期货交易所管理办法》第二十五条第三项规定，会员制期货交易所理事会审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过。27、会员制期货交易所理事长的职权包括()。标准答案：A,B,C知识点解析：《期货交易所管理办法》第二十八条第一款规定，理事长行使下列职权：(一)主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；(二)组织协调专门委员会的工作；(三)检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。28、会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：《期货交易所管理办法》第三十二条规定，理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。29、会员制期货交易所的下列职务中，由中国证监会任免的有()。标准答案：A,B知识点解析：《期货交易所管理办法》第三十三条第一款规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。第二十七条规定，理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。30、公司制期货交易所董事会对股东大会负责，行使()等职权。标准答案：A,D知识点解析：《期货交易所管理办法》第四十条规定，董事会对股东大会负责，行使下列职权：(一)召集股东大会会议，并向股东大会报告工作；(二)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定；(三)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过；(四)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过；(五)监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况；(六)本办法第二十五条第(五)项至第(十三)项、第(十五)项、第(十六)项规定的职权；(七)期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。31、下列关于公司制期货交易所董事长职权的表述，正确的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：《期货交易所管理办法》第四十二条第一款规定，董事长行使下列职权：(一)主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作；(二)组织协调专门委员会的工作；(三)检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。三、判断是非题(本题共17题，每题1.0分，共17分。)32、中圈证监会及中国期货业协会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。33、设立期货交易所由中国期货业协会审批。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第六条规定，设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。34、期货交易所章程应当载明组织机构的组成、职责、任期和议事规则。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：参见《期货交易所管理办法》第十条第五项规定。35、期货交易所章程应当载明管理人员的产生、任免、薪酬及其职责。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第十条第六项规定，期货交易所章程应当载明管理人员的产生、任免及其职责。36、期货交易所交易规则不需要载明交易纠纷的处理方式。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第十二条第六项规定，期货交易所交易规则应当载明交易纠纷的处理方式。37、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国期货业协会批准。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第十三条规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。38、期货交易所合并的，可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务进行清算，合并后存续或者新设的期货交易所不得承继。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第十四条第二款规定，期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。39、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起15日内报告中国证监会。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。40、期货交易所根据相关规定因合并或分立而终止的，应及时向中国证监会和其会员发出公告。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第十八条第一款规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。41、会员大会是期货交易所的权力机构，其常设机构是理事会，理事会对会员大会负责。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：《期货交易所管理办法》第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。第二十四条规定，期货交易所设理事会，每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。42、会员制期货交易所1／4以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第二十一条第二款第二项规定，会员制期货交易所1／3以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。43、会员制期货交易所会员大会由总经理主持。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第二十二条规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。44、会员制期货交易所设理事会，每届任期2年。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第二十四条规定，期货交易所设理事会，每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。45、对于期货交易所违规会员的处罚，可直接由理事会决定。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：参见《期货交易所管理办法》第二十五条第七项规定。46、会员制期货交易所理事长经会员大会批准，可以兼任总经理。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第二十七条规定，理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。47、会员制期货交易所胖事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者总经理代其履行职权。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第二十八条第二款规定，副理事长协助理事长工作。理事长因故临时不能履行职权的，山理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。48、会员制期货交易所理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事2／3以上表决通过。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第三十条第一款规定，理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1／2以上表决通过。期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）模拟试卷第3套一、单项选择题(本题共20题，每题1.0分，共20分。)1、经()批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。A、中国证监会B、财政部C、中国期货业协会D、商务部标准答案：A知识点解析：暂无解析2、公司制期货交易所采用的组织形式是()。A、有限责任公司B、个人独资公司C、合伙制公司D、股份有限公司标准答案：D知识点解析：暂无解析3、在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是()。A、财政部B、中国证监会C、商务部D、中国期货业协会标准答案：B知识点解析：暂无解析4、设立期货交易所，由()审批。A、中国证监会B、财政部C、商务部D、中国银监会标准答案：A知识点解析：暂无解析5、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括()。A、章程和交易规则草案B、拟加入会员或者股东名单C、拟任用高级管理人员的名单及简历D、拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本标准答案：D知识点解析：暂无解析6、下列不属于期货交易所章程应载明的事项的是()。A、基本业务制度、风险准备金管理制度、财务会计制度和内部控制制度B、注册资本及其构成C、交易纠纷的处理方式D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则标准答案：C知识点解析：暂无解析7、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经()批准。A、财政部B、中国证监会C、中国期货业协会D、国家工商总局标准答案：B知识点解析：暂无解析8、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起()内报告中国证监会。A、3日B、5日C、7日D、10日标准答案：D知识点解析：暂无解析9、期货交易所设立分所，应当经()批准。A、中国证监会B、中国银监会C、财政部D、中国期货业协会标准答案：A知识点解析：暂无解析10、期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由()批准。A、中国期货业协会B、中国证监会C、商务部D、国家T商总局标准答案：B知识点解析：暂无解析11、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由()予以公告。A、中国银监会B、中国证监会C、中国期货业协会D、商务部标准答案：B知识点解析：暂无解析12、会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的()，应当召开临时会员大会。A、1／2B、1／3C、2／3D、3／4标准答案：C知识点解析：暂无解析13、会员制期货交易所的权力机构是()。A、会员大会B、股东大会C、董事会D、监事会标准答案：A知识点解析：暂无解析14、会员制期货交易所会员大会由()主持。A、董事长B、理事长C、监事长D、总经理标准答案：B知识点解析：暂无解析15、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开()前通知会员。A、5日B、7日C、10日D、15日标准答案：C知识点解析：暂无解析16、会员制期货交易所会员大会有()会员参加方为有效。A、1／3以上B、2／3以上C、1／4以上D、3／4以上标准答案：B知识点解析：暂无解析17、会员制期货交易所会员大会结束之日起()内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A、7日B、10日C、15日D、30日标准答案：B知识点解析：暂无解析18、会员制期货交易所设理事会，每届仟期()。A、2年B、3年C、5年D、7年标准答案：B知识点解析：暂无解析19、下列有关会员制期货交易所理事会的说法不正确的是()。A、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责B、理事会设理事长1人、副理事长1～2人C、理事会会议至少每半年召开一次D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事标准答案：D知识点解析：暂无解析20、会员制期货交易所理事会的非会员理事由()。A、中国证监会委派B、中国期货业协会委派C、会员大会选举产生D、理事会选举产生标准答案：A知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共13题，每题1.0分，共13分。)21、《期货交易所管理办法》的制定目的包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析22、期货交易所的组织形式有()。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析23、期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析24、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析25、期货交易所章程应当载明的事项有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析26、会员制期货交易所章程应当载明的事项有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析27、期货交易所交易规则应当载明的事项包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析28、期货交易所因下列哪些情形而解散?()标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析29、会员制期货交易所会员大会行使的职权包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析30、在会员制期货交易所中，应当召开临时会员大会的情形有()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析31、下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析32、会员制期货交易所理事长行使的职权有()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析33、会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断是非题(本题共16题，每题1.0分，共16分。)34、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析35、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析36、期货交易所的合并、分立，由国家工商总局批准。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析37、期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权由合并前的各期货交易所享有；合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析38、期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析39、期货交易所凶会员大会或者股东大会决定而解散的，由中国期货业协会批准。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析40、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制订的清算方案，应当报期货交易所会员大会批准。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析41、在会员制期货交易所中，有1／5以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析42、会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的全体会员签名。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析43、会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析44、会员制期货交易所理事长经中国证监会批准，可以兼任总经理。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析45、会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析46、会员制期货交易所理事会会议结束之日起15日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析47、会员制期货交易所理事因故不能出席理事会会议的，应当以书面形式委托其他理事代为出席，每位理事只能接受一位理事的委托。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析48、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项做成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析49、会员制期货交易所总经理每届任期5年，没有屑数限制，可连选连任。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析四、不定项选择题(本题共1题，每题1.0分，共1分。)50、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为()。标准答案：B知识点解析：暂无解析期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）模拟试卷第4套一、单项选择题(本题共20题，每题1.0分，共20分。)1、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由()。A、理事会提名，中国证监会通过B、中国期货业协会提名，理事会通过C、中国证监会提名，理事会通过D、中国证监会提名，会员大会通过标准答案：C知识点解析：暂无解析2、下列不属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是()。A、理事会认为必要B、1／3以上理事联名提议C、期货交易所章程规定的情形D、中国证监会提议标准答案：A知识点解析：暂无解析3、会员制期货交易所理事会会议须有()以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事()以上表决通过。A、3／4；1／2B、2／3；1／2C、2／3；1／3D、3／4；1／3标准答案：B知识点解析：暂无解析4、会员制期货交易所总经理、副总经理由()任免。A、中国证监会B、理事会C、中国期货业协会D、会员大会标准答案：A知识点解析：暂无解析5、会员制期货交易所的法定代表人是()。A、董事长B、总经理C、理事长D、监事长标准答案：B知识点解析：暂无解析6、会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起()内向中国证监会报告。A、5日B、10日C、15日D、30日标准答案：B知识点解析：暂无解析7、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起()内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。A、3日B、7日C、10日D、15日标准答案：C知识点解析：暂无解析8、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括()。A、主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作B、组织协调专门委员会的工作C、检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D、组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议标准答案：D知识点解析：暂无解析9、公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由()。A、中国证监会提名，股东大会通过B、中国期货业协会提名，董事会通过C、股东大会提名，董事会通过D、股东大会提名，中国证监会通过标准答案：A知识点解析：暂无解析10、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是()。A、董事长B、总经理C、董事会秘书D、董事标准答案：C知识点解析：暂无解析11、公司制期货交易所总经理应当由()。A、董事长兼任B、理事长兼任C、监事担任D、董事担任标准答案：D知识点解析：暂无解析12、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由()。A、中国证监会提名，监事会通过B、中国证监会提名，股东大会通过C、中国期货业协会提名，监事会通过D、股东大会提名，董事会通过标准答案：A知识点解析：暂无解析13、在我国，有1／3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时()。A、董事会B、会员大会C、理事会D、职工代表大会标准答案：B知识点解析：暂无解析14、在我国，期货交易所会员大会由()召集，一般情况下每年召开一次。A、董事会B、理事会C、总经理D、董事长标准答案：B知识点解析：暂无解析15、我国期货交易所会员必须是()。A、事业单位B、自然人C、境外企业法人或者其他经济组织D、境内企业法人或者其他经济组织标准答案：D知识点解析：暂无解析16、在我国，取得期货交易所会员资格，应当经()批准。A、中国证监会B、中国期货业协会C、国家丁商总局D、期货交易所标准答案：D知识点解析：暂无解析17、公司制期货交易所会员享有的权利不包括()。A、在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务B、使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务C、按规定转让会员资格D、按照交易规则行使申诉权标准答案：C知识点解析：暂无解析18、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告()。A、会员大会或股东大会B、中国证监会C、中国期货业协会D、商务部标准答案：B知识点解析：暂无解析19、经()批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。A、中国证监会B、中国银监会C、中国期货业协会D、财政部标准答案：A知识点解析：暂无解析20、下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是()。A、特别结算会员B、交易结算会员C、全面结算会员D、以上都不正确标准答案：B知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共13题，每题1.0分，共13分。)21、会员制期货交易所总经理行使的职权有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析22、公司制期货交易所股东大会行使的职权有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析23、下列属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析24、在组织机构的设置上，会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析25、下列有关公司制期货交易所监事会的说法正确的有()。标准答案：A,D知识点解析：暂无解析26、公司制期货交易所监事会行使的职权有()。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析27、会员制期货交易所会员享有的权利有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析28、在我国，会员制期货交易所会员应当履行的义务有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析29、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由()组成。标准答案：C,D知识点解析：暂无解析30、期货交易所的结算会员由()组成。标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析31、期货交易所向会员收取的保证金，不得()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析32、期货交易所向会员收取的保证金分为()。标准答案：B,C知识点解析：暂无解析33、期货交易所保证金管理制度的内容应当包括()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析三、判断是非题(本题共16题，每题1.0分，共16分。)34、会员制期货交易所的总经理是当然理事。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析35、股东大会是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析36、公司制期货交易所设董事会，每届任期5年。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析37、公司制期货交易所设董事长1人，副董事长1～2人，董事长不得兼任总经理。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析38、公司制期货交易所董事长、副董事长的任免，由股东大会提名，中国证监会通过。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析39、公司制期货交易所可以设董事会秘书，董事会秘书由股东大会提名，董事会通过。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析40、公司制期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析41、根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所和公司制期货交易所都设总经理一职。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析42、公司制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过两届。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析43、会员制期货交易所和公司制期货交易所的法定代表人都是总经理。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析44、公司制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起15日内向中国期货业协会报告。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析45、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析46、会员制期货交易所会员不得转让会员资格。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析47、期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析48、实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析49、实行全员结算制度的期货交易所会员中，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析四、不定项选择题(本题共1题，每题1.0分，共1分。)50、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于()。标准答案：C知识点解析：暂无解析期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）模拟试卷第5套一、单项选择题(本题共11题，每题1.0分，共11分。)1、根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行()，可以采取要求会员和客户报告情况等措施。A、风险防范制度B、风险最小化制度C、风险警示制度D、风险管理制度标准答案：C知识点解析：《期货交易所管理办法》第八十七条规定，期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。2、期货交易所宣布进入导常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过()个交易日，但中国证监会批准延长的除外。A、5B、4C、3D、2标准答案：C知识点解析：参见《期货交易所管理办法》第八十九条规定。3、实行实物交割的期货交易所发布的信息不包括()。A、持仓量、成交量排名情况B、即时行情C、期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息D、价格预测信息标准答案：D知识点解析：《期货交易所管理办法》第九十条规定，期货交易所应当以适当方式发布下列信息：(一)即时行情；(二)持仓量、成交量排名情况；(三)期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。4、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向()报送相关信息。A、期货保证金安全存管监控机构B、中国证监会C、期货业协会D、股东大会标准答案：A知识点解析：参见《期货交易所管理办法》第九十七条规定。5、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经()批准。A、国务院B、中国证监会C、期货业协会D、理事会标准答案：B知识点解析：参见《期货交易所管理办法》第九十八条规定。6、期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当()。A、报告期货公司董事长B、保证客户利益优先C、回避D、平等对待标准答案：C知识点解析：参见《期货交易所管理办法》第一百条第三款规定。7、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于()。A、职工福利B、会员分红C、股东分红D、保证期货交易场所、设施的运行和改善标准答案：D知识点解析：参见《期货交易所管理办法》第一百零一条规定。8、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后()日内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A、10B、20C、30D、60标准答案：C知识点解析：参见《期货交易所管理办法》第一百零二条第二项规定。9、期货交易所遇到下列()重大事项时，应当及时向中国证监会报告。A、期货交易重大资产置换B、期货交易所接到税务部门要求其补税并缴纳滞纳金的通知C、期货交易所工作人员工作上的重大失误D、期货交易所涉及占其净资产10％以上的诉讼标准答案：D知识点解析：《期货交易所管理办法》第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；(二)期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；(三)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；(四)中国证监会规定的其他事项。10、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施()。A、拘留B、传讯C、提示D、限制人身自由标准答案：C知识点解析：参见《期货交易所管理办法》第一百零六条规定。11、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场()。A、管理费B、教育费C、监管费D、交易费标准答案：C知识点解析：参见《期货交易所管理办法》第一百零几条规定。二、多项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)12、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金包括()。标准答案：C,D知识点解析：参见《期货交易所管理办法》第七十七条第一款规定。13、期货交易实行()。标准答案：A,B,C知识点解析：《期货交易所管理办法》第八十条规定，期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度。第八十一条第一款规定，期货交易实行大户持仓报告制度。会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告。客户未报告的，会员应当向期货交易所报告。14、会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以()承担。标准答案：A,B,C,D知识点解析：《期货交易所管理办法》第八十四条规定，会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担；实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。15、在实施风险警示时，期货交易所可采取的具体措施包括()。标准答案：A,B,C知识点解析：《期货交易所管理办法》第八十七条规定，期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。16、在期货交易过程中出现以下()情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。标准答案：A,B,C,D知识点解析：《期货交易所管理办法》第八十八条规定，在期货交易过程中出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：(一)地震、水灾、火灾等不呵抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行；(二)会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响；(三)出现本办法第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险；(四)期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形。第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。17、期货交易所的下列行为中，需要由中国证监会批准的有()。标准答案：A,B,C知识点解析：《期货交易所管理办法》第九十三条规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种，上市、修改或者终止合约，应当经中国证监会批准。18、下列关于期货交易所监督和管理的说法，正确的有()。标准答案：A,B,D知识点解析：A项，《期货交易所管理办法》第九十四条第一款规定，期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报中国证监会批准。BC两项，该办法第九十九条规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。D项，该办法第九十五条规定，期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。19、下列公司制期货交易所的行为应当经中国证监会批准的有()。标准答案：A,B,C知识点解析：《期货交易所管理办法》第九十八条规定，公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。第三十七条规定，D项属于股东大会的职权，不需要经过中国证监会批准。20、期货交易所工作人员不得()。标准答案：B,D知识点解析：《期货交易所管理办法》第一百条第二款规定，期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。21、中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在()等方面予以配合。标准答案：A,B,C,D知识点解析：《期货交易所管理办法》第一百零七条规定，中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。三、判断是非题(本题共16题，每题1.0分，共16分。)22、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所收盘价的平均值为基准计算价值。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第七十二条第二款规定，国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。23、期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项可用有价证券充抵的金额支付。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第七十四条规定，期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付。24、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当以自己的资金为结算担保金。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第七十七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。25、期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户可以混码交易。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第七十九条规定，期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。26、期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：参见《期货交易所管理办法》第八十一条第二款规定。27、期货交易实行次日无负债结算制度。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第八十二条规定，期货交易实行当日无负债结算制度。28、期货交易所对会员或者客户采取临时处置措施，应当按照期货交易所交易规则及其实施细则规定的方式通知会员或者客户，并列明采取临时处置措施的根据。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：参见《期货交易所管理办法》第八十五条第三款规定。29、在期货交易过程中出现异常情况，期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第八十八条第二款规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前必须报告中国证监会。30、期货交易所应当编制交易情况日报表、周报表、月报表和年报表，并及时公布。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第九十一条规定，期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表，并及时公布。31、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限不得少于25年。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第九十二条规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。32、期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报会员大会批准。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第九十四条第一款规定，期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报中国证监会批准。33、期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：《期货交易所管理办法》第一百条第二款规定，期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。34、每一年度结束后30日内，期货交易所应向中国证监会提交其财务会计报表。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第一百零二条第一项规定，每一年度结束后4个月内，期货交易所应向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。35、当期货交易所涉及占其净资产5％以上的诉讼时，期货交易所应当及时向中国证监会报告。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第一百零三条第二项规定，期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼时，其应当及时向中国证监会报告。36、中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：参见《期货交易所管理办法》第一百零四条规定。37、中国证监会可以向期货交易所、中国期货业协会派驻督察员。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《期货交易所管理办法》第一百零八条规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员依照中国证监会的有关规定履行职责。督察员履行职责，期货交易所应当予以配合。期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）模拟试卷第6套一、单项选择题(本题共20题，每题1.0分，共20分。)1、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于()内报告中国证监会。A、2日B、3日C、5日D、10日标准答案：B知识点解析：暂无解析2、期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指()。A、未被合约占用的保证金B、已被合约占用的保证金C、未被合约占用的保证金和已被合约占用的保证金D、风险准备金标准答案：A知识点解析：暂无解析3、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日()该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A、当日B、前一交易日C、次日D、下一交易日标准答案：B知识点解析：暂无解析4、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券()。A、直接提交期货交易所B、直接予以保存，不予提交C、提交结算会员，由结算会员提交期货交易所D、提交结算会员，由结算会员提交中国证监会标准答案：C知识点解析：暂无解析5、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于()所有。A、期货交易所B、期货公司C、结算会员D、中国证监会标准答案：C知识点解析：暂无解析6、在我国，结算担保金用于()。A、应对结算会员违约风险B、维持期货交易所各项设施的正常运行C、弥补期货交易所的损失D、补偿结算会员的投