2024融资并购咨询服务协议

编号：__________2024融资并购咨询服务协议甲方：___________________乙方：___________________签订日期：_____年_____月_____日

2024融资并购咨询服务协议合同目录第一章：总则1.1合同定义1.2双方权利与义务1.3适用法律1.4合同生效条件第二章：咨询服务内容2.1咨询服务范围2.2服务项目列表2.3服务时间表2.4服务团队组成第三章：费用与支付3.1费用计算3.2支付方式3.3费用调整3.4支付时间第四章：双方合作流程4.1项目启动4.2初步尽职调查4.3深入尽职调查4.4交易结构设计4.5谈判与签约4.6项目结束第五章：保密条款5.1保密信息范围5.2保密期限5.3保密义务的解除5.4违约责任第六章：知识产权6.1知识产权归属6.2知识产权保护6.3知识产权许可第七章：违约责任7.1违约行为7.2违约责任7.3违约赔偿第八章：争议解决8.1争议解决方式8.2仲裁地点8.3仲裁语言第九章：合同的变更与终止9.1合同变更9.2合同终止9.3合同终止后的义务第十章：服务成果交付10.1服务成果形式10.2服务成果交付时间10.3服务成果质量保证第十一章：风险提示与免责11.1风险提示11.2免责条款第十二章：附则12.1合同附件12.2合同修改12.3合同解除第十三章：其他约定13.1合作推广13.2信息披露13.3合作变更第十四章：双方签字盖章14.1甲方签字盖章14.2乙方签字盖章14.3签字盖章日期合同编号_________第一章：总则1.1合同定义1.2双方权利与义务1.2.1乙方的权利与义务乙方应按照本合同约定的服务内容和范围，向客户提供专业、高效的融资并购咨询服务。1.2.2甲方的权利与义务甲方应按照本合同约定的时间和方式向乙方支付服务费用，并给予乙方必要的工作条件和协助。1.3适用法律本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。1.4合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。第二章：咨询服务内容2.1咨询服务范围乙方提供的融资并购咨询服务范围包括但不限于：市场调研、目标公司筛选、交易结构设计、融资方案制定、谈判支持等。2.2服务项目列表具体服务项目列表详见附件一。2.3服务时间表服务时间表详见附件二。2.4服务团队组成乙方将指派具有丰富经验的专业团队为甲方提供服务，团队组成详见附件三。第三章：费用与支付3.1费用计算乙方向甲方提供的融资并购咨询服务费用为人民币【】元整（大写：【】元整）。3.2支付方式【】银行转账【】现金支付【】其他方式：【】3.3费用调整如因不可抗力等因素导致合同内容需要调整，双方可协商一致后进行费用调整。3.4支付时间甲方应在本合同签字盖章后【】日内，向乙方支付全部服务费用。第四章：双方合作流程4.1项目启动双方在本合同签字盖章后【】日内启动项目。4.2初步尽职调查乙方在项目启动后【】日内完成初步尽职调查。4.3深入尽职调查根据初步尽职调查的结果，双方协商确定是否进行深入尽职调查，如需进行，乙方在【】日内完成深入尽职调查。4.4交易结构设计乙方在深入尽职调查完成后【】日内完成交易结构设计。4.5谈判与签约双方根据交易结构设计的结果，进行谈判并签署相关协议。4.6项目结束双方完成所有合同约定的服务内容后，本合同即告结束。第五章：保密条款5.1保密信息范围保密信息范围包括但不限于：合同内容、客户资料、商业计划等。5.2保密期限保密期限自本合同结束之日起算，持续【】年。5.3保密义务的解除如双方另有约定，可按约定解除保密义务。5.4违约责任违反保密义务的一方应承担违约责任，赔偿对方因此造成的损失。第六章：违约责任6.1违约行为包括但不限于：不履行合同义务、延迟履行合同义务、履行合同义务不符合约定等。6.2违约责任违约方应承担违约责任，包括但不限于：支付违约金、赔偿损失等。6.3违约赔偿具体违约赔偿金额和方式按照本合同约定的违约责任执行。第八章：争议解决8.1争议解决方式双方发生合同争议时，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。8.2仲裁地点如双方约定仲裁解决争议，仲裁地点为【】。8.3仲裁语言仲裁语言为【】。第九章：合同的变更与终止9.1合同变更任何一方提出变更合同的，应书面通知对方，经双方协商一致后签署书面变更协议。9.2合同终止本合同有效期内，除非双方另有约定，否则不得提前终止。9.3合同终止后的义务合同终止后，乙方应按照甲方的要求，协助甲方处理与本合同相关的后续事宜。第十章：服务成果交付10.1服务成果形式服务成果的形式包括但不限于：报告、建议书、分析图表等。10.2服务成果交付时间乙方应在合同约定的服务期限内，向甲方交付服务成果。10.3服务成果质量保证乙方保证服务成果的真实性、准确性、完整性，并承担相应法律责任。第十一章：风险提示与免责11.1风险提示乙方应对服务过程中可能出现的风险进行提示，并采取措施降低风险。11.2免责条款双方因不可抗力导致不能履行合同义务的，双方均不承担违约责任。第十二章：附则12.1合同附件本合同附件包括但不限于：服务项目列表、服务时间表、团队组成等。12.2合同修改本合同的修改和补充，应由双方以书面形式签订，与本合同具有同等法律效力。12.3合同解除双方经协商一致，可以解除本合同，并按照本合同约定处理后续事宜。第十三章：其他约定13.1合作推广双方同意，在合同约定的服务范围内，乙方可以使用甲方的名称和标识进行合作推广。13.2信息披露双方应按照法律法规和合同约定，及时、真实、准确地披露与合同相关的信息。13.3合作变更如因客观原因导致合作内容发生变更，双方应协商一致并签订书面变更协议。第十四章：双方签字盖章14.1甲方签字盖章甲方：【】14.2乙方签字盖章乙方：【】14.3签字盖章日期签字盖章日期：【年】年【月】月【日】日多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明1.甲方指定交易甲方有权指定乙方向其提供融资并购咨询服务的具体交易对象。乙方应根据甲方的要求，进行相关市场调研和分析，并提供专业的咨询服务。2.交易时间安排甲方应根据自身的经营和战略需求，与乙方协商确定交易的时间安排，包括但不限于：初步尽职调查、深入尽职调查、交易结构设计、谈判与签约等各个阶段的时间安排。3.甲方资料提供甲方应向乙方提供与交易相关的所有资料，包括但不限于：财务报表、业务合同、公司章程、股权结构等。乙方应保证所提供资料的真实性、准确性和完整性。4.甲方决策权甲方对交易过程中的重大事项拥有决策权，包括但不限于：选择交易对象、确定交易价格、决定是否签署交易协议等。乙方应尊重甲方的决策权，并提供必要的协助和支持。5.甲方变更权甲方有权根据自身的战略和经营需要，变更交易内容、交易对象或终止交易。乙方应积极响应甲方的变更请求，并按照甲方的要求进行相应的调整。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明1.乙方专业性要求乙方应具备融资并购咨询服务的专业能力，包括但不限于：熟悉相关法律法规、具备丰富的行业经验、拥有专业的服务团队等。2.乙方服务流程乙方应按照双方约定的服务流程，为客户提供专业的融资并购咨询服务，包括但不限于：市场调研、目标公司筛选、交易结构设计、融资方案制定、谈判支持等。3.乙方保密义务乙方应对在服务过程中获取的甲方信息保密，不得向任何第三方披露。保密期限自本合同结束之日起算，持续【】年。4.乙方成果质量乙方应保证所提供的服务成果的真实性、准确性、完整性，并承担相应法律责任。如因乙方原因导致服务成果不符合约定，乙方应承担违约责任。5.乙方后续支持本合同结束后，乙方应按照甲方的要求，协助甲方处理与本合同相关的后续事宜，包括但不限于：解答甲方关于融资并购咨询的疑问、提供必要的协助等。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明1.第三方中介选择当双方同意引入第三方中介机构进行合作时，应共同协商选择具备相关资质和经验的第三方中介。2.第三方中介费用第三方中介的费用应由双方协商确定，并在合同中明确。甲方和乙方应按照约定的比例承担中介费用。3.第三方中介的保密义务第三方中介应对在合作过程中获取的甲方和乙方信息保密，不得向任何第三方披露。保密期限自本合同结束之日起算，持续【】年。4.第三方中介的服务质量第三方中介应按照合同约定的服务内容和标准，提供专业、高效的服务。如因第三方中介原因导致服务不符合约定，第三方中介应承担违约责任。5.第三方中介的后续支持本合同结束后，第三方中介应按照甲乙双方的要求，协助处理与本合同相关的后续事宜，包括但不限于：解答甲乙双方的疑问、提供必要的协助等。附件及其他补充说明一、附件列表：1.服务项目列表2.服务时间表3.团队组成4.市场调研报告5.目标公司筛选分析6.交易结构设计方案7.融资方案制定报告8.谈判支持材料9.客户资料10.财务报表11.业务合同12.公司章程13.股权结构图14.保密协议15.风险提示与免责声明16.合作推广协议17.信息披露协议18.第三方中介资质证明19.第三方中介服务协议二、违约行为及认定：1.不履行合同义务认定：未按合同约定时间和方式提供服务或成果。2.延迟履行合同义务认定：未按合同约定的时间完成服务或交付成果。3.履行合同义务不符合约定认定：提供的服务或成果不符合合同约定的质量标准。4.未经许可披露保密信息认定：未经合同一方许可，向第三方披露合同中约定的保密信息。5.违反知识产权条款认定：侵犯合同双方的知识产权，包括但不限于专利、商标、著作权等。6.违反风险提示与免责条款认定：未按照合同约定的风险提示行事，或未遵守免责条款的规定。三、法律名词及解释：1.融资并购：指企业通过发行股票、债券等融资工具，并购其他企业的股权或资产，以实现业务扩张或转型升级的行为。2.尽职调查：指在并购或投资前，对目标公司进行全面、详细的财务、法律、业务等方面的调查和评估。3.交易结构：指并购或投资双方为实现交易目标而设计的股权转移、资产转让等具体安排。4.违约责任：指合同一方未履行合同约定的义务，应承担的法律责任。5.保密义务：指合同双方对合同中约定的保密信息承担的保护责任。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.服务进度延误解决办法：双方协商调整进度，必要时可签订补充协议。2.服务质量争议解决办法：双方协商确定质量标准，必要时可请第三方评估。3.保密信息泄露解决办法：违约方承担违约责任，赔偿损失，必要时可签订补充保密协议。4.知识产权侵权解决办法：停止侵权行为，承担侵权责任，赔偿损失。5.法律法规变化解决办法：双方及时调整合同内容，以符合新的法律法规要求。五、所有应用场景：1.甲方为并购方，乙方为咨询公司，双方就并购目标公司和融资方案进行合作。2.甲方为拟上市企业，乙方为咨询公司，双方就上市前的财务梳理和合规咨询进行合作。3.甲方为投资方，乙方为咨询公司，双方就投资项目的市场调研和尽职调查进行合作。