《苏州市危险化学品企业安全生产标准化评审导则（带储存设施经营企业版）》

A级要素B级要素

1.1负责人（20分）

1.2方针目标（20分）

1方针目标和责任体系（100

1.3管理机构（20分）

分）

1.4全员责任制（20分）

1.5安全生产投入及工伤保险（20分）

2.1法律法规（40分）

2法律法规和管理制度（120

2.2管理制度（40分）

分）

2.3操作规程（40分）

3.1风险辨识与评价（20分）

3风险管理（50分）

3.2风险控制（30分）

4.1隐患排查（30分）

4隐患排查与治理（60分）

4.2隐患治理（30分）

5.1培训计划（20分）

5.2法定培训（20分）

5培训教育（100分）

5.3全员培训（30分）

5.4培训考核（30分）

6.1危险作业许可（40分）

6作业管理（100分）6.2变更管理（30分）

6.3承包商管理（30分）

7.1工艺安全（40分）

7.2安全设施管理（60分）

7现场管理（200分）7.3关键装置、重点部位及设备安全管理（40分）

7.4“5S”管理（40分）

7.5重大危险源管理（20分）

8.1事件事故管理（30分）

8事件事故管理（60分）

8.2事故报告和调查（30分）

9.1应急指挥与救援系统（20分）

9应急管理（60分）9.2应急救援器材（20分）

9.3应急救援预案与演练（20分）

10.1危险化学品档案与危害告知（40分）

10危险化学品管理（60分）

10.2储存和运输（20分）

11.1职业危害申报（20分）

11职业健康管理（60分）

11.2作业场所职业危害管理（40分）

12自评（30分）12.1自评（30分）

苏州市危险化学品企业安全生产标准化评审导则

(带储存设施经营企业版)

评分标准

评审要素分值标准化达标要求评审方法

否决项扣分项

1方针目标和责任体系(100)

明确主要负责人是企业安全生产第一查看主要负责人的未明确第一责考核主要负责人，不了解和落实《安全生产

负责1.

1.15责任人，对本单位的危险化学品安全管任命文件及安全生任人，或责任制不法》等法律法规赋予的对本单位安全生产工

理工作全面负责。产责任制，是否明符合规定。作职责扣5分；

人（）

20确主要负责人是安（B级否决项）

全生产第一责任

人。2.未作出安全承

主要负责人应作出明确的、公开的、文1.查看安全承诺的诺，安全承诺书未1.抽查企业为实现安全承诺在人力、财力、

5件化的安全承诺，并确保安全承诺转变文本，内容是否符在工作场所公示。物力以及技术、方法等方面的投入情况，一

为必需的资源支持。合要求；（B级否决项）项不满足安全生产需要扣1分；

2.抽查员工对安全2.查履行安全承诺的情况，一项不符合扣1

未实施领导带

承诺内容的了解情3.分。

班制度。

况；

（B级否决项）

3.查看企业在实现

安全承诺方面投入

的文件和记录。

主要负责人应组织实施安全标准化，建1.查文件是否制定1.未按规范要求实施安全标准化，扣3分；

5设企业安全文化。实施安全标准化工2.企业主要负责人不是标准化领导小组的

作方案，主要负责主要负责人，扣3分；

人是否为标准化领3.未开展以标准化为主题的安全文化活动，

导小组负责人，并扣1分。

亲自组织实施安全

标准化；

2.与主要负责人面

谈，了解开展安全

文化建设情况。

主要负责人定期组织召开安全生产工1.查看安委会（或1.每季度至少组织召开1次安全生产工作

5作会议，或听取安全生产工作情况汇领导小组）会议记会议，总结本阶段安全工作情况，研究、制

报，了解安全生产状况，解决安全生产录，内容是否完整、定存在问题的解决方案，布置下一阶段安全

问题；制定领导值班带班制度并有效执真实；生产工作。应做到:a)会议有议题、b)会议

行。2.查看会议签到记录真实完整、c)形成会议纪要，一项不符

表。合扣1分；

2.主要负责人应主持会议，成员不得无故缺

席，一人不符合扣1分；

3.领导带班值班记录不全，1人次扣1分。

主要负责人组织制定符合本企业实际1.查看企业安全生未制定安全生产1.企业的方针和目标是否与企业的职业安

方针

1.25的安全生产方针和年度安全生产目标。产方针、目标文本；方针或年度安全全健康风险相适应，不符合扣2分；

安全生产目标应符合相关法律法规的2.询问主要负责生产目标，或未进2.主要负责人不了解，扣5分；

目标（）

20要求，与企业的职业安全健康风险相适人企业安全生产行年度安全生产3.抽查员工，一人不清楚扣1分。

应。年度安全生产目标以文件形式发方针目标情况；目标考核。

布，也可在企业年度工作目标中专项列3.抽查员工对方（B级否决项）

出。针、目标的了解情

况。

根据安全生产目标制定量化的安全生1.查看企业及各1.安全生产工作指标未量化，扣5分；

5

产工作指标，并分解到各级组织（各管级组织的安全生2.指标未分解到各级组织，缺1个扣2分；

理部门、车间、班组）。量化指标应包产指标。3.主要负责人不了解本企业安全生产指

含人身伤害、责任事故，以及隐患排查、2.询问主要负责标，扣5分；

“三违”查处等内容。人企业安全生产4.从业人员不了解本级组织的安全生产指

指标情况；标，1人次扣1分。

3.抽查从业人员对

本级组织的安全生

产指标了解情况。

企业及各级组织制定年度安全工作计查看企业和各级组1.企业未制定安全工作计划，扣4分；

5划。织的年度安全工作2.各级组织未制定安全工作计划，缺1个扣

计划。2分。

对安全生产指标完成情况进行考核，或查看各部门近两年1.考核内容与安全生产指标不对应，1项不

5

企业年度工作考核中包括对安全生产安全工作计划及完符合扣2分；

指标完成情况的考核。成情况考核记录。2.考核奖惩未落实，扣2分。

企业应设置安全生产管理机构或配备1.查看安委会设立未设置安全管理1.未建立安委会，扣5分；安委会成员应为

1.3管理10

专职安全生产管理人员，根据生产经营文件、安全生产管部门或配备专职各部门负责人，一个不符合扣2分；

规模大小，建立安全生产委员会（以下理机构设置、人员2.安全管理部门或专职安全管理人员的设

机构（）安全管理人员。

20简称安委会），并建立、健全从安委会配备文件；置和配备不符合要求，扣5分；

（A级否决项）

到基层班组的安全生产管理网络。2.查看企业组织机3.安全生产管理网络应覆盖整个企业，不健

构设置文件或组织全扣5分。

机构图，检查安全

管理网络设置。

1.主要负责人、分管安全负责人和分管查看相关负责人、1.相关人员学历、资历不符合要求，1人次

5

技术负责人有3年以上化工行业从业经安全管理人员、注扣1分；

历，具有大学专科以上学历；其中至少册安全工程师学2.安全管理人员中无人经过标准化培训，扣

一人有化工专业大专以上学历，或者具历、资格证书，相2分；

有化工专业高级技术职称。关培训证明等。3.未按规定配备注册安全工程师，扣2分。

2.专职安全生产管理人员有国民教育化

工化学类或安全工程中专以上学历，有

2年以上化工生产从业经历，或取得危

险物品类注册安全工程师执业证，或有

化工化学类中级以上技术职称，其中至

少一人经过标准化培训。

3.按规定配备注册安全工程师。

安全管理人员待遇高于同级行政管理相关证明文件。安全管理人员待遇低于同级行政管理人员，

5人员平均水平10%。扣5分；高于平均水平低于5%，扣3分；

高于平均水平5%低于10%，扣1分。

企业应制定安委会和各级管理部门的查看各部门安全生未建立安全生未制定覆盖所有单位和部门的安全职责，每

1.4全员51.

安全职责。产责任制文本。产责任制。缺一个部门扣2分。

明确主要负责人安全职责、各级管理人查看主要负责人、1.主要负责人安全生产职责不符合要求，扣

责任制51.（A级否决项）

员和从业人员的安全职责,做到“一岗各级各类人员安全5分；

一责”。2.各级、各类人员安全生产职责与岗位职能

（20）生产责任制文本；2.主要负责人对

不匹配，1项扣2分。

2.询问主要负责人、其安全生产职责

各级、各类人员其

不清楚。

安全生产职责内

（B级否决项）

容。

建立考核机制，对各级管理部门、管理查看考核、奖惩决1.安全责任考核制度（考核职责、频次、方

未建立安全生

10人员及从业人员安全职责的履职情况定文件，及奖惩兑3.法、标准、奖惩办法等）不健全，一处扣2

进行定期考核，予以奖惩。现情况。产考核机制。分；

（级否决项）

B2.查考核记录，缺一个部门或人员扣2分；

3.安全考核奖励占收入比未达10%每低于

2%，扣1分。

1.企业应依据国家、当地政府的有关安1.查看安全生产费未按有关规定提1.未制定安全生产费用管理制度，扣5分；

1.5安全10

全生产费用提取规定，自行提取安全生用管理制度及费用取安全生产费用。2.安全费用提取标准低于相关规定，扣3

产费用，专项用于安全生产；提取情况；（B级否决项）分；

生产投入

2.按照规定的安全生产费用使用范围，2.查看安全生产费3.未建立安全生产费用台帐，扣5分；

合理使用安全生产费用，建立安全生产用台帐。4.安全费用挪作他用的，扣5分；

（）

20费用台帐。5.安全生产费用使用情况与台帐记录不符，

1项扣1分。

依法参加工伤社会保险，为从业人员缴查看企业参保证明1.未依法为从业人员缴纳工伤保险，扣5

5纳工伤保险费。和近两个月工伤保分；

险交费回执，核对2.参加工伤保险人员不全的，每少一人扣1

参保人数和在册员分。

工总数。

全员参加安全生产责任保险，其中雇主查看投保安全责任1.未按规定参加安全生产责任险，扣5分；

5

责任险保额不低于30万元/人，公众责保险的相关凭证,2.参加险种未包括公众责任险的，扣3分；

任险保额不低于100万元。核对参保人数和在3.参加雇主责任险员工数不全的，每少一人

册员工总数。扣1分。

2法律法规和管理制度(120)

明确责任人，及时识别和获取适用的安识别和获取适用的未识别和获取。未明确责任人，扣分；

法律1.1.5

2.110全生产法律、法规和标准及政府其他有安全生产法律、法（B级否决项）2.识别和获取的法律、法规、标准及政府其

关要求。规和标准及政府其他要求，项不符合扣分。

法规11

(40)他有关要求的方

式、渠道和责任人。2.未进行分析评

建立适用的安全生产法律、法规和标准查看企业安全管理估。1.未编制法律法规及其他要求清单的，扣2

10及政府其他有关要求的清单和文本数制度文本以及收集（B级否决项）分；

据库。清单和文本数据库应及时更新。的法律、法规、标2.未及时更新法规清单，每一项不符合扣1

准及其他要求清分。

单；清单中有过期、

作废或缺少的法律

法规或标准规范，

视为未及时更新。

1.企业应将适用的安全生产法律、法1.查看培训教育档1.企业无宣传和培训安全生产法律、法规、

10规、标准及其他要求及时对从业人员进案和班组安全活动标准和其他要求的活动记录的，扣2分；

行宣传和培训，提高从业人员的守法意记录；2.管理人员、现场工作人员有违法行为的，

识，规范安全生产行为；2.抽查作业人员安一处扣3分；

2.企业应将适用的安全生产法律、法全操作；3.查培训或宣传记录，未及时传达给相关方

规、标准及其他要求及时传达给相关3.查看告知和宣传的，每发现一次扣1分。

方。记录。

每年对适用的安全生产法律、法规、标查看最近一次对适未进行符合性评价的，扣10分；评价不全，

10准及政府其他有关要求的执行情况进用的安全生产法漏一项法规的，扣1分。

行符合性分析评估，分析评估应有记律、法规、标准及

录，对评估出的不符合项进行整改，整其他要求进行符合

改应有记录。性评价记录。

根据识别和获取的适用于本企业的安查看企业安全生产未制定动火作1.查看文本，每缺少一项管理内容扣2分；

管理1.

2.220全生产法律、法规、标准和有关要求，规章制度汇编。业管理制度或进2.管理制度内容应符合国家法律法规和企

建立健全企业安全生产规章制度。规章入受限空间管理业的实际情况，不具可操作性的，每项内容

制度（）

40制度要符合企业实际，具有可操作性。制度。不满足上述要求，扣2分。

参照省《储存（含经营）企业安全生产（A级否决项）

标准化评审标准补充规定》、《加油站安

全生产标准化评审标准补充规定》4.12.未制定以下规

安全生产规章制度的内容。章制度之一：变更

规章制度由主要负责人组织审定并签1.查看规章制度发管理、风险管理、1.查发放记录，未发放到各个工作岗位，缺

10发，规章制度应发放到有关的工作岗放记录；隐患排查治理、临少一个岗位，扣2分；

位。2.抽查工作岗位安时用电作业、高处2.抽查作业现场及工作岗位，每发现一处无

全生产规章制度。作业、起重吊装作规章制度，扣2分。

业、破土作业、断

每3年一次组织对安全生产规章制度进1.查看企业关于安1.未制定评审和修订制度,扣5分；

10行评审和修订，修订的安全生产规章制全生产规章制度评路作业、设备检维2.未规定评审和修订的时机、频次，扣4分；

修作业、抽堵盲板

度应注明生效日期。企业无力承担评审审和修订的管理制3.未定期对管理制度进行评审和修订的，每

作业管理制度及

修订工作的，可聘请专家或委托中介机度；缺一种扣1分。

文件档案管理制

构组织修订，但应当有企业相关管理人2.查看对安全管理

度。

员、技术人员、操作人员参加。制度评审和修订记

（B级否决项）

录。

企业应根据生产工艺、技术、设备设施1.对照企业生产工有岗位未编制1.安全操作规程应以危害分析为依据，具有

操作1.

2.320特点和原材料、辅助材料、产品的危险作岗位设置清单，操作规程，或岗位针对性、可靠性和实用性，一个不符合扣2

性，编制操作规程,并发放到相关岗位。核查安全操作规程无法提供操作规分；

规程（）

40参照省安监局《储存（含经营）企业安文本；程。2.安全操作规程应发放到相关的工作岗位，

（级否决项）

全生产标准化评审标准补充规定》、《加2.抽查岗位安全操B每缺少一个扣2分；

油站安全生产标准化评审标准补充规作规程。3.各相关岗位持有的安全操作规程应是最

2.投产或投用前

定》4.2操作规程的内容。未编制操作规程。新的有效版本，每一个不符合扣1分。

企业应在新工艺、新技术、新装置、新对照安全评价报告（B级否决项）如出现上述情况，未编制新的操作规程的，

10产品投产或投用前，组织编制新的操作核查企业是否存在每项扣2分。

规程。新工艺、新技术、无上述情况时按缺项处理。

新装置、新产品投

产或使用，并检查

相配套的操作规

程。

每3年一次组织对操作规程进行评审和1.查看企业关于操1.未制定评审和修订制度,扣5分；

10修订。修订的操作规程应注明生效日作规程评审和修订2.未规定评审和修订的时机、频次，扣4分；

期。企业无力承担评审修订工作的，可的管理制度；3.未定期对操作规程进行评审和修订的，每

聘请专家或委托中介机构组织修订，但2.查看对操作规程缺一种扣1分。

应当有企业相关管理人员、技术人员、的评审和修订记

操作人员参加。录。

3风险管理(50)

1.企业应组织制定风险评价管理制度，1.查看企业风险评未开展风险评价。1.未指定风险评价管理制度，扣3分；

风险

3.110明确风险评价的目的、范围和准则；价管理制度（或程（B级否决项）2.未明确风险评价目的、范围及准则，扣1

风险评价的范围应覆盖企业生产、建序文件、作业指导分；

辨识与评2.

设各阶段以及作业场所的人员、设备设书）；3.评价范围不明确，或未覆盖所有活动、区

施、物料和环境等；2.查看风险评价的域扣2分；

价

(20)3.选用的评价方法应具有实用性、针对范围。4.未确定危险与有害因素辨识及风险评价

性和易于操作。可从以下方法中选定一3.查看所选的评价方法，或方法不适用，扣2分；

种或多种适用的评价方法，开展危险、方法是否能适用；5.未制定评价准则，扣3分；

有害因素辩识和风险评价：4.查看企业制定的6.评价准则不符合企业实际情况，每一项扣

工作危害分析（）；

(1)JHA评价准则。1分。

(2)安全检查表分析（SCL）；

(3)作业条件危险性分析（LEC）；

(4)经验法；

(5)其他与企业危险有害因素相关的方

法；

4.企业应依据以下内容制定风险评价准

则：

1）有关安全生产法律、法规；

2）设计规范、技术标准；

3）企业的安全管理标准、技术标准；

4）企业的安全生产方针和目标等。

参照省安监局《储存（含经营）企业安

全生产标准化评审标准补充规定》、《加

油站安全生产标准化评审标准补充规

定》3.1风险评价范围的内容。

企业负责人、各有关人员参与风险评价1.查看各级组织开1.企业负责人或车间、班组负责人未组织开

5工作。因技术力量薄弱，无力独立进行展风险评价的记展风险评价工作，或没有岗位从业人员参

风险评价的，可以外聘化工安全专家或录；与，1项不符合扣2分；

委托有资质的中介机构指导企业有关2.查看外聘专家或2.外聘专家或委托中介机构的，企业没有参

人员开展风险评价。委托中介机构的协与，扣5分。

议；

3.从业人员参与风

险评价工作情况。

建立作业活动清单和设备、设施清单，1.查看作业活动和1.未建立作业活动、设备设施清单，1项不

5

每月至少一次对作业活动和设备设施设备、设施清单；符合扣1分；

进行风险评价；企业非常规活动及危险2.查看风险评价记2.没有风险评价记录，缺1次扣5分。

性作业实施前，或发生法规规范和政府录。

其他要求变更、工艺操作条件变化、实

施技术改造项目、重要人员变动等情形

时，应及时进行风险评价。参照省安监

局《储存（含经营）企业安全生产标准

化评审标准补充规定》3.7需进行变更

风险评价内容。

企业应根据风险评价结果及经营运行1.查看风险评价报未将重大风险降1.未划分风险等级、不确定重大风险扣8

风险

3.215情况等，确定不可接受的风险，制定并告和重大风险清到可以接受的程分、控制措施不合理，一项扣3分；

落实控制措施，将风险尤其是重大风险单；度。2.企业针对已经确定的重大风险应逐项制

控制

(30)控制在可以接受的程度。企业在选择风2.对照重大风险查（B级否决项）定控制措施。一项不符合要求或无控制措施

险控制措施时：看风险控制措施是清单扣3分；

1）应考虑：⑴可行性；⑵安全性；⑶否完善；3.根据重大风险及控制措施清单，未按优先

可靠性；3.查看重大风险控控制的顺序制订了控制措施实施计划，一项

2）应包括：⑴工程技术措施；⑵管理制措施的落实情况不符合扣3分；

措施；⑶培训教育措施；⑷个体防护措记录。4.未逐项落实所选定的控制措施；对确定为

施。重大隐患项目的风险，未制定隐患治理方

案，责任人、责任部门、时间表未明确；未

定期检查措施落实情况；竣工后有关部门未

进行验收，每缺一项扣3分。

企业应将风险评价的结果及所采取的1.抽查员工对本岗1.抽查从业人员熟知本岗位风险及其控制

15控制措施对从业人员进行宣传、培训，位风险控制措施的措施的情况，每一人不清楚扣1分；

使其熟悉工作岗位和作业环境中存在了解情况；2.抽查培训记录或安全活动记录，未有相关

的危险、有害因素，掌握、落实应采取2.查看安全教育培宣传、培训的内容，一处不符合扣1分。

的控制措施。训记录。

4隐患排查治理(60)

企业建立隐患排查制度，明确隐患排查查看隐患排查制度未建立隐患排1.未明确隐患排查的内容、频次和要求,缺

隐患1.

4.110的内容，频次和要求；制定检查计划，和隐患排查计划。查治理制度。少一项扣2分；