企业内部控制制度

企业内部控制制度合同编号：__________地址：__________联系人：__________联系电话：__________地址：__________联系人：__________联系电话：__________鉴于甲方为一家依法成立并有效运营的企业，乙方为具备相关资质和能力的咨询机构，双方为了加强企业内部控制，确保企业经营活动的合规性、有效性和安全性，经友好协商，达成如下协议：第一条内部控制目标第二条内部控制内容2.1甲乙双方应根据国家相关法律法规和行业标准，结合甲方的组织结构、业务范围、管理流程和风险特点，全面梳理和评估甲方的内部控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督等五个方面，提出内控制度的具体要求。2.2甲乙双方应对甲方的组织结构、业务流程、关键岗位、权限分配、信息系统等进行全面审查和优化，确保内控制度的有效实施。2.3甲乙双方应针对甲方的业务特点和管理需要，制定具体的内部控制措施，包括组织控制、业务控制、财务控制、信息技术控制等，防范经营风险。第三条内部控制制度的设计与实施3.1甲乙双方应按照内控制度的设计原则和方法，对甲方的内部控制制度进行系统设计，形成内控制度文本，包括但不限于内控大纲、内控手册、内控流程、内控表格等。3.2甲乙双方应根据内控制度的设计要求，协助甲方进行内控制度的实施，包括但不限于内控制度的培训、宣传、推广、监督、检查和改进等。3.3甲乙双方应定期对内控制度的实施效果进行评估，针对存在的问题和不足，提出改进意见和建议，协助甲方不断完善内控制度。第四条内部控制制度的监督与检查4.1甲乙双方应建立健全内控制度的监督与检查机制，确保内控制度的有效执行。4.2甲乙双方应定期对内控制度的执行情况进行检查，对违反内控制度的行为及时进行纠正，并按照甲方的规定进行处理。4.3甲乙双方应根据内控制度的执行情况，及时向甲方报告内控制度的运行状况，对内控制度的改进提出建议。第五条保密条款5.1甲乙双方应对在合作过程中获得的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等予以严格保密，未经对方书面同意，不得向第三方披露。5.2本保密条款在合同终止后继续有效，甲乙双方仍应履行保密义务。第六条违约责任6.1如甲乙双方违反本合同的约定，应承担相应的违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。6.2甲乙双方应按照约定履行合同义务，如一方未履行或履行不符合约定，另一方有权要求其履行或承担违约责任。第七条争议解决7.1甲乙双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第八条其他约定8.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。8.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________签订日期：__________一、附件列表：1.甲方营业执照副本复印件2.乙方资质证书复印件3.内部控制制度设计方案4.内部控制制度实施计划5.内部控制制度培训资料6.内部控制制度检查报告7.保密协议8.乙方履约评估报告二、违约行为及认定：1.甲方未按约定支付咨询费用：甲方未按照合同约定的时间和金额支付乙方咨询费用。2.乙方未按约定完成内控制度设计：乙方未按照合同约定的时间和质量要求完成内控制度设计。3.甲方未提供必要配合：甲方未按照合同约定提供乙方进行内控制度设计所需的资料、信息和相关配合。4.乙方未保守甲方商业秘密：乙方未按照合同约定保守甲方的商业秘密，导致甲方利益受损。5.甲方未按照约定履行合同义务：甲方未按照合同约定的方式、时间和质量要求履行合同义务。三、法律名词及解释：1.内部控制制度：指企业为合理保证实现组织目标，对财务报告的可靠性、运营效率和效果、遵守法律法规等方面，通过制度安排、组织措施、操作程序等实施的一系列控制活动。2.违约行为：指合同一方或双方未按照合同约定的义务履行合同。3.咨询费用：指乙方为甲方提供内控制度设计服务所收取的费用。4.保密义务：指合同双方对在合作过程中获得的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等予以严格保密的义务。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.甲方提供的资料不齐全：甲方应及时提供完整的资料，乙方应积极协助甲方整理和完善资料。2.内控制度设计不符合甲方需求：乙方应加强与甲方的沟通，了解甲方的具体需求，及时调整内控制度设计。3.内控制度实施中出现问题：乙方应定期对内控制度的实施效果进行评估，针对问题提出改进意见和建议。4.合同履行过程中发生争议：双方应通过友好协商解决，协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。五、所有应用场景：1.适用于各类企业加强内部控制，提高经营效益