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文档简介

合规风控与监控管理制度第一章总则第一节目的和依据为了规范企业的合规风控与监控管理，保护企业的合法权益，提升企业的经营管理水平，依据相关法律法规和企业内部管理要求，订立本制度。第二节适用范围本制度适用于全部企业内部及与企业相关的合作伙伴，包含但不限于内部员工、合同供应商、客户等。第三节定义合规：指企业及相关人员在经营活动中严格遵守法律法规及相关规定，乐观防范风险，履行法定义务的行为。风控：指对企业经营活动中的风险进行识别、评估、掌控和监控的全过程管理。监控：指对企业各项经营活动进行全方位、全程度的监督、检查、审计和评估。第二章合规风控管理第一节风险识别与评估第一条风险识别企业应建立风险识别机制，通过内外部信息的收集、监控及研究分析等方式，及时识别可能存在的合规风险。第二条风险评估基于风险识别结果，企业应订立科学的风险评估方法，对各项风险进行评估，并分级确定风险等级。第二节风险掌控与防范第三条风险掌控依据风险评估结果，订立相应的风险掌控措施，并建立风险合规管理制度和操作流程。第四条风险防范企业应重视风险防范工作，包含但不限于订立相应的合规政策、培训员工、设立风险预警机制等，以降低风险发生的概率。第三节风险监控与应对第五条风险监控企业应建立健全的风险监控机制，通过数据分析、内外部审查等手段，对风险情形进行实时监控。第六条风险应对企业在发现风险问题后，应快速采取相应措施，并及时上报内部合规部门，以便进行有效的风险应对。第三章监控管理第一节监管机构第七条内部监管机构企业应设立合规风险监管部门或委员会，负责全面监督、管理和掌控企业的合规风险。第八条外部监管机构企业应乐观搭配外部监管机构的监察与审核工作，并及时供应相关数据和信息。第二节监督检查第九条检查对象企业内部合规部门或委员会应定期对企业的合规风险进行检查。第十条检查内容检查内容包含但不限于合规政策执行情况、员工培训情况、风险掌控措施执行情况等。第十一条检查结果检查结果应及时反馈给相关部门，并供应风险改进的建议。第三节内部审计第十二条审计程序企业应建立合规风险的内部审计程序，确保合规风险的全面审查和评估。第十三条审计报告内部审计部门应及时提交审计报告，报告内容需真实、准确地反映企业的合规风险情况。第四章惩罚与嘉奖第一节惩罚制度第十四条违规惩罚对于违反合规风控与监控管理制度的人员，将依据违规严重程度予以相应的惩罚，包含但不限于口头警告、书面警告、停职、解聘等。第二节嘉奖制度第十五条合规嘉奖对于表现突出的合规风控与监控管理人员，企业将予以相应的嘉奖和激励措施，并公开表扬。第五章附则第十六条解释权本制度的解释权归企业管理负责人全部，并随着企业内部管理

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