2017年4月证券从业考试真题及答案：证券法律法规

2017年4月证券从业考试真题及答案：证券法律法规试题和参考答案来源于网络，仅供参考证券在投资者之间的买卖活动体现出证券的()特征。A.风险性B.流动性C.市场性D.收益性参考答案：B.下列涉及股票非交易过户登记的申请，申请人可以直接通过托管证券公司办理的是()A.涉及法人资格丧失B.离婚导致的财产分割，过户股票数量占总发行量的4%C.向联合国儿童基金会的捐赠D.向公益基金的捐赠根据《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》，()有权对违反有关证券投资咨询的法律、法规、规章和通知的行为进行监督，并可向证监会或其派出所机构投诉或举报。A.任何机构和个人B.中国证券业协会C.证券公司D.证券交易所普通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司()Ⅰ、资产总额Ⅱ、税后利润的多少Ⅲ、未来发展需要Ⅳ、负债总额A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C.[解析]我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应按如下顺序分配：弥补亏损;提取法定公积金;提取任意公积金。可见，普通股票股东能否分到红利以及分得多少，取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要。以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述，错误的是()A.募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务B.非金融类企业可投资于买卖有价证券为主要业务的公司C.金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资D.非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资参考答案：B发出收购要约后，收购人报送上市公司收购报告书中，不是必须载明的内容为()。A.收购目的B.收购人的名称、住所C.收购股份的详细名称和预定收购的股份数额D.收购的具体时间参考答案：D证券公司应当按《证券公司融资业务管理办法》规定的有关条件和签售的要求制定选择用户的具体标准，一般主要包括Ⅰ、从事证券交易时间Ⅱ、账户状态Ⅲ、投资风格及业绩Ⅳ、关联关系A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的()等报表内容进行核对的过程。Ⅰ、资产负债表Ⅱ、基金经营业绩表Ⅲ、基金收益分配表Ⅳ、基金净值变动表A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C解析：基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。下列关于ETF的说法正确的有()Ⅰ、以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象Ⅱ、最大的特点是实物申购、赎回机制Ⅲ、ETF结合了封闭式基金与开放式基金的优点Ⅳ、可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：C44委托受理手续中，证券经济商需要审核的客户信息包括()Ⅰ、委托人身份Ⅱ、委托买入证券的代码Ⅲ、委托内容Ⅳ、委托卖出的实际证券数量A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：B23证券市场的产生得益于()的发展Ⅰ、社会化大生产和商品经济