内部控制管理制度

内部掌控管理制度1.前言内部掌控是企业有效管理和运营的基石，是保障企业目标达成和风险掌控的紧要手段。为了确保企业内部掌控的有效运作，规范员工行为，维护公司正常运营秩序和利益，特订立本《内部掌控管理制度》。2.定义2.1内部掌控内部掌控是指企业为实现目标，依据相关法律法规、规章制度和管理要求，通过组织、方法和措施等手段，对企业的风险进行识别、评估、掌控和监督的过程。2.2内部掌控任务内部掌控的任务是确保企业目标的有效实现、风险的有效防范和掌控、资源的经济高效利用、信息的可靠性和保密性。3.内部掌控框架3.1掌控环境掌控环境是内部掌控的基础，包含企业的价值观、道德风险、组织结构、职责分工、人员素养和行为规范等。—公司全体员工应遵守国家法律法规、公司章程和岗位职责，要树立正确的价值观和道德观念，以诚实守信为原则，恪守职业道德。—公司将建立健全的组织结构和明确的职责分工，确保每个岗位的职责认真明确，人员权责全都。3.2风险识别与评估公司应当建立完善的风险识别与评估机制，对可能影响公司目标达成的内外部风险进行识别、评估和分类，及时采取相应的掌控措施。—各部门应每季度对本部门相关风险进行分析和评估，及时上报公司风险管理部门，并订立有效的风险应对措施。—公司风险管理部门应定期组织风险评估，及时调整风险掌控措施，并将评估报告及时上报公司高级管理层。3.3掌控活动公司在实施掌控活动时，需要订立明确的政策和程序，确保工作的有效进行。—公司各部门应依据自身业务特点，订立相应的掌控活动操作程序，并向员工进行相关培训和培养。—各部门应建立健全的内部审计机制，对掌控活动的落实情况进行检查和考核，及时矫正不合规行为。3.4信息与沟通公司应当建立健全的信息系统，确保信息的取得、存储、传递和使用的安全性和可靠性。—公司应订立认真的信息安全保护政策和措施，确保信息的机密性、完整性和可用性。—公司各部门应建立畅通的沟通渠道，及时传递相关信息，确保全员知晓公司相关政策和规定。3.5监督与评价公司应建立内部掌控的监督与评价机制，确保掌控措施的有效性和连续改进。—公司风险管理部门应定期对各部门的内部掌控情况进行评估，及时发现问题并采取相应措施。—公司内部审计部门应定期对内部掌控的有效性进行评估，发现问题并跟踪整改情况。—公司高级管理层应加强对内部掌控的重视和监督，落实责任追究机制。4.内部掌控责任4.1公司高级管理层责任公司高级管理层是内部掌控的重要责任者，应确保内部掌控制度的实施，并将内部掌控成效纳入绩效考核。—公司高级管理层应订立和完善内部掌控制度，并确保全员了解和遵守制度要求。—公司高级管理层应定期对内部掌控制度和措施进行评估，及时调整和改进。—公司高级管理层应加强对内部掌控的监督和引导，落实责任追究措施。4.2部门主管责任各部门主管是所在部门内部掌控的直接责任者，应确保部门内部掌控制度的执行落实。—部门主管应订立部门的内部掌控制度和操作程序，并向员工进行相关培训和培养。—部门主管应定期对部门的内部掌控情况进行检查和评估，及时矫正不规范行为。4.3员工责任每位员工都是内部掌控的参加者，应遵守所在部门的内部掌控制度和操作程序，保证操作行为的规范性和合规性。—员工应加强自身业务知识的学习和提升，不绝提高自身的专业素养。—员工应乐观搭配部门主管的内部掌控检查和评估工作，并及时矫正不规范行为。5.内部掌控违反惩罚措施对违反内部掌控制度的行为，公司将依法依规采取相应的纪律和法律措施进行处理。—对于细小违规行为，公司将予以口头警告和提示。—对于较严重的违规行为，公司将予以书面警告并进行教育和培训。—对于严重违规行为，公司将依法依规采取纪律处分措施，包含但不限于调岗、停职、解聘等。6.附则本制度自颁布之日起正式执行，如有需要修改或增补，需经公司高级管理层审批并正式发布。以上为本公司内部掌控管理制度，望公司全体员工遵守，共同保