投资顾问聘用合同

投资顾问聘用合同合同编号：__________甲方（委托方）：__________乙方（受托方）：__________鉴于甲方愿意委托乙方作为其投资顾问，就甲方投资事宜提供专业服务，经双方友好协商，达成如下协议：一、乙方的义务1.1乙方应根据甲方的投资需求、风险偏好及财务状况，提供专业的投资建议和方案。1.2乙方应按照甲方的投资决策，协助甲方进行投资操作，并实时跟踪投资组合的表现，为甲方提供投资组合的调整建议。1.3乙方应定期向甲方报告投资组合的业绩和市场动态，并提供相关的投资分析报告。1.4乙方应严格遵守甲方的投资指令，并按照约定的投资范围和投资策略进行操作。1.5乙方应对甲方的投资信息保密，不得泄露给任何第三方。二、乙方的权利2.1乙方有权根据市场情况，提出调整投资组合的建议，并提交给甲方审批。2.2乙方有权根据实际操作需要，向甲方索取必要的信息和资料。2.3乙方有权按照约定的费用标准和支付方式，向甲方收取服务费用。三、甲方的义务3.1甲方应向乙方提供其投资目标、风险偏好和财务状况等基本信息，以便乙方为其提供专业的投资建议和方案。3.2甲方应按照乙方的投资建议，进行投资决策，并按时完成投资操作。3.3甲方应按照约定的费用标准和支付方式，向乙方支付服务费用。3.4甲方应对乙方提供的投资建议和方案保密，不得泄露给任何第三方。四、费用及支付4.1双方同意，乙方提供的投资顾问服务费用为人民币【】元整（大写：【】元整），甲方应按照约定的支付方式及时支付。4.2乙方应向甲方提供合法的发票或收据。五、合同的解除和终止5.1双方同意，合同的有效期为【】年，自【】之日起至【】日止。5.3合同终止后，乙方应向甲方移交所有与投资相关的文件和资料，并协助甲方处理与投资有关的后续事宜。六、争议解决6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。七、其他约定7.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。7.2本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________甲方代表（签字）：__________乙方代表（签字）：__________签订日期：【年】年【月】月【日】日一、附件列表：1.甲方投资需求、风险偏好和财务状况说明2.乙方投资建议和方案3.投资组合调整建议4.投资分析报告5.投资操作记录6.投资相关文件和资料二、违约行为及认定：1.甲方未按照乙方的投资建议进行投资决策或未按时完成投资操作2.甲方泄露乙方提供的投资建议和方案给第三方3.乙方未按照甲方的投资指令进行操作或未遵守约定的投资范围和策略4.乙方未对甲方的投资信息保密或泄露给第三方5.乙方未向甲方提供合法的发票或收据三、法律名词及解释：1.投资顾问：指为投资者提供投资建议、方案和操作指导等服务的专业机构或个人。2.投资建议：指针对投资者的投资目标和风险偏好，提供的具体投资建议和方案。3.投资组合：指投资者根据投资建议和方案所持有的各类投资产品的组合。4.投资操作：指投资者根据投资建议进行的购买、出售或调整投资产品的行为。5.服务费用：指乙方为甲方提供投资顾问服务所收取的费用。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.投资决策犹豫不决：甲方应充分沟通和了解乙方的投资建议，必要时可征求其他专业机构或人士的意见。2.投资信息泄露：甲方应加强信息安全管理，签订保密协议，确保投资信息的安全。3.投资操作失误：乙方应严格按照甲方的投资指令进行操作，并建立操作记录和审核制度。4.服务费用争议：双方应明确费用标准和支付方式，签订正规的收费协议。5.合同解除和终止：双方应严格按照合同约定履行义务，如有争议，可协商解决或依法解决。五、所有应用场景：1.甲方为个人投资者，需要专业的投资顾问为其提供投资建议和操作指导。2.甲方为机构投资者，需要投资顾问为其管理投资组合，实现资产增值。3.甲方为非营利组织或企业，需要投资顾问为其提供投资策略