关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知练习试卷1（共104题）

关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知练习试卷1（共4套）（共104题）关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知练习试卷第1套一、单项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)1、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A、1B、3C、5D、6标准答案：D知识点解析：暂无解析2、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议的内容不包括()。A、保证金标准B、非结算会员结算准备金最高余额C、风险管理措施D、交易指令下达方式及审查或者验证措施标准答案：B知识点解析：暂无解析3、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前()个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A、1B、2C、3D、5标准答案：C知识点解析：暂无解析4、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少()年盈利。A、1B、2C、3D、4标准答案：A知识点解析：暂无解析5、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币()亿元。A、5B、6C、7D、8标准答案：D知识点解析：暂无解析6、期货公司的负债与净资产的比例不得高于()。A、50%B、80%C、120%D、150%标准答案：D知识点解析：暂无解析7、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营()个以上完整的会计年度。A、1B、2C、3D、4标准答案：B知识点解析：暂无解析8、客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的()时，应当相应扣除。A、净资本B、风险准备金C、结算准备金D、期货公司保证金标准答案：C知识点解析：暂无解析9、期货公司的净资本不得低于客户权益总额的()。A、3%B、5%C、6%D、7%标准答案：C知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共6题，每题1.0分，共6分。)10、非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向()提出。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析11、全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其()的保证金。标准答案：A,D知识点解析：暂无解析12、依《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的()应当与期货交易所保持一致。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析13、全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金，但例外情形包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析14、全面结算会员期货公司应当按照()的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析15、全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析三、判断是非题(本题共11题，每题1.0分，共11分。)16、全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析17、中国期货业协会可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析18、全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析19、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析20、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析21、净资本是在期货公司总资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其它项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析22、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析23、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少有5人的期货或者证券从业时间在3年以上。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析24、中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析25、期货公司申请金融期货结算业务资格，应取得金融期货经纪业务资格。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析26、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知练习试卷第2套一、单项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)1、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于()万元。A、3000B、6000C、9000D、12000标准答案：C知识点解析：暂无解析2、从事全面结算业务的期货公司，客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的()。A、3%B、6%C、9%D、12%标准答案：B知识点解析：暂无解析3、中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中不包括()。A、暂停期货公司经纪业务B、向公司出具警示函，并抄送其全体股东C、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告标准答案：A知识点解析：暂无解析4、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的()。A、持仓制度B、交易制度C、限仓制度D、保证金制度标准答案：C知识点解析：暂无解析5、期货公司申请金融期货结算业务资格控股股东和实际控制人近()年内应未受过刑事处罚。A、1B、2C、3D、4标准答案：B知识点解析：暂无解析6、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()万元。A、2000B、4000C、8000D、10000标准答案：C知识点解析：暂无解析7、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向()报送月度风险监管报表。A、中国证监会B、公司住所地中国证监会派出机构C、期货交易所D、期货业协会标准答案：B知识点解析：暂无解析8、期货公司在年度终了后的()个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。A、1B、2C、3D、6标准答案：C知识点解析：暂无解析9、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由()从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A、期货交易所B、证监会C、银监会D、期货公司标准答案：A知识点解析：暂无解析10、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A、1B、2C、3D、4标准答案：C知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共6题，每题1.0分，共6分。)11、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给()。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析12、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析13、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将()反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析14、全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司应当按照()的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析15、全面结算会员期货公司应当建立并实施()等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。标准答案：B,C知识点解析：暂无解析16、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向()报告。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析三、判断是非题(本题共13题，每题1.0分，共13分。)17、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析18、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交《高级管理人员资格证书》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析19、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析20、非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析21、非结算会员的客户出入金，可以通过结算会员的期货保证金账户办理。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析22、全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析23、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个会计年度、客户保证金总额情况表。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析24、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3天内，作出批准或者不批准的决定。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析25、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从风险保证金账户中划拨。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析26、全面结算会员期货公可根据需要可以向非结算会员收取结算担保金。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析27、未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，应当包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析28、全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向特别结算会员收取保证金。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析29、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知练习试卷第3套一、单项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)1、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用()进行风险调整。A、最高的比例B、最低的比例C、中间比例D、自行制定比例标准答案：A知识点解析：暂无解析2、期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行()测试。A、流动性B、可行性C、实用性D、敏感性标准答案：D知识点解析：暂无解析3、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用()进行风险调整。A、最高的比例B、最低的比例C、中间比例D、自行制定比例标准答案：A知识点解析：暂无解析4、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司()的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其它项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A、净资本B、流动资本C、净资产D、流动资产标准答案：C知识点解析：暂无解析5、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行()的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。A、会员统一结算制度B、会员分级结算制度C、保证金结算制度D、每日无负债结算制度标准答案：B知识点解析：暂无解析6、期货公司的净资本不得低于人民币()万元。A、1500B、2000C、3000D、5000标准答案：A知识点解析：暂无解析7、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少有3人的期货或者证券从业时间在()年以上。A、4B、5C、8D、10标准答案：B知识点解析：暂无解析8、控股股东和实际控制人持续经营()个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。A、1B、2C、3D、5标准答案：B知识点解析：暂无解析9、期货公司确认预计负债应当按照()的规定。A、企业会计准则B、期货交易管理条例C、期货交易所管理办法D、期货经纪公司管理办法标准答案：A知识点解析：暂无解析10、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币()万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。A、1000B、2000C、3000D、5000标准答案：D知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)11、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析12、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析13、依《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司金融期货结算业务资格可以分为()。标准答案：A,D知识点解析：暂无解析14、依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构有()。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析15、取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为()办理金融期货结算业务。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析16、全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合()的有关规定。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析17、全面结算会员期货公司应当平等对待()，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析18、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析19、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户()。标准答案：C,D知识点解析：暂无解析20、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析三、不定项选择题(本题共3题，每题1.0分，共3分。)21、信达期货公司注册资本1亿元，董事长吴某在公司任职10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，吴某已经获得了期货从业人员资格。2009年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是()。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析22、甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的建议正确的是()。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析23、假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当()。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知练习试卷第4套一、单项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)1、期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近()年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。A、1B、2C、3D、4标准答案：C知识点解析：暂无解析2、除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当经()同意。A、中国证监会及其派出机构B、中国期货业协会C、中国证券业协会D、期货交易所标准答案：A知识点解析：暂无解析3、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照()的规定办理。A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货业协会标准答案：C知识点解析：暂无解析4、非结算会员的结算准备金余额()零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A、大于B、小于C、小于等于D、大于等于标准答案：B知识点解析：暂无解析5、取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的()和其它资产。A、开户费B、手续费C、保证金D、管理费标准答案：C知识点解析：暂无解析6、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和()。A、交易管理制度B、风险管理制度C、操作规章制度D、特定人事制度标准答案：B知识点解析：暂无解析7、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前()个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。A、1B、2C、3D、6标准答案：B知识点解析：暂无解析8、非结算会员向客户收取的保证金属于()所有。A、期货交易所B、客户C、会员D、期货公司标准答案：B知识点解析：暂无解析9、期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准。A、中国证监会B、中国保监会C、中国银监会D、中国人民银行标准答案：A知识点解析：暂无解析10、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A、3B、5C、7D、15标准答案：A知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)11、我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析12、除()情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析13、期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析14、期货公司申请金融期货结算业务资格，()近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。标准答案：B,C知识点解析：暂无解析15、期货公司申请金融期货结算业务资格，应该在近3年内未出现严重的事