EPC-GBT50430：2017建筑工程质量环境职业健康安全四体系认证准备资料清单

EPCGB/T50430：2017建筑工程质量环境职业健康安全四体系认证准备资料清单,,,

序,工作内容,涉及部门,要求完成时间

一、法规要求资质类,,,

1,工作场所职业危害监测报告,综合管理部,认证审核前一个月

2,环境监测报告,综合管理部,认证审核前一个月

3,职业病体检报告,综合管理部,认证审核前一个月

4,危废转移联单、转移合同,综合管理部,认证审核前一个月

5,最新特种设备及特种作业人员清单及扫描件,综合管理部,认证审核前一个月

6,每半年一次环境、职业健康消防应急演练计划、记录、结论,综合管理部,认证审核前一个月

7,环境、职业健康消防应急预案,综合管理部,认证审核前一个月

8,建筑工程资质人员的证件资料最新清单及证件扫描件,综合管理部,认证审核前一个月

二、施工项目资料,,,

1,项目临时用电专项方案、绿色环保安全专项方案、材料/设备验收规范、施工组织设计,每项认证范围（如电力工程、机电工程）至少3个/套工程项目资料,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

2,"项目资料要求

a.确定在建项目及性质

b.提供完工项目及记录资料（含施工合同、调试记录、试运行记录、用户培训记录、竣工验收记录）",每项认证范围（如电力工程、机电工程）至少3个/套工程项目资料,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

3,覆盖审核工程范围的招标文件、竞标文件及审批、中标通知、工程合同及评审、客户满意度调查表、客户满意度调查统计分析表,每项认证范围（如电力工程、机电工程）至少3个/套工程项目资料,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

4,产品/工程项目设计记录,每项认证范围（如电力工程、机电工程）至少3个/套工程项目资料,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

5,工程合同、项目组织架构（含人员证照）、开工资料、施工组织设计/专项方案及审批、人员进场三级安全教育记录、安全/质量技术交底记录、材料/设备进场验收及报验记录（收集合格证明资料等）、施工过程质量/环境/职业健康安全检查记录、施工日志、不合格处理记录、调试记录、试运行总结、用户培训记录、竣工验收记录、项目总结记录,每项认证范围（如电力工程、机电工程）至少3个/套工程项目资料,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

6,项目现场应急预案，含演练记录,每项认证范围（如电力工程、机电工程）至少3个/套工程项目资料,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

7,项目法律法规及其他要求清单、合规性评价记录,每项认证范围（如电力工程、机电工程）至少3个/套工程项目资料,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

8,部门对项目运行检查记录、文明施工检查记录,每项认证范围（如电力工程、机电工程）至少3个/套工程项目资料,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

9,项目环境职业健康安全目标/指标、管理方案,每项认证范围（如电力工程、机电工程）至少3个/套工程项目资料,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

10,施工事业部每项目：三级安全教育记录、安全交底记录,每项认证范围（如电力工程、机电工程）至少3个/套工程项目资料,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

11,项目现场消防设施检查记录,每项认证范围（如电力工程、机电工程）至少3个/套工程项目资料,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

12,项目劳保用品配置发放记录,每项认证范围（如电力工程、机电工程）至少3个/套工程项目资料,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

13,运行检查记录、文明施工检查记录,每项认证范围（如电力工程、机电工程）至少3个/套工程项目资料,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

14,项目人员“平安卡”,每项认证范围（如电力工程、机电工程）至少3个/套工程项目资料,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

15,施工项目目标统计,每项认证范围（如电力工程、机电工程）至少3个/套工程项目资料,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

16,部门建筑工程体系目标达成统计，前次统计截止到2017年3月,每项认证范围（如电力工程、机电工程）至少3个/套工程项目资料,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

17,项目建筑工程法律法规及其他要求清单,每项认证范围（如电力工程、机电工程）至少3个/套工程项目资料,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

18,项目建筑工程法律法规及其他要求清单合规性评价记录,每项认证范围（如电力工程、机电工程）至少3个/套工程项目资料,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

19,项目建筑工程相关方要求一览表,每项认证范围（如电力工程、机电工程）至少3个/套工程项目资料,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

20,项目建筑工程风险和机遇识别与评价表,每项认证范围（如电力工程、机电工程）至少3个/套工程项目资料,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

21,项目建筑工程环境因素识别和评价表,每项认证范围（如电力工程、机电工程）至少3个/套工程项目资料,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

22,项目建筑工程危险源识别和评价表,每项认证范围（如电力工程、机电工程）至少3个/套工程项目资料,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

23,施工设备（含检验设备）清单,每项认证范围（如电力工程、机电工程）至少3个/套工程项目资料,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

24,项目现场劳保用品费用投入统计,每项认证范围（如电力工程、机电工程）至少3个/套工程项目资料,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

25,合格供应商清单（含分包商）、各主要供应商调查评鉴表/定期考核记录、材料/设备采购合同/订单、分包协议、质量协议、安全绿色文明施工协议。,整个公司一套完整的,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

三、体系类运行资料,,,

1,部门建筑工程法律法规及其他要求清单,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

2,部门建筑工程法律法规及其他要求清单合规性评价记录,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

3,部门建筑工程相关方要求一览表,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

4,部门建筑工程风险和机遇识别与评价表,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

5,部门建筑工程环境因素识别和评价表,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

6,部门建筑工程危险源识别和评价表,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

7,部门建筑工程过程控制计划,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

8,部门建筑工程2017年年度培训计划,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

9,部门建筑工程体系目标达成统计,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

10,内审,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

11,管理评审,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

四、建筑工程50430质量环境职业健康安全四体系四体系涉及记录清单,,,

序号,建筑工程四体系需建立表单名称内容,初步确定关联部门,

1,《分包方登记表》,采购部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

2,《分包方评价表》,采购部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

3,《合格分包方名册》,采购部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

4,供方评价记录,采购部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

5,合格供方名册,采购部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

6,产品需用/采购计划,采购部&项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

7,EMS环境管理记录清单,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

8,OHS安全管理记录清单,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

9,QEOHS通用程序记录清单,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

10,QMS质量记录清单,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

11,会议记录表,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

12,签到表,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

13,收文登记表,综合管理部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

14,受控文件清单,综合管理部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

15,文件（记录）处理单,综合管理部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

16,文件（记录）借阅登记表,综合管理部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

17,文件发放登记表,综合管理部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

18,文件目录,综合管理部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

19,文件审批表,综合管理部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

20,作废文件清单,综合管理部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

21,公司环境因素清单（含施工项目部）,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

22,环境因素评价表（含施工项目部）,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

23,顾客满意度分析表,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

24,顾客满意度调查表,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

25,顾客投诉登记表,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

26,女职工岗位分布,人事部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

27,培训效果考核记录,人事部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

28,企业职工伤亡事故快报表,人事部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

29,因工伤亡事故调查快报表,人事部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

30,员工培训计划表,人事部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

31,员工培训记录,人事部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

32,职工体检表,人事部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

33,职工因工伤亡登记表,人事部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

34,专业管理人员名录,人事部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

35,特殊作业、技术工人名录,人事部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

36,安全管理体系内审不合格统计表,体系,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

37,管理评审报告（文字）,体系,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

38,管理评审计划（文字）,体系,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

39,管理评审验证记录表,体系,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

40,环境管理体系内审不合格统计表,体系,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

41,纠正/预防措施记录表,体系,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

42,内部审核报告,体系,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

43,内部审核计划表,体系,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

44,内部审核检查记录表,体系,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

45,内部审核通知单,体系,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

46,内审不合格通知单,体系,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

47,质量管理体系内审不合格统计表,体系,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

48,重大危险源清单,体系,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

49,重要环境因素清单,体系,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

50,预审招标文件台帐,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

51,招标文件评审记录表,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

52,月生产/施工进度计划/报表,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

53,《不合格品处理记录表》,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

54,《不合格品登记台账》,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

55,《管理方案审批表》,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

56,《质量回访计划》,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

57,ISO14001环境体系运行检查记录表,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

58,场界噪声监测记录,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

59,法规、法规与其他要求清单（含施工项目部）,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

60,法律、法规与其他要求确认审批表,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

61,废弃物处理记录,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

62,废弃物处理申报、审批表,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

63,供货方环境行为检查记录,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

64,顾客财产一览表,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

65,合规性评价记录（含施工项目部）,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

66,合同台帐,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

67,环境检测、监控、计划表,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

68,回访保修记录单,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

69,火灾事故调查报告,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

70,季度监测记录（文字）,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

71,监视和测量设备周期检定计划表,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

72,监视和测量设备周期检定记录表,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

73,监视和测量装置台帐,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

74,劳动保护用品发放记录,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

75,年度评审记录（文字）,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

76,设备保/维修作业记录表,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

77,设备管理台帐,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

78,设备年度维修计划表,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

79,设备维修、保养记录,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

80,施工组织设计审批表,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

81,水/电量消耗统计表（资源）,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

82,特殊过程能力预先鉴定记录,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

83,特殊过程主要技术参数连续监控记录,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

84,特种劳动保护用品统计表,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

85,危险品材料需用计划表,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

86,危险品贮存检查记录表,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

87,危险源辨识、风险评价与风险控制表（含施工项目部）,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

88,危险源辨识调查表（含施工项目部）,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

89,物资进场验收记录表,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

90,消防、治安防范设施、器材检查记录,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

91,消防治安防范设施器材检查记录,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

92,协商与交流主要信息记录表,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

93,义务消防队活动记录,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

94,应急情况（事故）处理记录,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

95,噪声检测报告,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

96,职业健康安全监测和测量计划,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

97,职业健康安全监测与测量评价记录,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

98,职业健康安全目标管理方案（含施工项目部）,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

99,执行技术标准清单,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

100,质检记录（含检验批、分部分项、竣工验收记录）,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

101,合同（修订）评审记录表,项目工程部,至少外审认证前1个月，内审前1周，管理评审前2周

五、建筑工程50430质量环境职业健康安全四体系四体系涉及文件清单,,,

序号,建筑四体系涉及需建立文件名称,初步确定关联部门,

1,建筑工程一体化体系手册,体系,至少认证审核前6个月，且日期是工程项目实施前

2,采购管理程序、,采购部,至少认证审核前6个月，且日期是工程项目实施前

3,分承包管理程序（如可行，可与采购管理程序合并）、,采购部,至少认证审核前6个月，且日期是工程项目实施前

4,

文件记录控制程序,技术中心-总工办&自动控制事业部、充电桩事业部、储能事业部、能源智能化事业部,至少认证审核前6个月，且日期是工程项目实施前

5,顾客满意管理程序、,客服中心&自动控制事业部、充电桩事业部、储能事业部、能源智能化事业部,至少认证审核前6个月，且日期是工程项目实施前

6,人力资源管理程序、,人事部,至少认证审核前6个月，且日期是工程项目实施前

7,纠正预防措施管理程序、,体系,至少认证审核前6个月，且日期是工程项目实施前

8,内部审核管理程序,体系,至少认证审核前6个月，且日期是工程项目实施前

9,管理评审管理程序、,体系,至少认证审核前6个月，且日期是工程项目实施前

10,目标指标方案管理程序,体系,至少认证审核前6个月，且日期是工程项目实施前

11,法律法规与其他要求获取更新识别程序、,体系,至少认证审核前6个月，且日期是工程项目实施前

12,环境因素识别控制程序、,体系,至少认证审核前6个月，且日期是工程项目实施前

13,危险源辨识及风险评价和风险控制程序、,体系,至少认证审核前6个月，且日期是工程项目实施前

14,交流合同管理程序（合同评审、标书评审）,销售部,至少认证审核前6个月，且日期是工程项目实施前

15,投标和合同管理、,销售部&项目工程部,至少认证审核前6个月，且日期是工程项目实施前

16,施工设备管理程序、,项目工程部,至少认证审核前6个月，且日期是工程项目实施前

17,设计开发管理程序、,项目工程部,至少认证审核前6个月，且日期是工程项目实施前

18,建筑材料/构配件和设备管理程序、,项目工程部,至少认证审核前6个月，且日期是工程项目实施前

19,施工和服务管理程序、,项目工程部,至少认证审核前6个月，且日期是工程项目实施前

20,测量和监控设备管理程序、,项目工程部,至少认证审核前6个月，且日期是工程项目实施前

21,施工质量检查与验收管理程序、,项目工程部,至少认证审核前6个月，且日期是工程项目实施前

22,不合格品控制程序、,项目工程部,至少认证审核前6个月，且日期是工程项目实施前

23,应急管理准备和响应控制程序、,项目工程部,至少认证审核前6个月，且日期是工程项目实施前

24,运行控制程序、,项目工程部,至少认证审核前6个月，且日期是工程项目实施前

25,相关方行为影响控制程序,项目工程部,至少认证审核前6个月，且日期是工程项目实施前

26,合规性评价控制程序、