2024互联网个人信息保护能力审计规范

互联网个人信息保护能力审计规范互联网个人信息保护能力审计规范目次前言 III目次前言 III引言 IT1范围 1²规性用件 13术和义 14缩语 1±概述 ²±.1计标 ²±.²计则 ²±.3计围 ²±.4计架 ²6审管理 36.1计度 36.²计程 3计位 3计员 36.±计象 46.6计法 4F计告 4计题改 4计估 4F全命期计容 4F.1人息理义务 4F.²人利现式 ±F.3人息理动 ±8审工功能 ±8.1计录理 ±²计略理 ±动审功能 6源溯能 69个信保能审评估 69.1体求 6²定估象 6研估象 6定估划 F9.±施估 FI9.69.6具估论 FII引言进行系统性的审计人员建设、能力建设、规程建设，落实个人信息保护工作。引言进行系统性的审计人员建设、能力建设、规程建设，落实个人信息保护工作。IT电信和互联网个人信息保护能力审计规范1 范围本文件规定了个人信息保护合规审计规范，主要包括审计目标、审计原则、审计范围、审计管理、审计内容、审计工具功能和审计评估。本文件适用于第三方评估机构开展评估工作，同时也适用于个人信息处理者进行自评估。² （电信和互联网个人信息保护能力审计规范1 范围本文件规定了个人信息保护合规审计规范，主要包括审计目标、审计原则、审计范围、审计管理、审计内容、审计工具功能和审计评估。本文件适用于第三方评估机构开展评估工作，同时也适用于个人信息处理者进行自评估。² （GB/T3±²F3–²0²0 3 下列术语和定义适用于本文件。3.1审计 audit3.²个人息 per›onalinformation3.3第三应用 thirdpartyappli×ation（SDK）4 缩略语下列缩略语适用于本文件。HTWL：超级文本标记语言（HyperTe×tWarkupLanguage）1I：联协（ItertProI：联协（ItertProogoSDK：软件开发工具包（So£twareDevelopmentKit）‘ 概述‘.1 规范个人信息处理活动、提升个人信息安全防护水平，促进个人信息合理利用，保障个人合法权益。‘.² 开展电信和互联网个人信息保护能力审计应遵循以下原则：——————仅用于个人信息保护能力审计工作。‘.3 实现情况和个人信息处理活动的安全防护措施及防护效果。‘.4 息处理活动；审计功能包括审计记录管理、审计策略管理、自动化审计功能和溯源追溯功能。图1 个信保能计框架²6 6.1 为。6.² 6 6.1 为。6.² 应明确个人信息保护能力审计流程，确保收集到充分适当的审计证据以对审计事项进行审查和评图² 个信保能计流程6.3 门或设立审计岗位、配备相关人员，负责对个人信息生命周期各阶段访问和操作进行审计。6.4 审计人员要求包括：36.‘审计对象审计对象应完整覆盖个人信息处理活动及相关保护措施，及时更新。6.6审计方法审计方法要求包括：法。6.7审计报告审计报告要求包括：a）留存审计记录，宜定期形成个人信息审计报告，审计记录和留存时间应符合法律法规的要求；b）审计记录内容至少包括：审计时间、实施主体、审计对象、审计事件、审计判定过程和审计结6.‘审计对象审计对象应完整覆盖个人信息处理活动及相关保护措施，及时更新。6.6审计方法审计方法要求包括：法。6.7审计报告审计报告要求包括：a）留存审计记录，宜定期形成个人信息审计报告，审计记录和留存时间应符合法律法规的要求；b）审计记录内容至少包括：审计时间、实施主体、审计对象、审计事件、审计判定过程和审计结果等，并根据审计情况标注风险问题和跟踪处理结果；6.8审计问题整改审计问题整改要求包括：6.9审计评估应定期对审计工作的有效性进行评估和完善。7 7.1 个人信息处理者义务要求包括：a）应建立完善的制度体系，对个人信息保护政策、相关规程和安全措施的有效性进行审计；4处置安全事件，组织开展教育培训。7.² GB/T处置安全事件，组织开展教育培训。7.² GB/T352738.77.3 个人信息处理活动要求包括：c）严格执行；8 8.1 审计记录管理要求包括：a）应具备按单个、组合分级或分类对审计结果的统计能力；b）应具备按用户实现审计结果的查询功能；HTML、PDF、DOC8.² 审计策略管理要求包括：a）应支持根据个人信息处理者对个人信息的分类分级，对高敏感数据类型进行定义；±//异常时间段、信任/非信任地址、指定访问时间限制、数据访问与操作行8.3 //异常时间段、信任/非信任地址、指定访问时间限制、数据访问与操作行8.3 自动化审计功能要求包括：（IP）8.4 中对象统计功能，可对敏感对象的访问行为、操作行为做统计、分析，可定向追溯风险访问来源。9 9.1 出具评估结论阶段应包括评估报告和结论，根据评估实施内容和具体评估指标相符合情况给出说明。9.² 合评估方或评估方委托的第三方确认评估对象。9.3 评估对象确认后，应对其相关的审计内容和审计功能分别进行调研，调研评估对象要求包括：·对被审计单位涉及个人信息处理的业务、运营管理等活动；·内部控制和风险管理机制；·相关组织结构和人员。6···审计功能的核验。9.4制定评估计划评估方应合理预估评估工作复杂度和工作量，合理制定评估计划。评估计划应包括以下内容：a）评估对象和范围、评估依据、评估环境、评估工具；b）评估团队人员角色分工等；···审计功能的核验。9.4制定评估计划评估方应合理预估评估工作复杂度和工作量，合理制定评估计划。评估计划应包括以下内容：a）评估对象和范围、评估依据、评估环境、评估工具