公司员工基本行为规范管理办法

公司员工基本行为规范管理办法中博置业员工基本行为规范管理办法PAGE本文件未经公司同意不得外传第7页新疆中博置业有限公司员工基本行为规范管理办法二○一三年四月目录第一章总则 1第二章员工基本行为规范 1第一节基本准则 1第二节禁止规范 2第三节董事行为规范 4第四节审计行为规范 6第五节法定代表人行为规范 8第六节其他高级管理人员行为规范 9第七节财务人员行为规范 11第八节招标人员行为规范 12第三章责任追究 12第一节责任追究的方式 12第二节责任追究的原则 13第三节法律责任 14第四节责任的调查、认定和监督 15第四章附则 16（三）国家法律法规、公司规章制度规定的其他严禁侵犯公司商业秘密的行为。第十九条严禁捏造事实、散布谣言，诋毁、诽谤、侵犯公司名誉、声誉的行为。第二十条严禁以剽窃、篡改、假冒等方式侵犯公司版权、专利权、商标专用权、发明权和其他科技成果权等知识产权的行为。第二十一条严禁利用职务上的便利，弄虚作假，以假帐、假凭据、假签证单、假合同或其他虚假形式高估冒算，为自己或他人谋取不法利益或使公司遭受经济损失。第二十二条严禁违反操作规程，违反安全管理的规定，导致重大伤亡事故、消防责任事故、质量安全事故、劳动安全事故和其他重大安全责任事故的行为。第二十三条严禁以公司名义为明知是犯罪所得及其产生的收益，隐瞒来源和性质提供方便的行为。第二十四条严禁未经规定程序批准或超越职权范围擅自调整或擅自突破公司预算指标、成本控制指标等经营指标的行为。第三节董事行为规范第二十五条董事的权利和义务：（一）严格遵守法律、法规、任职公司章程、任职公司规章制度，对任职公司负有忠实义务和勤勉义务；（二）股东通过其选派或推荐的董事参与董事会的活动，对任职公司依法实施管理，董事作为受托人，应切实维护股东的利益；（三）董事必须参与任职公司董事会决策，行使表决权，承担任职公司董事会委托的工作；（四）董事有权对其认为错误或超越任职公司董事会职权范围或违反法律、法规的决定提出反对意见，并要求在任职公司董事会议记录上对其反对意见作出记载；（五）董事应认真阅读任职公司的各项商务、财务报告，及时、准确了解任职公司业务经营管理状况；（六）董事有按任职公司股东会要求列席会议，并接受任职公司股东质询的义务；（七）董事负有向股东的信息披露义务；（八）董事应如实向任职公司审计部或审计提供有关情况和资料，不得妨碍任职公司审计部或审计行使职权，并接受任职公司审计部对其履行职责的合法监督和合理建议；（九）董事参加董事会的活动或受董事会委托执行任职公司公务所需的费用由任职公司列支。第二十六条董事的禁止行为：（一）利用职权收受贿赂或者其他非法收入；（二）侵占公司财产，挪用公司资金；（三）违反公司章程规定，未经公司股东会或董事会同意，将公司资金借贷给他人或以公司财产为他人提供担保；（四）违反公司章程规定或未经股东会同意，与本公司订立合同或进行交易；（五）未经公司股东会同意，利用职务便利为自己或他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与其所公司同类的业务；（六）接受他人与公司交易的佣金归为己有；（七）擅自披露商业秘密；（八）将公司资金以其个人名义或以其他人名义开立帐户存储；（九）执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失；（十）违反法律、行政法规或者公司章程的规定，损害股东利益；（十一）从事违反对公司忠实义务的其他行为。第四节审计行为规范第二十七条审计人员的权利和义务：（一）严格遵守法律、法规、任职公司章程、任职公司规章制度，对任职公司负有忠实义务和勤勉义务;（二）股东通过其选派或推荐的审计人员参与审计部的活动，对任职公司的经营管理依法实施监督，审计人员作为受托人，应切实维护股东的利益;（三）审计人员必须参与任职公司审计部活动，行使审议权、表决权、监督权，承担任职公司审计部委托的工作;（四）审计人员应认真审阅任职公司的各项商务、财务报告，定期审查帐册文件，及时、准确了解任职公司业务经营管理状况；（五）审计人员有按任职公司股东会、董事会要求列席会议，并接受任职公司股东、董事会质询的义务;（六）审计任参加审计部的活动或受审计部委托执行任职公司公务所需的费用由任职公司列支。第二十八条审计人员的禁止行为：（一）利用职权收受贿赂或者其他非法收入；（二）侵占公司财产，挪用公司资金；（三）违反公司章程规定，未经公司股东会或董事会同意，将公司资金借贷给他人或以公司财产为他人提供担保；（四）违反公司章程规定或未经股东会同意，与本公司订立合同或进行交易；（五）未经公司股东会同意，利用职务便利为自己或他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与其所公司同类的业务；（六）接受他人与公司交易的佣金归为己有；（七）擅自披露商业秘密；（八）将公司资金以其个人名义或以其他人名义开立帐户存储；（九）执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失；（十）违反法律、行政法规或者公司章程的规定，损害股东利益；（十一）从事违反对公司忠实义务的其他行为。第五节法定代表人行为规范第二十九条法定代表人的权利和义务：（一）严格遵守法律、法规、任职公司章程、任职公司规章制度，对任职公司负有忠实义务和勤勉义务；（二）股东通过其选派或推荐的法定代表人参与任职公司的经营管理活动，法定代表人作为受托人，应切实维护股东的利益；（三）法定代表人参与任职公司的经营管理活动，承担任职公司委托的工作；（四）法定代表人应认真审阅任职公司的各项商务、财务报告，及时、准确了解任职公司业务经营管理状况；（五）法定代表人有按任职公司股东会、董事会要求列席会议，并接受任职公司股东、董事会质询的义务；（六）法定代表人应如实向任职公司审计部或审计提供有关情况和资料，不得妨碍任职公司审计部或审计行使职权，并接受任职公司审计部或审计对其履行职责的合法监督和合理建议；（七）法定代表人受公司委托执行任职公司公务所需的费用由任职公司列支。第三十条法定代表人的禁止行为：（一）利用职权收受贿赂或者其他非法收入；（二）侵占公司财产，挪用公司资金；（三）违反公司章程规定，未经公司股东会或董事会同意，将公司资金借贷给他人或以公司财产为他人提供担保；（四）违反公司章程规定或未经股东会同意，与本公司订立合同或进行交易；（五）未经公司股东会同意，利用职务便利为自己或他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与其所公司同类的业务；（六）接受他人与公司交易的佣金归为己有；（七）擅自披露商业秘密；（八）将公司资金以其个人名义或以其他人名义开立帐户存储；（九）执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失；（十）违反法律、行政法规或者公司章程的规定，损害股东利益；（十一）从事违反对公司忠实义务的其他行为。第六节其他高级管理人员行为规范第三十一条“其他高级管理人员”指除董事、审计、法定代表人外，其他由公司聘任的负有领导和管理职责的人员，包括各职能单位的负责人或经理级以上的人员。以下简称高管人员。第三十二条高管人员的权利与义务：（一）高管人员应严格遵守法律、法规、公司章程、公司规章管理制度，对公司负有忠实义务和勤勉义务；（二）高管人员有按股东会要求列席会议，并接受股东质询的义务；（三）高管人员负有信息披露义务；应及时将公司的经营状况向上一级负责人汇报，并对提供给上一级公司、集团、董事会、股东会作为决策依据的报告、报表、数据的完整性、真实性负责；（四）高管人员应如实向审计部或审计提供有关情况和资料，不得妨碍审计部或审计行使职权；（五）高管人员应严格遵守公司赋予的职责和权限，按授权范围和工作流程经营管理公司事务；（六）高管人员在授权范围内和岗位职责权限内对管理事项负责，承担相应的管理责任；（七）高管人员应严格遵守公司制定的经营目标责任、预算和成本控制责任、绩效考核等制度，完成经营绩效和成本控制目标，保障公司资产保值增值。（八）高管人员在经营管理公司过程中，对自己的经营管理行为、决策及签署的相关文件负责；（九）高管人员应严格遵守印章、介绍信、授权委托书、出具证明的管理规定。第三十三条高管人员的禁止行为：（一）利用职权收受贿赂或者其他非法收入；（二）侵占公司财产，挪用公司资金；（三）违反公司章程规定，未经公司股东会或董事会同意，将公司资金借贷给他人或以公司财产为他人提供担保；（四）违反公司章程规定或未经股东会同意，与本公司订立合同或进行交易；（五）未经公司股东会同意，利用职务便利为自己或他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与其所公司同类的业务；（六）接受他人与公司交易的佣金归为己有；（七）擅自披露商业秘密；（八）将公司资金以其个人名义或以其他人名义开立帐户存储；（九）执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失；（十）违反法律、行政法规或者公司章程的规定，损害股东利益；（十一）从事违反对公司忠实义务的其他行为。第七节财务人员行为规范第三十四条严格遵守国家的财经、税收、会计方面的法律、法规，依法设置会计账簿，并保证其真实性、完整性。第三十五条对公司的财务状况负有向股东的信息披露义务；应对经自己签名的财务会计报告、财务报表、预决算报告、财务单据和凭证等负责；对提供给上一级公司、集团、董事会、股东会作为决策依据的财务会计报告、财务报表的真实性、完整性、及时性负责。第三十六条不得违反收支“两条线”的财务管理运作方式。第三十七条不得擅自超越权限进行借款或提供担保；不得利用职务上的便利，挪用公司资金归本人或者他人使用。第三十八条不得擅自超越权限及审批流程支付款项或调度资金；不得擅自改变经审批已确定的拟付款项目。第三十九条不得违反国家及公司有关票据的法规、管理制度，违法使用、开具及保管票据；不得擅自违反公司的报销制度。第八节招标人员行为规范第四十条对进行投标的单位是否符合招标条件进行审查，并对审查结果负责。第四十一条不得在开标前泄露经济标底和技术方案及应当保密的与招标有关的情况和资料。第四十二条发现投标人串标、围标损害公司利益的行为，应及时制止，不得知情不报。第四十三条不得与投标人串通、围标，不得未经批准擅自采取议标方式，损害公司利益。第三章责任追究第一节责任追究的方式第四十四条公司员工违反法律法规、公司章程、公司规章制度的，公司有权追究责任人行政责任，同时追究责任人经济责任；构成犯罪或违法的，移送有关部门依法追究刑事责任或行政处罚。第四十五条刑事、行政法律责任：公司员工违反法律法规、公司章程、公司规章制度，构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任，后果由责任人自负。公司员工违反法律法规、公司章程、公司规章制度，触犯行政法规，被政府部门处以行政处罚的，后果由责任人自负。第四十六条公司行政责任：公司员工违反法律法规、公司章程、公司规章制度的，由公司视情节程度按公司规章制度中的奖惩规定给予行政处罚。情节严重或后果严重的，公司有权辞退并单方解除聘用合同，并不给予任何经济补偿或赔偿。第四十七条经济责任：公司员工违反法律法规、公司章程、公司规章制度的，应承担如下经济责任：（一）所获得的非法收入归公司所有；并应向公司支付相当于所获得非法收入的1－2倍的违约金；（二）公司有权按公司各项规章制度规定的幅度或按情节轻重，扣薪、扣奖金、扣保证金；（三）给公司造成经济损失的，由责任人承担损失赔偿责任。责任追究的原则

第四十八条公司员工违反法律、法规，依法被司法机关追究刑事法律责任或被政府机关追究行政法律责任的，不影响公司依章程、规章制度追究其对公司的行政责任和经济责任。第四十九条公司员工违反法律法规、公司章程、公司规章制度的，公司可根据违规事实及情节程度，确定责任人同时承担行政责任和经济责任，或单独承担某一项责任。第五十条公司员工因涉嫌违法犯罪被司法机关采取强制措施或行政拘留的，公司可将其辞退并单方解除聘用合同，不给予任何经济补偿或赔偿。第五十一条公司员工应承担的经济责任，公司经本制度规定的审核程序确定后，提前以书面方式告知责任人原因及具体数额，并可在发放给责任人的薪酬中扣除，但须发放给责任人不低于当地最低工资标准的月工资收入。责任人当月薪酬不足扣除的，可延缓至其他月份。责任人应承担的经济责任，无法在发放给责任人的收入中扣除或责任人的收入中不足以扣除的，公司有权向责任人追偿。第五十二条公司员工违反公司章程、公司规章制度，属过失的，或者主动向公司承认错误、如实反映的，可从轻、减轻、或免予处罚。第五十三条公司员工在经营、管理和业务活动中，对于确实难以拒绝的财物,必须在收到后立即按规定上缴公司，由公司入帐处理，公司可免于追究员工责任。第五十四条公司员工违反法律法规、公司章程、公司规章制度，导致第三方利益受损的后果由其自负，与公司无关，如因此使公司遭受经济损失的，其应负责承担赔偿责任。第五十五条公司员工在任职期间违反法律法规、公司章程、公司规章制度的，在聘用合同期满或解除合同后被发现的，公司有权向责任人追究损失赔偿责任，不受聘用关系是否存续的影响。第三节法律责任第五十六条公司员工有下列情形之一的，公司有权辞退并单方解除聘用合同，并不给予任何经济补偿或赔偿；因此使公司遭受经济损失的，负责承担赔偿责任；涉嫌犯罪的，公司依法移送司法机关，追究刑事责任：（一）违反本制度第二章第二节、第二十六条、第二十八条、第三十条、第三十三条、第四章的；（二）严重失职的；（三）滥用职权的；。（四）违反法律法规、公司章程、公司规章制度，情节严重或后果严重的。第五十七条公司员工有下列情形之一的，公司有权视情节及后果轻重追究其对公司的行政责任和经济责任：1、违反第六十三条规定之外的本制度其它条款的；2、一般失职或一般越权的；3、违反法律法规、公司章程、公司规章制度未达到情节严重或后果严重的程度的。第五十八条公司员工违反本制度以外的其他规章制度的，可按该类规章制度的规定承担责任，如该类规章制度未规定相应责任的，适用本制度。第四节责任的调查、认定和监督第五十九条责任的调查：公司审计部（审计部）具有检查权、调查审计权，并可对公司的财务进行内部审计或委托中介机构进行审计。公司审计部（审计部）可联合公司行政人事部门可对公司内违反法律法规、公司章程、公司规章制度的员工进行检查、调查。第六十条责任的认定：公司审计部（审计部）根据调查、审计的结果，作出《责任调查报告》、《审计报告》，可作为责任追究的依据。公司审计部（审计部）根据调查、审计的结果，按公司规章制度规定提交相应的公司董事会或有决策权的部门审批。如公司董事会或有决策权的部门批准追究责任人的责任的，行政人事责任由行政人事部门下达处理决定；若涉及经济责任的，由公司法律部门进行追究；若涉及刑事责任的，移送司法机关处理。第六十一条被追究责任的人员，对处理决定如有异议，可在收到处理决定之日起五日内，向集团人力资源管理部门书面提出复议申请，集团人力资源管理部门在收到复议申请的十日内，作出复议决定，