开放式基金协议

开放式基金协议《篇一》合同编号：_______本协议由以下双方签订：甲方：（基金发起人名称）地址：____________________联系方式：__________________乙方：（基金管理公司名称）地址：____________________联系方式：__________________鉴于甲方作为基金发起人，拟设立一只开放式基金（以下简称“本基金”），并聘请乙方作为本基金的管理公司，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，就甲乙双方在本基金管理过程中所涉及的权利义务等事项，达成如下协议：第一条定义与解释1.1本协议中的下列术语具有如下含义：（1）甲方：指本基金发起人。（2）乙方：指本基金的管理公司。（3）本基金：指由甲方发起，乙方管理的开放式基金。（4）基金份额：指投资者持有的本基金的份额。（5）基金净值：指本基金在某一交易日后的资产净值除以基金总份额。（6）投资收益：指本基金投资所取得的收益，包括股息、利息、买卖差价等。1.2本协议中的附件为本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等法律效力。第二条乙方的义务与责任2.1乙方作为本基金的管理公司，应当遵守相关法律法规，按照甲方确定的投资目标、投资范围和投资策略，负责本基金的投资管理事务。2.2乙方应当定期向甲方报告本基金的投资运作情况，包括但不限于基金净值、投资收益、费用支出等情况。2.3乙方应当确保本基金的信息披露真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2.4乙方应当合理控制本基金的投资风险，确保本基金的资产安全。2.5乙方不得侵占、挪用本基金的资产，不得利用本基金进行不正当交易。第三条甲方的权利与义务3.1甲方有权对乙方的投资管理情况进行监督，要求乙方相关资料和信息。3.2甲方有权根据市场情况、投资目标和风险承受能力，调整乙方的投资范围和投资策略。3.3甲方应当按时支付基金份额购买款项，并按照本协议约定承担基金费用。3.4甲方应当遵守本协议的约定，不得干预乙方的正常投资管理活动。第四条违约行为及认定4.1乙方有以下行为之一的，视为违约：（1）违反本协议的约定，导致本基金财产损失的；（2）未按照本协议的约定履行投资管理职责的；（3）未按照本协议的约定进行信息披露的；（4）利用本基金进行不正当交易的；（5）其他严重违反本协议约定的行为。4.2甲方有以下行为之一的，视为违约：（1）未按照本协议的约定支付基金份额购买款项的；（2）未按照本协议的约定承担基金费用的；（3）干预乙方的正常投资管理活动的；（4）其他严重违反本协议约定的行为。第五条争议解决5.1凡因本协议引起的或与本协议有关的一切争议，甲乙双方应友好协商解决。5.2若协商不成，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。第六条其他事项6.1本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。6.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（盖章）：____________________乙方（盖章）：____________________签订日期：____________________（以下无正文）本基金的投资目标本基金的投資范围本基金的投資策略本基金的费用支出本基金的信息披露方式《篇二》合同编号：_______本协议由以下三方签订：甲方：（基金发起人名称）地址：____________________联系方式：__________________乙方：（基金管理公司名称）地址：____________________联系方式：__________________丙方：（第三方服务机构名称）地址：____________________联系方式：__________________鉴于甲方作为基金发起人，拟设立一只开放式基金（以下简称“本基金”），并聘请乙方作为本基金的管理公司，丙方作为第三方服务机构，为维护甲方的权益，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规的规定，甲乙丙三方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，就各方在本基金管理过程中所涉及的权利义务等事项，达成如下协议：第一条定义与解释1.1本协议中的下列术语具有如下含义：（1）甲方：指本基金发起人。（2）乙方：指本基金的管理公司。（3）丙方：指本基金的第三方服务机构。（4）本基金：指由甲方发起，乙方管理的开放式基金。（5）基金份额：指投资者持有的本基金的份额。（6）基金净值：指本基金在某一交易日后的资产净值除以基金总份额。（7）投资收益：指本基金投资所取得的收益，包括股息、利息、买卖差价等。第二条乙方的义务与责任2.1乙方作为本基金的管理公司，应当遵守相关法律法规，按照甲方确定的投资目标、投资范围和投资策略，负责本基金的投资管理事务。2.2乙方应当定期向甲方和丙方报告本基金的投资运作情况，包括但不限于基金净值、投资收益、费用支出等情况。2.3乙方应当确保本基金的信息披露真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2.4乙方应当合理控制本基金的投资风险，确保本基金的资产安全。2.5乙方不得侵占、挪用本基金的资产，不得利用本基金进行不正当交易。第三条甲方的权利与义务3.1甲方有权对乙方的投资管理情况进行监督，要求乙方相关资料和信息。3.2甲方有权根据市场情况、投资目标和风险承受能力，调整乙方的投资范围和投资策略。3.3甲方应当按时支付基金份额购买款项，并按照本协议约定承担基金费用。3.4甲方有权要求丙方第三方服务，包括但不限于估值、审计、法律咨询等。3.5甲方应当遵守本协议的约定，不得干预乙方的正常投资管理活动。第四条丙方的义务与责任4.1丙方作为本基金的第三方服务机构，应当中立公正地为甲方和乙方相关服务，并遵守相关法律法规。4.2丙方应当根据甲方的要求，对乙方的工作进行评估，并必要的建议。4.3丙方应当对乙方的不当行为进行监督，并及时向甲方报告。4.4丙方应当对其在服务过程中获取的甲方和乙方的商业秘密予以保密。第五条乙方的违约及限制条款5.1乙方有以下行为之一的，视为违约：（1）违反本协议的约定，导致本基金财产损失的；（2）未按照本协议的约定履行投资管理职责的；（3）未按照本协议的约定进行信息披露的；（4）利用本基金进行不正当交易的；（5）其他严重违反本协议约定的行为。5.2乙方发生违约行为，甲方有权要求乙方承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。5.3乙方发生违约行为，甲方有权解除本协议。第六条甲方的权利条款及利益保障6.1甲方有权要求乙方支付管理费、托管费等费用，并有权要求丙方对费用进行评估。6.2甲方有权要求乙方按照约定的比例分配投资收益。6.3甲方有权要求乙方在必要时为本基金担保。6.4甲方有权要求丙方独立的第三方意见，以确保甲方的权益不受损害。第七条争议解决7.1凡因本协议引起的或与本协议有关的一切争议，甲乙丙三方应友好协商解决。7.2若协商不成，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。第八条其他事项《篇三》合同编号：_______本协议由以下三方签订：甲方：（基金发起人名称）地址：____________________联系方式：__________________乙方：（基金管理公司名称）地址：____________________联系方式：__________________丙方：（第三方服务机构名称）地址：____________________联系方式：__________________鉴于甲方作为基金发起人，拟设立一只开放式基金（以下简称“本基金”），并聘请乙方作为本基金的管理公司，丙方作为第三方服务机构，为维护乙方的权益，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规的规定，甲乙丙三方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，就各方在本基金管理过程中所涉及的权利义务等事项，达成如下协议：第一条定义与解释1.1本协议中的下列术语具有如下含义：（1）甲方：指本基金发起人。（2）乙方：指本基金的管理公司。（3）丙方：指本基金的第三方服务机构。（4）本基金：指由甲方发起，乙方管理的开放式基金。（5）基金份额：指投资者持有的本基金的份额。（6）基金净值：指本基金在某一交易日后的资产净值除以基金总份额。（7）投资收益：指本基金投资所取得的收益，包括股息、利息、买卖差价等。第二条甲方的义务与责任2.1甲方作为基金发起人，应当遵守相关法律法规，按照乙方确定的投资目标、投资范围和投资策略，负责本基金的资金募集和份额发行。2.2甲方应当按时支付基金份额购买款项，并按照本协议约定承担基金费用。2.3甲方有权获得乙方的投资管理服务，并有权对乙方的投资管理情况进行监督。第三条丙方的义务与责任3.1丙方作为本基金的第三方服务机构，应当中立公正地为甲方和乙方相关服务，并遵守相关法律法规。3.2丙方应当根据甲方的要求，对乙方的工作进行评估，并必要的建议。3.3丙方应当对乙方的不当行为进行监督，并及时向甲方报告。3.4丙方应当对其在服务过程中获取的甲方和乙方的商业秘密予以保密。第四条乙方的权利与义务4.1乙方作为本基金的管理公司，有权根据法律法规和本协议的约定，自主决定本基金的投资范围和投资策略。4.2乙方应当定期向甲方和丙方报告本基金的投资运作情况，并确保信息披露的真实、准确、完整、及时。4.3乙方应当合理控制本基金的投资风险，确保本基金的资产安全。4.4乙方有权获得甲方支付的管理费、托管费等费用，并有权要求丙方对费用进行评估。4.5乙方有权根据投资收益分配约定，获得相应的收益分配。第五条甲方的违约及限制条款5.1甲方有以下行为之一的，视为违约：（1）未按照本协议的约定支付基金份额购买款项的；（2）未按照本协议的约定承担基金费用的；（3）干预乙方的正常投资管理活动的；（4）其他严重违反本协议约定的行为。5.2甲方发生违约行为，乙方有权要求甲方承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。5.3甲方发生违约行为，乙方有权解除本协议。第六条乙方的权利条款及利益保障6.1乙方有权要求甲方按时支付基金份额购买款项。6.2乙方有权要求甲方按照约定的比例分配投资收益。6.3乙方有权要求甲方在必要时为本基金担保。6.4乙方有权要求丙方独立的第三方意见，以确保乙方的权益不受损害。第七条争议解决7.1凡因本协议引起