中国票据交易系统用户操作基础手册登记托管

中国票据交易所系统用户操作手册（登记托管分册）9月

目录TOC\o"1-3"\h\u13103第1章权属初始登记 433971.1步骤图 456651.2权属初始登记 4212151.2.1权属初始登记 41591.1.3权属初始登记复核 6198711.1.4权属初始登记清单查对 77505第2章质押/确保登记 876402.1质押申请 8210862.1.1步骤图 8173242.1.2质押申请新增/撤回 8285612.1.3质押确定 15100212.2解除质押申请 17242082.2.1步骤图 17117892.2.2解除质押申请/撤回 18281102.2.3解除质押申请确定 21137112.3质押查询 23215472.3.1质押发生额查询 23138062.3.2解除质押发生额查询 24149292.3.3质押余额查询 25186382.4确保（银行）业务 26164742.4.1步骤图 2612.4.2确保申请/撤回 26269452.4.3确保确定 3361372.4.4确保查询 3325380第3章票据到期登记 35186553.1提醒付款业务 3567623.1.1步骤图 35215693.1.2提醒付款申请 35141533.1.3提醒付款应答 37186183.2追索业务 38246363.2.1步骤图 389913.2.2线上追索 38126523.2.3线下追索 3968063.3线下追索登记 4061673.3.1贴现行登记 4023793.3.2贴现行登记复核 42313513.3.3贴现行登记查询 4348083.4追索结清登记 4460863.4.1追索结清登记 44109273.4.2追索结清登记复核 46105563.4.3追索结清登记查询 4728908第4章回购票据后期管理 48215774.1质押式提前/逾期赎回 48116754.1.1步骤图 48162164.1.2赎回申请 48310284.1.3赎回申请签批 49260714.1.4赎回应答 50232904.1.5赎回应答签批 51279974.1.6业务处理进度查询 53143364.1.7业务信息查询 543363第5章登记托管通用查询 56325815.1登记托管信息查询 56251365.1.1提醒付款及追索信息查询 5691355.1.2票据状态查询 5776475.1.3托管票据查询 58150945.1.4票据具体信息查询 59106715.2登记托管账户查询 6142775.2.1托管账户余额查询 6229310第6章托管账务管理 63141446.1托管库存管理 63242156.1.1质押票据查询 63112466.1.2单张票据信息查询 64197756.1.3质押式回购票据查询 6548616.1.4买断式回购票据查询 6713221第7章其它操作 69284677.1异步下载 69190477.2待处理任务 70

第1章权属初始登记1.1步骤图1.2权属初始登记1.2.1权属初始登记[功效概述]机构操作员录入票据权属初始登记信息。[菜单位置]登记托管->权属初始登记->权属初始登记->权属初始登记[模块页面][输入域]1.登记日期：非输入项，灰显。2.录入方法：必输，选择项：1批量导入、2单笔录入。3.票据种类：必输，选择项：1银票、2商票，默认银票。4.票据号码：必输，16位数字格式。5.票据金额：必输，金额格式，15位整数和2位小数。6.票据到期日：必输，日期格式：YYYY-MM-DD，不得小于系统工作日期。7.承兑行/付款人开户行行号：必输，12位数字格式，可点击下拉框从会员机构列表中模糊查询选择录入。8.承兑行/付款人开户行名称：非输入项，灰显。9.持票行行号：非输入项，灰显。10.持票行名称：非输入项，灰显。[操作步骤] 1.在“权属初始登记”页面中，选择录入方法“批量导入”或“单笔录入”，进入相关页面。在“单笔录入”菜单下，录入相关要素，点击“确定”按钮完成录入，点击“重置”按钮清空录入。在“批量导入”菜单下，点击“模板下载”按钮，按要求录入相关要素，点击“浏览”按钮上传文件，点击“导入”按钮导入文件，等候导入结果。在“导入结果”页面下，点击“下载结果”查看导入结果，点击“继续导入”可继续上传。5.导入成功后，等候权属初始登记复核。[注意事项]1.在“单笔录入”菜单下，点击“复制”按钮自动复制上一条成功统计。2.票据到期日不得小于目前登记日期。1.1.3权属初始登记复核[功效概述]机构操作员复核票据权属初始登记信息。[菜单位置]登记托管->权属初始登记->权属初始登记->权属初始登记复核[模块页面][输入域]略[操作步骤] 勾选票据，点击“经过”按钮复核经过，点击“拒绝”按钮复核不经过，点击票据号码可查看票据具体信息。[注意事项]复核岗拒绝后，经办岗需重新录入该笔票据相关信息。1.1.4权属初始登记清单查对[功效概述]机构操作员查询或查对本机构权属初始登记票据清单。[菜单位置]登记托管->权属初始登记->权属初始登记->权属初始登记清单查对[模块页面][输入域]1.登记日期：必输，选择登记日期不能大于系统日期。2.票据号码：非必输，输入16位或是30位票号。[操作步骤] 选择登记日期后，点击查询，也可直接输入票号进行正确查询。[注意事项]清单查对结果支持excel导出下载。

第2章质押/确保登记2.1质押申请2.1.1步骤图2.1.2质押申请新增/撤回2.1.2.1质押申请单笔新增[功效概述]机构操作员单笔挑选可用于质押票据[菜单位置]登记托管->质押/确保登记->质押(银行)业务->质押申请/撤回[模块页面][输入域]1.质权人机构编码：非必输，选择项。2.质权人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确定。4.质押批次号：非必输，输入项。5.票据种类：必输，选择项，默认展示银票，字典项：银票、商票。6.票据介质：非必输，选择项，默认展示纸票，字典项：纸票、电票。7.起始票据到期日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日大于等于输入值。8.截止票据到期日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日小于等于输入值。9.票据号码：非必输，输入项。依据票据号码严格匹配查询。10.贴现行：非必输，选择项。11.最小票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额大于等于输入值，不输则不限制票据金额。12.最大票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额小于等于输入值，不输则不限制票据金额。13.起始贴现日期：非必输，输入项，日期格式；筛选贴现日期大于等于输入值，不输则不限制买入日期。14.截止贴现日期：非必输，输入项，日期格式；筛选贴现日期小于等于输入值，不输则不限制买入日期。[操作步骤]在“质押申请”页面中，先选择质权人机构，输入相关筛选条件，点击“查询”，选择质权人。点击“新增”按钮，进入“质押票据挑选”页面。3.在输入域输入/选择后，点击“查询”，符合条件票据信息以列表形式展现，列表支持跨页选择功效。4.在输入域输入/选择后，点击“重置”，页面查询恢复到初始状态。 5.点击票据前选择框，确定选择后，系统提醒处理成功。6.点击“返回”按钮，页面回到质押申请页面，显示选择票据，此时申请状态为待发送。 [注意事项]1.起始票据到期日和截止票据到期日之间不得超出2个月。2.风险票据不得办理质押业务。2.1.2.2质押申请批量新增[功效概述]机构操作员批量挑选可用于质押票据[菜单位置]登记托管->质押/确保登记->质押(银行)业务->质押申请/撤回[模块页面][输入域]1.质权人机构编码：非必输，选择项。2.质权人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确定。4.质押批次号：非必输，输入项。[操作步骤]1.在“质押申请”页面中输入质权人机构后（参考4.2.1.1），点击“批量导入”按钮，进入“批量导入”页面。 2.点击“模板下载”下载EXCEL后，按要求输入票据信息，保留。 3.点击“浏览”，选择当地已编辑好EXCEL，点击“导入”。4.导入成功后，显示导入结果，能够下载导入结果或继续导入。[注意事项]1.导入EXCEL文件最大统计数据为200。2.模板中数据格式为文本格式。3.导入结果界面中展示成功/失败统计，“成功覆盖数”和“忽略已经有数”功效暂不使用。2.1.2.3质押申请发送[功效概述]机构操作员对于挑选拟质押票据，确定向质权人发出申请[菜单位置]登记托管->质押/确保登记->质押(银行)业务->质押申请/撤回[模块页面][输入域]1.质权人机构编码：非必输，选择项。2.质权人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确定。4.质押批次号：非必输，输入项。[操作步骤]在“质押申请”页面中点击“查询”，在显示质押列表中选择拟质押票据后，在左下方显示已选择票据张数及汇总金额，点击“质押申请”。 2.点击“质押申请”后，输入质押批次号，点击“确定”发送给质权人机构确定。[注意事项]1.选择拟质押票据申请状态为待发送。质押批次号由字母和数字组成。日终对于待发送质押申请，系统自动作废。2.1.2.4质押申请取消[功效概述]机构操作员对于挑选拟质押票据，不继续做质押业务[菜单位置]登记托管->质押/确保登记->质押(银行)业务->质押申请/撤回[模块页面][输入域]1.质权人机构编码：非必输，选择项。2.质权人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确定。4.质押批次号：非必输，输入项。[操作步骤]在“质押申请”页面中点击选择框后，在左下方显示已选择票据张数及汇总金额，点击“质押取消”后，显示提醒框，点击“确定”，即从页面列表中删除。图4.1.2.4.2质押申请取消确定页面[注意事项]选择拟质押票据申请状态为待发送。2.1.2.5质押申请撤回[功效概述]机构操作员对于已经发送质权人质押申请票据，在质权人确定前能够将质押申请撤回，终止质押业务。[菜单位置]登记托管->质押/确保登记->质押(银行)业务->质押申请/撤回[模块页面][输入域]1.质权人机构编码：非必输，选择项。2.质权人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确定。4.质押批次号：非必输，输入项。[操作步骤]在“质押申请”页面中点击选择框后，在左下方显示已选择票据张数及汇总金额，点击“质押撤回”后，显示提醒框，点击“确定”后，即从页面列表中删除。[注意事项]选择拟质押票据申请状态为待确定。2.1.3质押确定2.1.3.1质押申请同意[功效概述]机构操作员(质权人机构)对于出质人发送质押业务申请，同意质押业务。[菜单位置]登记托管->质押/确保登记->质押（银行）业务->质押确定[模块页面][输入域]1.出质人机构编码：非必输，选择项。2.出质人机构名称：非输入项，灰显。3.质押批次号：非必输，输入项。[操作步骤]1.在“质押确定”页面中，输入筛选条件后，点击“查询”，显示符合条件票据。2.点击选择框后，在左下方显示已选择票据张数及汇总金额，点击“同意”后，显示提醒框，点击“确定”，完成质押业务步骤。[注意事项]1.选择拟质押票据申请状态为待确定。2.当日未确定票据，次日系统自动清理。2.1.3.2质押申请拒绝[功效概述]机构操作员对于出质人发送质押业务申请，拒绝质押业务。[菜单位置]登记托管->质押/确保登记->质押（银行）业务->质押确定[模块页面][输入域]1.出质人机构编码：非必输，选择项。2.出质人机构名称：非输入项，灰显。3.质押批次号：非必输，输入项。[操作步骤]1.在“质押确定”页面中，输入筛选条件后，点击“查询”，显示符合条件票据。2.点击选择框后，在左下方显示已选择票据张数及汇总金额，点击“拒绝”后，显示提醒框，点击“确定”，即终止质押业务步骤。[注意事项]选择拟质押票据申请状态为待确定。2.2解除质押申请2.2.1步骤图2.2.2解除质押申请/撤回2.2.2.1解除质押申请新增[功效概述]机构操作员对已质押票据，向出质人发送解除质押申请。[菜单位置]登记托管->质押/确保登记->质押（银行）业务->解除质押申请/撤回[模块页面][输入域]1.出质人机构编码：非必输，选择项。2.出质人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确定。4.解除质押批次号：非必输，输入项。5.票据种类：必输，选择项，默认展示银票，字典项：银票、商票。6.票据介质：非必输，选择项，默认展示纸票，字典项：纸票、电票。7.起始票据到期日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日大于等于输入值。8.截止票据到期日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日小于等于输入值。11.最小票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额大于等于输入值，不输则不限制票据金额。12.最大票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额小于等于输入值，不输则不限制票据金额。13.质押批次号：非必输，输入项。[操作步骤]1.在“解除质押申请”页面中点击“新增”按钮，进入“解除质押票据挑选”页面。 2.在输入域输入/选择后，点击“查询”，符合条件票据信息以列表形式展现，列表支持跨页选择功效。 3.若在输入域输入/选择后，点击“重置”，页面查询恢复到初始状态。 4.点击票据前选择框，选择“确定”后，解除质押申请页面列表显示选择票据。[注意事项]起始票据到期日和截止票据到期日之间不得超出2个月。风险票据不影响解除质押业务,仅标红展示。2.2.2.2解除质押申请发送[功效概述]机构操作员对于挑选拟解除质押票据，确定向出质人发出申请。[菜单位置]登记托管->质押/确保登记->质押（银行）业务->解除质押申请/撤回[模块页面][输入域]1.出质人机构编码：非必输，选择项。2.出质人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确定。4.解除质押批次号：非必输，输入项。[操作步骤]1.在“解除质押申请”页面中点击选择框后，在左下方显示已选择票据张数及汇总金额，点击“解除质押申请”。2.输入解除质押批次号，点击“确定”后发送给出质人机构确定。[注意事项]1.选择拟解除质押票据申请状态为待发送。2.解除质押批次号由字母和数字组成。3.日终对于待发送解除质押申请，系统自动作废。2.2.2.3解除质押申请取消[功效概述]机构操作员对于挑选拟解除质押票据，不继续做解除质押业务[菜单位置]登记托管->质押/确保登记->质押（银行）业务->解除质押申请/撤回[模块页面][输入域]1.出质人机构编码：非必输，选择项。2.出质人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确定。4.解除质押批次号：非必输，输入项。[操作步骤]在“解除质押申请”页面中点击选择框后，在左下方显示已选择票据张数及汇总金额，点击“解除质押取消”后，即从页面列表中删除。 [注意事项]选择拟解除质押票据申请状态为待发送。2.2.2.4解除质押申请撤回[功效概述]机构操作员对于已经发送出质人解除质押申请票据，在出质人确定前能够将解除质押申请撤回，终止解除质押业务。[菜单位置]登记托管->质押/确保登记->质押（银行）业务->解除质押申请/撤回[模块页面][输入域]1.出质人机构编码：非必输，选择项。2.出质人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确定。4.解除质押批次号：非必输，输入项。[操作步骤]在“解除质押申请”页面中点击选择框后，在左下方显示已选择票据张数及汇总金额，点击“解除质押撤回”后，即从页面列表中删除。 [注意事项]选择拟解除质押票据申请状态为待确定。2.2.3解除质押申请确定2.2.3.1解除质押申请同意[功效概述]机构操作员对于质权人发送解除质押业务申请，同意解除质押。[菜单位置]登记托管->质押/确保登记->质押（银行）业务->解除质押确定[模块页面][输入域]1.质权人机构编码：非必输，选择项。2.质权人机构名称：非输入项，灰显。3.解除质押批次号：非必输，输入项。[操作步骤]在“解除质押确定”页面中点击选择框后，在左下方显示已选择票据张数及汇总金额，点击“同意”后，显示提醒框，点击“确定”，即完成解除质押业务步骤。[注意事项]1.选择拟解除质押票据申请状态为待确定2.风险票据不影响解除质押确定业务,仅标红展示。3.当日未确定票据，次日系统自动清理。2.2.3.2解除质押申请拒绝[功效概述]机构操作员对于质权人发送解除质押业务申请，拒绝解除质押业务。[菜单位置]登记托管->质押/确保登记->质押（银行）业务->解除质押确定[模块页面][输入域]1.质权人机构编码：非必输，选择项。2.质权人机构名称：非输入项，灰显。3.解除质押批次号：非必输，输入项。[操作步骤]在“解除质押确定”页面中点击选择框后，在左下方显示已选择票据张数及汇总金额，点击“拒绝”后，即终止解除质押业务步骤。[注意事项]选择拟解除质押票据申请状态为待确定。2.3质押查询2.3.1质押发生额查询[功效概述]机构操作员对于本机构作为出质人/质权人在一定时期内发生质押业务，能够进行查询。[菜单位置]登记托管->质押/确保登记->质押（银行）业务->质押发生额查询[模块页面][输入域]1.票据种类：必输，选择项，默认展示银票，字典项：银票、商票。2.票据介质：非必输，选择项，默认展示纸票，字典项：纸票、电票。3.起始票据到期日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日大于等于输入值。4.截止票据到期日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日小于等于输入值。5.起始质押日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日大于等于输入值。6.截止质押日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日小于等于输入值。7.最小票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额大于等于输入值，不输则不限制票据金额。8.最大票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额小于等于输入值，不输则不限制票据金额。9.质押类别：必输，选择项，默认出质人，字典项：出质人、质权人。[操作步骤]在“质押发生额查询”页面中输入域选择后，点击“查询”，在下方显示符合查询结果票据。 [注意事项]起始票据到期日和截止票据到期日之间不得超出2个月。起始质押日和截止质押日之间不得超出2个月。2.3.2解除质押发生额查询[功效概述]机构操作员对于本机构作为出质人/质权人在一定时期内发生解除质押业务，能够进行查询。[菜单位置]登记托管->质押/确保登记->质押（银行）业务->解除质押发生额查询[模块页面][输入域]1.票据种类：必输，选择项，默认展示银票，字典项：银票、商票。2.票据介质：非必输，选择项，默认展示纸票，字典项：纸票、电票。3.起始票据到期日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日大于等于输入值。4.截止票据到期日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日小于等于输入值。5.起始解除质押日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日大于等于输入值。6.截止解除质押日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日小于等于输入值。7.最小票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额大于等于输入值，不输则不限制票据金额。8.最大票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额小于等于输入值，不输则不限制票据金额。9.质押类别：必输，选择项，默认出质人，字典项：出质人、质权人。[操作步骤]在“解除质押发生额查询”页面中输入域选择后，点击“查询”，在下方显示符合查询结果票据。 [注意事项]1.起始票据到期日和截止票据到期日之间不得超出2个月。2.起始解除质押日和截止解除质押日之间不得超出2个月。2.3.3质押余额查询[功效概述]机构操作员对于本机构作为出质人/质权人对一定时期内质押业务余额进行查询。[菜单位置]登记托管->质押/确保登记->质押（银行）业务->质押余额查询[模块页面][输入域]1.票据种类：必输，选择项，默认展示银票，字典项：银票、商票。2.质押类别：必输，选择项，默认出质人，字典项：出质人、质权人。3.票据介质：非必输，选择项，默认展示纸票，字典项：纸票、电票。[操作步骤]在“质押余额查询”页面中输入域选择后，点击“查询”，在下方显示符合查询结果票据。 [注意事项]质押余额查询目前实时余额。2.4确保（银行）业务2.4.1步骤图[注意事项]在交易所系统中操作确保仅限该票在交易所系统第一次交易前对贴现行背书确保，贴现确保申请、确定需要票据权属行和贴现行一致。2.4.2确保申请/撤回2.4.2.1确保申请单笔新增[功效概述]机构操作员单笔挑选可用于贴现确保票据。[菜单位置]登记托管->质押/确保登记->确保（银行）业务->确保申请/撤回[模块页面][输入域]1.确保人机构编码：非必输，选择项。2.确保人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确定。4.票据种类：必输，选择项，默认展示银票，字典项：银票、商票。5.票据介质：非必输，选择项，默认展示纸票，字典项：纸票、电票。6.起始票据到期日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日大于等于输入值。7.截止票据到期日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日小于等于输入值。8.最小票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额大于等于输入值，不输则不限制票据金额。9.最大票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额小于等于输入值，不输则不限制票据金额。10.贴现行机构编码：非必输，选择项。11.贴现行机构名称：非输入项，灰显。12.起始贴现日期：非必输，输入项，日期格式；筛选贴现日期大于等于输入值，不输则不限制买入日期。13.截止贴现日期：非必输，输入项，日期格式；筛选贴现日期小于等于输入值，不输则不限制买入日期。14.票据号码：非必输，输入项。依据票据号码严格匹配查询。[操作步骤]在“确保申请”页面中，输入相关筛选条件，点击“查询”，选择确保人。2.点击“新增”按钮，进入“确保票据挑选”页面。3.在输入域输入/选择后，点击“查询”，符合条件票据信息以列表形式展现，列表支持跨页选择功效。4.在输入域输入/选择后，点击“重置”，页面查询恢复到初始状态。5.点击票据前选择框，确定选择后，系统提醒处理成功。 6.点击“返回”按钮，页面回到确保申请页面，显示选择票据，此时申请状态为待发送。[注意事项]1.起始票据到期日和截止票据到期日之间不得超出2个月。2.风险票据不得办理确保业务。2.4.2.2确保申请批量新增[功效概述]机构操作员批量挑选可用于确保票据[菜单位置]登记托管->质押/确保登记->确保（银行）业务->确保申请/撤回[模块页面][输入域]1.确保人机构编码：非必输，选择项。2.确保人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确定。[操作步骤]1.在“确保申请”页面中输入确保人机构后（参考4.4.2.1），点击“批量导入”按钮，进入“批量导入”页面。 2.点击“模板下载”下载EXCEL后，按要求输入票据信息，保留。 3.点击“浏览”，选择当地已编辑好EXCEL，点击“导入”。4.导入成功后，显示导入结果，能够下载导入结果或继续导入。[注意事项]1.导入EXCEL文件最大统计数据为200。2.模板中数据格式为文本格式。3.导入结果界面中展示成功/失败统计，“成功覆盖数”和“忽略已经有数”功效暂不使用。2.4.2.3确保申请发送[功效概述]机构操作员对于挑选拟确保票据，确定向确保人发出申请[菜单位置]登记托管->质押/确保登记->确保（银行）业务->确保申请/撤回[模块页面][输入域]1.确保人机构编码：非必输，选择项。2.确保人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确定。[操作步骤]在“确保申请”页面中点击选择框后，在左下方显示已选择票据张数及汇总金额，点击“确保申请”发送给确保人机构确定。[注意事项]选择拟确保票据申请状态为待发送。日终对于待发送和待确定确保申请，系统自动作废。2.4.2.4确保申请取消[功效概述]机构操作员对于挑选拟确保票据，不继续做确保业务[菜单位置]登记托管->质押/确保登记->确保（银行）业务->确保申请/撤回[模块页面][输入域]1.确保人机构编码：非必输，选择项。2.确保人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确定。[操作步骤]在“确保申请”页面中点击选择框后，在左下方显示已选择票据张数及汇总金额，点击“确保取消”后，即从页面列表中删除。[注意事项]选择拟确保票据申请状态为待发送。2.4.2.5确保申请撤回[功效概述]机构操作员对于已经发送确保人申请票据，在确保人确定前能够将确保申请撤回，终止确保业务。[菜单位置]登记托管->质押/确保登记->确保（银行）业务->确保申请/撤回[模块页面][输入域]1.确保人机构编码：非必输，选择项。2.确保人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输项，选择项包含：待发送、待确定。[操作步骤]在“确保申请”页面中点击选择框后，在左下方显示已选择票据张数及汇总金额，点击“确保撤回”后，即从页面列表中删除。 [注意事项]选择拟确保票据申请状态为待确定2.4.3确保确定[功效概述]机构操作员对于被确保人发送确保业务申请进行确定审核。[菜单位置]登记托管->质押/确保登记->确保（银行）业务->确保确定[模块页面][输入域]无[操作步骤]在“确保确定”页面中点击选择框后，假如点击“同意”，显示再次确定提醒框，点击“确定”，即完成确保业务步骤；假如点击“拒绝”后，显示再次确定提醒框，点击“确定”，即终止确保业务步骤。 [注意事项]1.选择拟确保票据申请状态为待确定。2.风险票据不得办理确保确定业务。3.当日未确定票据，次日系统自动清理。2.4.4确保查询[功效概述]机构操作员对于本机构作为被确保人/确保人在一定时期内发生确保业务，能够进行查询。[菜单位置]登记托管->确保（银行）业务->确保查询[模块页面][输入域]1.票据种类：必输，选择项，默认展示银票，字典项：银票、商票。2.票据介质：非必输，选择项，默认展示纸票，字典项：纸票、电票。3.确保类别：必输，选择项，默认被确保人，字典项：被确保人、确保人。4.机构选项：必输，选择项。5.确保申请起始日期：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日大于等于输入值。6.确保申请截止日期：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日小于等于输入值。7.最小票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额大于等于输入值，不输则不限制票据金额。8.最大票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额小于等于输入值，不输则不限制票据金额。9.起始票据到期日：非必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日大于等于输入值。10.截止票据到期日：非必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日小于等于输入值。11.票据号码：非必输，输入项。依据票据号码严格匹配查询。[操作步骤]在“确保查询”页面中输入域选择后，点击“查询”，在下方显示符合查询结果票据。 [注意事项]确保申请起始日期和确保申请截止日期之间不得超出6个月。

第3章票据到期登记3.1提醒付款业务3.1.1步骤图3.1.2提醒付款申请[功效概述]机构操作员查询、新增（提前提醒付款）、修改提醒付款申请信息[菜单位置]登记托管->票据到期登记->提醒付款业务->提醒付款申请[模块页面][输入域]1.票据种类：必输，选择项，默认展示银票，字典项：银票、商票。2.票据介质：非必输，选择项，默认展示纸票，字典项：纸票、电票。3.起始票据到期日：非必输，输入项，支持手工输入日期，也支持选择日期。4.截止票据到期日：非必输，输入项，支持手工输入日期，也支持选择日期。5.票据号码：非必输，输入项。6.申请状态：非必输，选择项，字典项：申请未发送、已确定拒绝付款、已发送待确定。7.风险票据标识：非必输，选择项。[操作步骤]1.在“提醒付款申请”页面中点击“新增”按钮，进入“票据挑选”页面。输入相关筛选条件，点击“查询”，显示符合要求票据，勾选票据，点击“确定”按钮完成选择，返回提醒付款申请页面。在“提醒付款申请”页面中勾选申请状态为“申请未发送”票据，点击“提议提醒付款”按钮发出提醒付款，等候付款行确定。[注意事项]1.日终对于未发送提醒付款申请，系统自动作废。2.“票据挑选”中票据到期日范围不能超出15天。3.已发送提醒付款票据不可撤回，被拒付后不能做任何交易。[关键说明]在“提醒付款申请”页面中，输入相关筛选条件，点击“查询”按钮可查询不一样申请状态票据。3.1.3提醒付款应答[功效概述]机构操作员可查询、同意或拒绝提醒付款申请[菜单位置]登记托管->票据到期登记->提醒付款业务->提醒付款应答[模块页面][输入域]1.票据种类：必输，选择项，默认展示银票，字典项：银票、商票。2.票据介质：非必输，选择项，字典项：纸票、电票。3.风险票据标识：非必输，下拉选择。[操作步骤]1.在“提醒付款应答”页面中，输入相关筛选条件，点击“查询”按钮，查看收到提醒付款申请。2.勾选票据，点击“同意”按钮同意付款，点击“拒绝”按钮拒绝付款。[注意事项]日终对当日未应答票据，系统自动进行拒绝付款处理。对于风险票据，系统标红展示，付款同意时需要二次确定，以下图：3.2追索业务3.2.1步骤图3.2.2线上追索[功效概述]机构操作员可查询、新增线上追索申请信息[菜单位置]登记托管->票据到期登记->追索业务->线上追索[模块页面][输入域]1.票据权属机构编码：非输入项，灰显。2.票据权属机构名称：非输入项，灰显。[操作步骤]在“线上追索”页面中，点击“查询”，勾选票据，点击“追索”按钮发出追索。2.点击“确定”后，发出线上追索。3.2.3线下追索[功效概述]贴现行操作员可查询、新增线下追索申请信息[菜单位置]登记托管->票据到期登记->追索业务->线下追索[模块页面][输入域]1.票据权属机构编码：非输入项，灰显。2.票据权属机构名称：非输入项，灰显。[操作步骤]1.在“线下追索”页面中，点击“查询”，勾选票据，点击“追索”。2.点击“确定”后，发出线下追索，票据流转阶段变更为“贴现行线下追索待清偿”。3.3线下追索登记[功效概述]贴现行经过线下方法向前手进行追索，由承兑行以外被追索人清偿完成，由贴现行进行线下追索登记。3.3.1贴现行登记[功效概述]机构操作员可新增票据清偿信息。[菜单位置]登记托管->票据到期登记->线下追索登记->贴现行登记[模块页面][输入域]1.票据号码：非输入项，16位数字格式。2.登记日期：非输入项，日期格式。[操作步骤]1.在“贴现行登记”页面中，点击“新增”，显示“具体信息展示域”。2.在“具体信息展示域”录入票据清偿信息，输入域包含：票据号码：必输项，16位数字格式。票据种类：必输项，选择项包含银票和商票。票据金额：必输项，金额格式。票据到期日：必输项，日期格式。付款日期:必输项，日期格式。被追索人名称:必输项，文本格式。3.点击“确定”按钮，提醒“新增并提交复核成功”，步骤转至复核柜员。[注意事项]贴现行登记复核驳回后，可在贴现行登记页面中点击“查询”，查询处理状态为“已驳回待修改”票据。2.假如点击票据号码链接，页面下方显示该笔票据具体信息。勾选票据显示“具体信息展示域”，可选择修改、删除票据清偿信息。如选择“修改”，修改信息后点击“提交”按钮，步骤转至复核柜员；如选择“删除”步骤结束。3.3.2贴现行登记复核[功效概述]机构操作员可复核已进行贴现行登记票据清偿信息。[菜单位置]登记托管->票据到期登记->线下追索登记->贴现行登记复核[模块页面][输入域]无[操作步骤]在“贴现行登记复核”页面中，选中待复核票据，点击“经过”或“驳回”。假如单击票据号码，显示该笔票据具体信息。点击“经过”按钮，在弹出问询窗口，单击“确定”，步骤结束，票据流转阶段为“贴现行线下追索已清偿”状态；点击“驳回”，在弹出问询窗口，单击“确定”，步骤转至经办柜员。3.3.3贴现行登记查询[功效概述]机构操作员可查询贴现行登记线下追索清偿信息。[菜单位置]登记托管->票据到期登记->线下追索登记->贴现行登记查询[模块页面][输入域]1.票据号码：非必输，输入项，输入16位或是30位票号。2.处理状态：非必输，选择项：1已发送待复核、2已驳回待修改、3已复核。3.起始登记日期：非必输，输入项，格式为：YYYY-MM-DD。4.截止登记日期：非必输，输入项，格式为：YYYY-MM-DD。[操作步骤]1.在“贴现行登记查询”页面中，输入/选择相关条件，假如点击“查询”按钮，可查看满足条件贴现行登记信息。假如点击“提交”按钮，显示异步作业提醒页面。2.在“登记托管异步查询”->“异步查询结果下载”页面中，“作业类型”输入“线下追索贴现行登记查询”，输入其它相关筛选条件，选择数据下载。3.4追索结清登记[功效概述]线下追索过程中，由付款行或付款人开户行清偿完成后进行票据结清登记。3.4.1追索结清登记[功效概述]机构操作员可新增票据结清信息。[菜单位置]登记托管->票据到期登记->追索结清登记->追索结清登记[模块页面][输入域]1.票据号码：非输入项，16位数字格式。2.登记日期：非输入项，日期格式。[操作步骤]1.在“追索结清登记”页面中，点击“新增”，显示“结清登记具体信息”。2.在“结清登记具体信息”录入票据结清信息，输入域包含：票据号码：必输项，16位数字格式。票据种类：必输项，选择项包含银票和商票。票据金额：必输项，金额格式。票据到期日：必输项，日期格式。付款日期:必输项，日期格式。追索人名称:必输项，文本格式。3.点击“确定”按钮，提醒“新增并提交复核成功”，步骤转至复核柜员。[注意事项]1.追索结清登记复核驳回后，可在追索结清登记页面中点击“查询”，查询处理状态为“已驳回待修改”票据。2.假如点击票据号码链接，页面下方显示该笔票据具体信息。勾选票据显示“结清登记具体信息”，可选择修改、删除票据清偿信息。如选择“修改”，修改信息后点击“提交”按钮，步骤转至复核柜员；如选择“删除”步骤结束。3.4.2追索结清登记复核[功效概述]机构操作员可复核已进行追索结清登记票据信息。[菜单位置]登记托管->票据到期登记->追索结清登记->追索结清登记复核[模块页面][输入域]无[操作步骤]1.在“追索结清登记复核”页面中，选中待复核票据，点击“经过”或“驳回”。2.假如单击票据号码，显示该笔票据具体信息。点击“经过”按钮，在弹出问询窗口，单击“确定”，步骤结束，票据流转阶段为“票据已结清”状态；点击“驳回”，在弹出问询窗口，单击“确定”，步骤转至经办柜员。3.4.3追索结清登记查询[功效概述]机构操作员可查询付款行或付款人开户行登记追索结清信息。[菜单位置]登记托管->票据到期登记->追索结清登记->追索结清登记查询[模块页面][输入域]1.票据号码：非必输，输入项，输入16位或是30位票号。2.处理状态：非必输，选择项：1已发送待复核、2已驳回待修改、3已复核。3.起始登记日期：非必输，输入项，格式为：YYYY-MM-DD。4.截止登记日期：非必输，输入项，格式为：YYYY-MM-DD。[操作步骤]1.在“追索结清登记查询”页面中，输入/选择相关条件，假如点击“查询”按钮，显示满足条件贴现行登记信息页面。假如点击“提交”按钮，显示异步作业提醒页面。2.在“登记托管异步查询”->“异步查询结果下载”页面中，“作业类型”输入“追索结清登记查询”，输入其它相关筛选条件，选择数据下载。第4章回购票据后期管理4.1质押式提前/逾期赎回4.1.1步骤图4.1.2赎回申请[功效概述]机构操作员(逆回购方机构)确定待回购票据批次，完成提前或逾期赎回申请，提交本机构签批。[菜单位置]登记托管->回购票据后期管理->质押式提前/逾期赎回->赎回申请[模块页面][输入域]1.回购类别：必输项，包含提前回购和逾期回购。2.成交单编号：非必输，输入项。3.起始到期结算日：非必输，输入项，格式为：YYYY-MM-DD。4.截止到期结算日：非必输，输入项，格式为：YYYY-MM-DD。5.交易对手名称：非必输，灰显。6.机构/产品名称：非输入项，灰显。[操作步骤]1.在“质押式回购申请”页面中，输入筛选条件后，点击“查询”，显示符合条件票据。2.点击选择框后，在左下方选择回购事由，点击“申请回购”后，显示提醒框，点击“确定”，业务提交至机构签批人处。[注意事项]1.所选票据若被其它业务操作，系统将提醒“票据校验失败”并列出失败原因。2.提前赎回业务中，回购事由选择“存在风险票据”时，若回购票据中不包含风险票据，将会弹出提醒信息，不能申请提前回购。3.提交申请成功票据将被锁定，不许可其它业务操作。4.1.3赎回申请签批[功效概述]机构签批人(逆回购方机构)对提前或逾期回购申请进行签批。[菜单位置]登记托管->回购票据后期管理->质押式提前/逾期赎回->赎回申请签批[模块页面][输入域]机构/产品名称：非输入项，灰显。[操作步骤]在“赎回申请签批”页面中，点击“查询”，显示符合条件票据。2.点击选择框后，在下方输入处理意见，若点击“经过”，系统弹出再次确定问询框，点击“确定”后，业务提交至正回购方等候应答；若点击“驳回”，业务步骤终止。[注意事项]1.签批人驳回申请后，解除质押票据操作锁定，业务处理终止并纳入日终清理。在“业务处理进度查询”模块可查询四处理进度详情为“业务终止”。若要继续赎回，需从“赎回申请”步骤重新开始申请。2.回购类别为“提前回购”且回购事由为“存在风险票据”时，签批人经过申请后，系统校验质押票据风险状态，若均为非风险票据，系统将提醒“业务处理终止”，解除质押票据操作锁定，业务处理终止并纳入日终清理。3.若当日日终未签批，业务处理终止并纳入日终清理。4.1.4赎回应答[功效概述]机构操作人(正回购方机构)对提前或逾期回购申请进行应答操作。[菜单位置]登记托管->回购票据后期管理->质押式提前/逾期赎回->赎回应答[模块页面][输入域]机构/产品名称：非输入项，灰显。[操作步骤]在“赎回应答”页面中，点击“查询”，显示符合条件票据。2.点击选择框后，在下方输入处理意见，若点击“经过”，系统弹出再次确定问询框，点击“确定”后，业务提交至应答签批人处；若点击“驳回”，业务步骤终止。[注意事项]1.赎回应答方驳回申请后，解除质押票据操作锁定，业务处理终止并纳入日终清理。在“业务处理进度查询”模块可查询四处理进度详情为“业务终止”。若要继续赎回，逆回购方需从“赎回申请”步骤重新开始申请。2.回购类别为“提前回购”且回购事由为“存在风险票据”时，操作人经过申请后，系统校验质押票据风险状态，若均为非风险票据，系统将提醒“业务处理终止”，解除质押票据操作锁定，业务处理终止并纳入日终清理。3.若当日日终未应答，业务处理终止并纳入日终清理。4.1.5赎回应答签批[功效概述]机构签批人(正回购方机构)对非本人应答同意申请进行签批。[菜单位置]登记托管->回购票据后期管理->质押式提前/逾期赎回->赎回应答签批[模块页面][输入域]机构/产品名称：非输入项，灰显。[操作步骤]在“赎回应答签批”页面中，点击“查询”，显示符合条件票据。2.点击选择框后，在下方输入处理意见，若点击“驳回”，系统弹出再次确定问询框，点击“确定”后，业务步骤终止；若点击“经过”：（1）回购事由为“存在风险票据”提前回购，进入清算步骤，清算完成后生成结算交割单；（2）回购事由为“其它情形（需场务审核）”提前回购，将提交至场务进行审核，若审核驳回，业务步骤终止；若审核经过，进入清算步骤，清算完成后生成结算交割单；（3）对于逾期回购，进入清算步骤，清算完成后生成结算交割单。[注意事项]1.签批人驳回申请后，解除质押票据操作锁定，业务处理终止并纳入日终清理。在“业务处理进度查询”模块可查询四处理进度详情为“业务终止”。若要继续赎回，逆回购方需从“赎回申请”步骤重新开始申请。2.回购类别为“提前回购”且回购事由为“存在风险票据”时，签批人经过申请后，系统校验质押票据风险状态，若均为非风险票据，系统将提醒“业务处理终止”，解除质押票据操作锁定，业务处理终止并纳入日终清理。3.若当日日终未签批，业务处理终止并纳入日终清理。4.1.6业务处理进度查询[功效概述]查询本机构本日提前/逾期回购业务处理进度。[菜单位置]登记托管->回购票据后期管理->质押式提前/逾期赎回->业务处理进度查询[模块页面][输入域]1.业务方向：必输，正回购/逆回购。2.成交单编号：非必输，输入项。3.回购类别：非必输，提前回购/逾期回购。4.回购事由：非必输，依据回购类别产生不一样选择。5.机构名称：默认为本机构，灰显。6.交易对手名称：非必输，灰显。[操作步骤]1.在“业务处理进度查询”页面中，录入相关要素，点击“查询”按钮。2.点击“成交单编号”列各行编号，弹出“票据清单窗口”，可查阅对应成交单中具体票据情况。3.点击“处理进度”列各行文字，可查阅各项交易处理进度详情。[注意事项]1.回购申请签批经过前，正回购方不能查询此条申请信息。2.回购申请提交后，正回购方应答前，赎回申请操作员可在本页面右下角对业务进行终止操作。具体操作为：点击选择框后，点击右下角“终止”，在依次弹出两个对话框中点击确定即可。4.1.7业务信息查询[功效概述]查询本机构或下级机组成功回购业务。[菜单位置]登记托管->回购票据后期管理->质押式提前/逾期赎回->业务信息查询[模块页面][输入域]1.机构名称：必输，默认为本机构，灰显。2.回购类别：非必输，包含提前回购/到期回购/逾期回购。3.起始赎回发生日期：必输，格式为：YYYY-MM-DD。4.截止赎回发生日期：必输，格式为：YYYY-MM-DD。5.起始到期结算日：非必输，格式为：YYYY-MM-DD。6.截止到期结算日：非必输，格式为：YYYY-MM-DD。7.成交单编号：非必输。8.嵌套标识：非必输，包含是/否。[操作步骤]1.在“业务信息查询”页面中，录入相关要素，点击“查询”按钮。2.点击“成交单编号”列各行编号，弹出“票据清单”窗口，可查阅对应成交单中具体票据情况。3.在“票据清单”窗口中，点击“票据号码”列各行编号，可查阅票据具体信息。

第5章登记托管通用查询5.1登记托管信息查询5.1.1提醒付款及追索信息查询[功效概述]机构操作员可查询提醒付款及追索信息[菜单位置]登记托管->登记托管通用查询->登记托管信息查询->提醒付款及追索查询[模块页面][输入域]查询信息类别：必输，选择项：1提醒付款信息、2提醒付款应答信息、3被追索信息、4追索信息。机构/产品名称：必输，选择项。3.起始票据到期日：必输，输入项，格式为：YYYY-MM-DD。4.截止票据到期日：必输，输入项，格式为：YYYY-MM-DD。5.起始出票日期：非必输，输入项，格式为：YYYY-MM-DD。6.截止出票日期：非必输，输入项，格式为：YYYY-MM-DD。7.票据号码：非必输，输入项，输入16位或是30位票号。8.风险票据状态：非必输，选择项：1挂失止付、2公告催告、3除权判决、4司法冻结、5真伪存疑、6争议票据、7非风险票据。9.票据状态：非必输，选择项：1托收在途/追索中、2已结清。10.业务状态：非必输，选择项：1待确定、2已确定、3已确定拒付、4待清偿、5已清偿、6清偿失败、7已结清。11.票据种类：非必输，选择项：1银票、2商票。12.票据介质：非必输，选择项：1纸票、2电票。13.最小票据金额：非必输，输入项，可输入15位整数和两位小数。14.最大票据金额：非必输，输入项，可输入15位整数和两位小数。15.承兑行/付款行开户行机构名称：非必输，选择项。可点击下拉框从会员机构列表中模糊查询选择录入。[操作步骤]在“提醒付款及追索查询”页面中，输入/选择相关条件，点击“查询”按钮。[注意事项]1.起始票据到期日和截止票据到期日之间不能超出1个月。2.本查询功效依据“查询信息类别”中“提醒付款信息”、“提醒付款应答信息”、“被追索信息”和“追索信息”，进行分类查询。5.1.2票据状态查询[功效概述]机构操作员可查询本机构或本库存机构票据状态信息。[菜单位置]登记托管->登记托管通用查询->登记托管信息查询->票据状态查询[模块页面][输入域]1.查询对象：必输，选择项：1按持有机构查询、2按库存机构查询。2.票据持有机构/票据库存机构：必输，选择项，默认目前机构，可点击下拉框从会员机构列表中模糊查询选择录入。3.起始票据到期日：必输，输入项，格式为：YYYY-MM-DD。4.截止票据到期日：必输，输入项，格式为：YYYY-MM-DD。5.票据状态：非必输，选择项：1已贴现未托管、2可交易、3已锁定、4已质押、5买断式回购待赎回、6托收在途、7追索中、8承接中、9已作废、10已逾期。6.票据流转阶段：非必输，选择项：下拉框选择。7.起始贴现日期：非必输，输入项，格式为：YYYY-MM-DD。8.截止贴现日期：非必输，输入项，格式为：YYYY-MM-DD。9.票据介质：非必输，选择项：1纸票、2电票。10.票据种类：非必输，选择项：1银票、2商票。11.库存状态：非必输，选择项：下拉框选择。12.风险票据状态：非必输，选择项：1非风险票据、2挂失止付、3公告催告、4司法冻结、5争议票据、6除权判决。[操作步骤]1.在“票据状态查询”页面中，录入相关要素，点击“查询”按钮，显示满足条件查询结果页面。2.假如点击“提交”按钮，显示提交异步作业信息，包含作业类型和作业号。[注意事项]起始票据到期日和截止票据到期日之间不能超出1个月.5.1.3托管票据查询[功效概述]机构操作员可查询本机构所属票据信息[菜单位置]登记托管->登记托管通用查询->登记托管信息查询->托管票据查询[模块页面][输入域]1.所属机构：必输，默认本机构。2.票据号码：非必输，输入项，输入16位或30位票号。3.票据介质：非必输，选择项：1纸票、2电票。4.票据类别：非必输，选择项：1银票、2商票。5.承兑行类型：非必输，选择项：1政策性银行、2国有商业银行、3股份制商业银行、4外资银行、5城市商业银行、6农商行和农合行、7村镇银行、8农村信用社、9财务企业6.信用主体类型：非必输，选择项：1政策性银行、2国有商业银行、3股份制商业银行、4外资银行、5城市商业银行、6农商行和农合行、7村镇银行、8农村信用社、9财务企业7.起始票据到期日：非必输，输入项，格式为：YYYY-MM-DD。8.截止票据到期日：非必输，输入项，格式为：YYYY-MM-DD。9.起始最近买入日期：非必输，输入项，格式为：YYYY-MM-DD。8.截止最近买入日期：非必输，输入项，格式为：YYYY-MM-DD。9.最小最近买入利率：非必输，输入项，输入数字，保留3位整数和4位小数。10.最大最近买入利率：非必输，输入项，输入数字，保留3位整数和4位小数。11.票据状态：非必输，选择项：1已贴现未托管、2可交易、3已锁定、4已质押、5买断式回购待赎回、6托收在途、7已结清、8追索中、9承接中、10已作废、11已逾期。12.成交单编号：非必输，输入项。[操作步骤]1.在“托管票据查询”页面中，录入相关要素，点击“提交”按钮，显示异步作业提醒页面，显示作业类型和作业号。2.在“登记托管异步查询”->“异步查询结果下载”页面中，“作业类型”输入“托管票据查询”，输入其它相关筛选条件，选择数据下载。[注意事项]托管票据查询暂经过异步功效导出，而非实时展示。5.1.4票据具体信息查询[功效概述]机构操作员可点击票号，查询票据各类信息信息：包含票据基础信息、流转信息、背书信息、影像信息和止付信息。[菜单位置]（无具体菜单，点击票号实现查询）[模块页面]无[输入域]无[操作步骤]1.点击票据号码，系统自动展示具体信息（下图以点击票据状态查询页面为例）：2.点击具体信息展示页面上方“票据基础信息、流转信息、背书信息、影像信息和止付信息”，进行分类查询，以下图：[注意事项]在登记托管系统内，只要用蓝色显示票号，能够进行具体信息查询。5.2登记托管账户查询5.2.1托管账户余额查询[功效概述]机构操作员可查询本级机构及下级机构托管账户余额信息[菜单位置]登记托管->登记托管通用查询->登记托管账户查询->托管账户余额查询[模块页面][输入域]1.参与者机构代码：必输，选择项，默认目前机构，可点击下拉框从会员机构列表中模糊查询选择录入。2.参与者机构名称：非输入项，灰显，依据选择机构反显名称。3.查询日期：必输，输入项，格式为：YYYY-MM-DD。4.机构标识：非输入项，灰显。[操作步骤]在“托管账户余额查询”页面中，录入相关要素，点击“查询”按钮。[注意事项]查询日期只支持历史月末和目前月前一日查询。机构标识为“本级机构及下级机构”，展示本级汇总金额