ISO9001ISO14001ISO45001外部审核资料清单

第1页，共8页N0.标准条款内容责任部门签名确认完成时间完成状况备注14.1理解组织及其环境组织内外部环境分析表(注：需包含环境、安全体系的相关方内容)、SWOT分析表、产业结构五力分析表，经营计划总经办文件已有，相关表单需修订24.2理解相关方的需求和期望相关方需求和期望清单(包括股东、客户、供方)。注：需包含环境、安全体系的相关方内容总经办文件已有，相关表单需修订34.3确定QES管理体系的范围手册中规定体系范围体系已完成64.4QES管理体系及其过程过程清单、过程关系图体系未完成95.1领导作用和承诺领导承诺管理层5.1.2以顾客为关注焦点领导承诺管理层5.2.1制定QES、环境、安全方针管理手册包含公司方针、质量方针附录、目标宣导体系已完成5.3组织内的角色、职责和权限岗位职责和任职资格文件、管理者代表、员工代表等，岗位职责应包括环境、安全方面的要求，如与本岗位相关的安全要求，特种人员岗人力资源部岗位职责、说明书等06.1应对风险和机遇的措施风险评估与应对措施表、机遇评估与应对措施表总经办6.2QES目标及其实现的策划制订目标指标分解方案[18年实际数据填写，19年目标数据拟定],环境、安全目标应与重要环境因素和重大危险源相同，目标统计的基础数据体系6.3变更的策划变更申请计划表、变更审批与实施表、管理体系变更评审表体系已完成第2页，共8页7.1.1资源总则设施设备清单，设施设备、仪器的日常保养记录(包括特种设备清单)生产部品质部物流部7.1.2人员岗位要求说明书，特种岗位清单人力资源7.1.3基础设施基础设施设备验收，维护记录等人力资源部7.1.4过程运行环境过程运行环境，包括人文因素与物理因素，6S工作环境检查，确保公共区域环境卫生；监督检查车间环境、安全方面满足审核之要求。安全检查记录应关注问题改善情况人力资源部7.1.5.1监视和测量资源监视和测量资源台帐品质部计量仪器设备校准计划、记录，标识，维护品质部7.1.6组织知识组织知识清单(包括经验教训、8D报告等),需各部门提供资料品质部7.2能力质量环境安全管理体系相关培训及记录人力资源部关键岗位的上岗前培训记录，培训计划、培训履历、培训考核等人力资源部质量环境安全管理体系相关培训及记录-在职培训品质部内审员清单，内审员证书人力资源部7.3意识意识企业如何提高员工的质量环境安全意识?培训、宣传、宣导、画册、滚动屏等品质部7.4沟通沟通一览表(IS045001特别强调),沟通清单或记录，电子档、邮件、0A形式的都可以各部门7.5.1形成文件的信息总则质量体系文件[一、二、三级文件，四级表单]体系记录整理中7.5.1.1QES管理体系文件质量体系文件[一、二、三级文件，四级表单]体系记录整理中第3页，共8页7.5.2创建和更新7.5.3形成文件的信息的控制文件控制程序，文件发放回收作废记录等文控中心8.1运行策划和控制运行控制程序生产部8.2.1顾客沟通书面或口头沟通，口头沟通应形成记录营销中心8.2.2与产品和服务有关的要求的确定客户输入要求清单，包括ROHS和环境安全等法律法规要求营销中心8.2.3与产品和服务有关的要求的评审合同评审文件及记录营销中心8.2.4产品和服务要求的更改客户要求更改[如有],需重新评审确认研发部8.3.1产品和服务的设计和制定设计和开发流程文件研发部已完成8.3.2设计和开发策划新项目开发清单(从去年审核之后到今年结案的开，准备两个产品的成套资料，应包括设计开发所有过程所涉及到的相关部门资料收集汇总，制定项目资料清单，项目任务表(项目小组成员的职责应明确)、编制产品标准清单(如国家标准、行业标准等)有RoHS要求的产品清单和对应的检测报告，设计计划资料研发部08.3.3设计和开发输入设计开发输入资料，应包含RoHS和环境方面的要求研发部8.3.4设计和开发控制产品质量要求、评审、验证和确认记录，设计开发整套资料研发部8.3.5设计和开发输出产品设计开发输出文件，图纸、工艺文件、规格书等研发部8.3.6设计和开发更改设计更改、工程变更资料研发部第4页，共8页8.4外部提供过程、产品和服务的控制合格供应商清单(应包括劳保用品的供方，具有生产资质，可一年评审一次),合格供方评价记录等[包括物流供应商]、供应商绩效(供方业绩评价)[包括物流供应商]、供应商调查表、评估表[包括物流供应商]、新供应商评审报告[包括物流供应商],客户指定供应商也要进行监控，并定期评价需制定供应商评价准则的文件采购部物流部8.4.2控制类型和程序第三方EHS告知书》,《第三方EHS调查表》等,供方关于环境安全的承诺书由供方签字盖章采购部8.4.3外部供方的信息原料的标识、与供方签订的《质量协议》、采购物料材质证明报告、MSDS材料安全资料表等采购部品质部8.5.1生产和服务提供的控制人员能力资持、防错案例?防错点检，防错装设备点检：如焊接，点检表需把安全防护和环生产部研发部8.5.1生产和服务提供的控制生产记录、点检表、作业SOP,实际作业与SOP一致、生产设备清单，维护保养记录等SOP内如果是关键岗位，应包含环境因素、重大危险源的说明，安全注意事等(我司关键岗位是焊锡、过焊炉)。生产部8.5.1生产和服务提供的控制首未件记录、巡检记录、标准样件等品质部8.5.2标识和追溯性产品状态标识，生产标示单/区域划分、标示等生产部品质部仓库8.5.3顾客和外部供方的财产顾客和供方的财产清单营销中心采购部第5页，共8页8.5.4防护仓库区域划分，不合格区域，标识、隔离，物料贮存，防护、先进先出仓库8.5.5交付后的活动顾客反馈、顾客服务协议营销中心8.5.6更改控制更改评审、验证和批准资料，同设计更改和工研发部8.6产品和服务的放行产品出货检验报告、免检物料清单品质部8.7不合格输出的控制不合格记录，不良率统计、特料复核报告[内外部],8D等品质部9.1监视、测量、分析和评价目标指标统计表，绩效评价、分析报告，指标品质部9.1.2顾客满意顾客满意度调查报告，顾客满意评估表营销中心9.1.3分析与评价绩效评价、分析报告营销中心9.2内部审核QES内部审核计划、记录、报告，不符合项等体系已完成9.3.2管理评审输入管理评审计划，各部门管审输入，年终报告等总经办体系9.3.3管理评审输出管理评审报告，管理评审改善措施表总经办体系10.1改进总则持续改进案例(合理化建议)各部门10.2不合格与纠正措施品质异常记录、纠正措施记录品质部10.3持续改进请各部门提供本年度的持续改进实施情况以及下一年度的持续改进计划各部门第6页，共8页环境安全体系应急预案，应急演习记录，如消防、食物中毒演练，形成演练计划、报告人力资源部环境安全体系公司消防设施的日常点检、更换及年度检测人力资源部环境安全体系特殊作业人员体检资料人力资源部环境安全体系职业健康岗位体检资料(岗前、岗中、岗后，90天内可互用),目前我司的职业健康岗位为：焊接岗位第三方资质的职业危害因素检测人力资源部环境安全体系压力容器校验(储气罐3年/次，安全阀1年/次，压力表半年/次)品质部环境安全体系三废检测报告品质部环境安全体系饮用水质检测报告，桶装矿泉水不需要人力资源部环境安全体系垃圾分类管理(生活垃圾合同；危废品处理合同),其它行政相关所有三级文件记录；如果是供方回收，在合同里应该明确，并提供回收记录人力资源部采购部环境安全体系区域内垃圾分类及标识，现场环境卫生达标各部门环境安全体系减少现场化学品的放置，必须放置的定位并标识，并张贴MSDS。配置防爆柜的部门，防爆柜应有托盘，将化学品放置在托盘内，并在柜门上张贴MSDS。生产部品质部仓库第7页，共8页环境安全体系确保化学品仓库、临时危废放置仓内部、周边的环境卫生及标识齐全；确保化学库消防通道畅通；化学品应分类放置，并分别张贴MSDS;确保配备合适的环境应急物资。仓库环境安全体系人力资源部环境安全体系危险化学品运输商、供应商：1、提供生产/销售许可证、运输许可证、车辆及驾驶员资质；2、须建立化学品清单，并有一一对应的MSDS(统一标准格式，受控分发至相关部门，现场张贴)物流部采购部环境安全体系电梯年度检测时人力资源部环境安全体系叉车检测人力资源部环境安全体系特种人员资格证必须提供以下资格证1、化学品管理员资格证(仓储、使用人员)2、特种设备管理员资格证3、特种设备操作人员资格证4、安全负责人和安全员资格证人力资源部环境安全体系防护用品：1.供应商管理：生产许可证、安全认可标识证明、产品第三方检测报告；2.建立文件和发放记录3.各车间佩戴劳保用品标识需要按车间需求制作标识人力资源部生产部